我国股份制商业银行公司治理实证研究
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摘要
股份制商业银行在我国是金融改革的试点、方向，其公司治理问题研究将有利于未来国有商业银行、城市商业银行等改进。本文主要以已上市五家股份制商业银行为研究对象，以世界经济合作与发展组织所提出的公司治理结构为基本框架，以比较研究方法，对其股权结构、内部治理等进行深入实证研究，提出了存在的主要问题。在此基础上，对国内外现有主要公司治理模式进行分析，指出我国股份制商业银行可进一步完善之处。
全文共分四章，第一章绪论；第二章对公司治理理论进行回顾；第三章指出商业银行公司治理特殊性；第四章对股份制商业银行进行实证研究；第五章指出我国股份制商业银行公司治理完善方向
Share-holding commercial banks are the focus of financial reform in China and the study of the corporate governance is beneficial to the improvement of state-owned commercial banks and city commercial banks in the future. Starting with a study of five listed share-holding commercial banks, the paper, based on the structure of corporate governance proposed by the Organization of World Economic Cooperation and Development, aims to provide an in-depth study of the stork right structure and internal governance of the banks and their main existing problems by means of experimentation and comparative study. Besides, an analysis is given to the main corporate governance modes both home and abroad and light is also shed to the possible improvement of China's share-holding commercial banks.
The paper is made up of four chapters. Chapter One is an introduction; Chapter Two is a review of the theories of corporate governance; Chapter Three is the especial corporate governance of commercial banks ; Chapter Four is an experimentation study of share-holding commercial banks and Chapter Five elaborates the improvement in corporate governance possible for china's share-holding commercial banks.
全文共分四章，第一章绪论；第二章对公司治理理论进行回顾；第三章指出商业银行公司治理特殊性；第四章对股份制商业银行进行实证研究；第五章指出我国股份制商业银行公司治理完善方向
Share-holding commercial banks are the focus of financial reform in China and the study of the corporate governance is beneficial to the improvement of state-owned commercial banks and city commercial banks in the future. Starting with a study of five listed share-holding commercial banks, the paper, based on the structure of corporate governance proposed by the Organization of World Economic Cooperation and Development, aims to provide an in-depth study of the stork right structure and internal governance of the banks and their main existing problems by means of experimentation and comparative study. Besides, an analysis is given to the main corporate governance modes both home and abroad and light is also shed to the possible improvement of China's share-holding commercial banks.
The paper is made up of four chapters. Chapter One is an introduction; Chapter Two is a review of the theories of corporate governance; Chapter Three is the especial corporate governance of commercial banks ; Chapter Four is an experimentation study of share-holding commercial banks and Chapter Five elaborates the improvement in corporate governance possible for china's share-holding commercial banks.
引文
[1] 布莱尔·M：《所有权与控制：面向21世纪的公司治理探索》，中国社会科学出版社1999年8月第1版。
[2] 蔡鸣龙《加强银行机构的公司治理》及其对我国的相应启示《福建金融管理干部学院学报》2001年第4期
[3] 陈汉文等 关于我国上市银行会计信息披露的几个问题《中国经济问题》2003年第2期
[4] 陈柳 陈志 商业银行产业竞争力指标设置初探《金融研究》2002年第4期
[5] 德勒会计事务所，中国人民银行公司治理结构项目部分资料，2001
[6] 窦洪权 法人治理中的权力边界明晰化：论国有重点金融机构监事会职责《金融研究》2003年第3期
[7] 段永宽 国有商业银行的产权制度改革《经济学家》2002年第2期
[8] 方松 张书人等 国有商业银行治理结构问题探讨《上海财经大学学报》2002年12期
[9] 方明 喻红阳 商业银行治理结构模式比较及其启示意义探讨《武汉交通管理干部学院学报》2003年3期
[10] 法马·Y和詹森·M(1983)：《所有权与控制权的分离》，载《所有权、控制权与激励——代理经济学文选》，上海三联书店、上海人民出版社1998年第1版，第166-197页。
[11] 费方域(1996a)：《什么是公司治理结构?》，《上海经济研究》，1996年第5期。
[12] 高闯等 公司治理合约的制度基础、演进机理与治理效率 《中国工业经济》2003年第1期
[13] 公司治理概念 中国公司治理网 www.cg.org.cn
[14] 公司治理内涵 中国公司治理网 www.cg.org.cn
[15] 何浚：《上市公司治理结构的实证分析》，《经济研究》，1998年第5期。
[16] 胡奕明 任重道远的我国商业银行信息披露规范化问题《上海金融》2001第11期
[17] 胡奕明 银行信息披露的国际比较《金融研究》2002年第3期
