关于在国有企业中引入职业经理人制度的研究
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摘要
在现代企业中，职业经理人起着越来越重要的作用。我国已加入WTO，我国企业，尤其是国有企业，将面对来自国内外的日趋激烈的市场竞争，优秀经理人才的匮乏严重制约着国有企业发展和国有企业竞争力的提高，而优秀经理人才匮乏的一个重要的原因是中国企业管理者的非职业化，缺乏吸引人才、激励人才、促进人才成长的一整套完整的制度。本文对国有企业引入职业经理人制度进行研究，这将有利于丰富现代企业理论，有利于建立和完善职业经理人制度，有利于职业经理人的成长及职业经理人队伍的壮大，有利于国有企业的深化改革和深