[18] 胡奕明 正视问题 谨慎决策《现代商业银行》2002年第6期
[19] 姜波 商业银行财务管理的改革与摸索《金融研究》2002年第12期
[20] 金运 我国股份制商业银行公司治理的实践与展望《上海金融》2002年第1期
[21] 梁能 公司治理结构：中国的实践与美国的经验 中国人民出版社
[22] 刘海虹 郑渝 国有商业银行治理结构缺陷及改进《外贸经济》2002年第10期
[23] 李传军 公司治理的两种模式及其转化《管理科学》2003年第2期
[24] 林浚清等 高管团队内薪酬差距、公司绩效和治理结构《经济研究》2003年第4期
[25] 李维安 曹廷求 商业银行公司治理：理论模式与我国的选择《南开学报》2003年第1期
[26] 鲁桐 独立董事制度的发展及其在中国的实践 中国社会科学院公司治理研究中心
[27] 马连福 公司治理评价中的董事会治理评价指标体系设置研究《南开管理评论》2003年第3期
[28] 青木昌彦 比较制度分析 上海远东出版社 2001
[29] 青木吕彦、钱颖一 转轨经济中的公司治理结构 中国经济出版社
[30] 青木吕彦、奥野正宽 1999 经济体制的比较制度分析 中国发展出版社
[31] 邱国栋 股权结构与公司治理的相关分析《中国软科学》2003年第2期
[32] 孙永祥 公司治理结构：理论与实证研究 上海三联书店 2002
[33] 沈沛 中外证券市场比较(下)，《中国证券报》1998／12／15
[34] 宋泓均等 国有商业银行的公司化治理《金融研究》2002年第2期
[35] 施东辉 股权结构、公司治理与绩效表现《世界经济》2002年12期
[36] 石劲磊 上市公司股权结构与治理效率的实证分析《经济评论》2003年4期
[37] 唐跃军 陈敏 银行公司治理之路《The Banker》2003年第1期
[38] 王国海 独立董事有效性：一个制度经济学视角的分析《财经理论与实践》2003年第1期
[39] 王方宏 国有商业银行上市的两大基础性难题及解决思路《金融与保险》2002年第03期
[40] 王新红《论股份有限公司监事会制度的完善《经济体制改革》2003年第2期
[41] 王元龙 加入WTO后的中国银行业发展战略研究《经济研究》2003年第3期
[42] 王廷科 张旭阳 商业银行的治理结构及其改革问题研究《财贸经济》2002年第1期
[43] 伍永刚 美国投资银行治理结构的实证分析 国泰君安证券研究所2001
[44] 王斌 袁琳 论竞争性股权结构与机构投资者在企业改革中的角色《北京工商大学学报》2002年第1期
[45] 谢丽娟等 国有商业银行上市模式分析《金融与保险》2002年第3期
[46] 谢朝斌 上市公司法人治理结构与股东权益保护 《财经理论与实践》2003年第5期
[47] 徐龙华 央行监管、外部审计与银行公司治理《国际金融研究》2001年9期
[48] 袁管华 开放条件下的国有商业银行制度创新导论 中国社会科学出版社2000
[49] 应宜逊 股份制商业银行的市场定位初析《金融参考》2003年第3期
[50] 杨胜刚 西方公司治理理论与公司治理结构的国际比较《财经理论与实践》2001年第11期
[51] 杨胜刚 麦颖 公司治理及其国际比较研究《国外财经》2001年第3期
[52] 杨瑞龙、周业安：《一个关于企业所有权安排的规范性分析框架及其理论含义——兼评张维迎，周其仁及崔之元的一些观点》，《经济研究》，1997年第1期。
[53] 张小松 商业银行公司治理结构的若干思考(上)《金融与保险》2002年第3期
[54] 赵旭等 中国银行业市场结构与绩效实证研究《金融研究》2001年第3期
[55] 张兆国，唐丽等 中美日公司治理结构的财务比较《中国软科学》2001年第5期
[56] 祝小萍等 上市银行公司治理信息披露探讨《金融会计》2002年第10期
[57] 张都兴 公司治理理论与国有商业银行的股份制改造《金融论坛》2001年第4期
[58] 证券公司治理结构实证分析中华财会网www.e521.com
[59] 张红军中国上市公司股权结构与公司绩效的理论及实证分析《经济科学》2000年第4期
[60] 张承耀：《“内部人”控制问题与中国企业改革》，《改革》，1995年第3期。
[61] 张维迎(1995b)：《企业的企业家—契约理论》，上海三联出版社、上海人民出版社1995年版。
[62] 周小川、王林、肖梦、银温泉：《企业改革：模式选择与配套设计》，中国经济版社1994年版。
[63] Bailey, Warren and Julapa Jagtiani Foreign ,1994,"Ownership Restrictions and Stock Prices in the THAI Capital Market" Journal of Financial Economics.
[64] Berle, A. and Means, G. (1932), The modern corporation and private property, Macmillom, New York.
[65] Cochran, P. and Wartick, S. (1988), "Corporate governance-A review of literature", 转引自International Corporate Governance, Prentice Hall, 1994
[66] Claessens, Stijn, Simeon Djanlov, and Gerhand Pohl, 1996,"Owenxhip and Corporate Governance: Evidence Form the Czech Republic, processed", the World Bank.
[67] Eisenberg, T., S. Sundrgen and Wells, M. (1998), "Larger board size and decreasing firm value in small firms", Journal of Financial Economics, 48
[68] Fama, E. (1980), "Agency problems and the theory of firm" , Journal of political Economy, 88
[69] Jensen, M. and Meckling, W. (1976), "Theory of firm: managerial behavior, agency costs and ownership structure" , Journal of Financial Economics, 3
[70] Lipton, M. and Lorsh, J. (1992), "A modest proposal for improved corporate governance", Business Lawyer, 48
[71] Rajan, R. and Zingaales L. (1995), "What do we know about capital Structure? Some evidence from international data", Journal of Finance, 50
[72] Yermack, D. (1996), "High market valuation of companies with a small board of divectors", Journal of Financial Economices, 40
[2] 蔡鸣龙《加强银行机构的公司治理》及其对我国的相应启示《福建金融管理干部学院学报》2001年第4期
[3] 陈汉文等 关于我国上市银行会计信息披露的几个问题《中国经济问题》2003年第2期
[4] 陈柳 陈志 商业银行产业竞争力指标设置初探《金融研究》2002年第4期
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[10] 法马·Y和詹森·M(1983)：《所有权与控制权的分离》，载《所有权、控制权与激励——代理经济学文选》，上海三联书店、上海人民出版社1998年第1版，第166-197页。
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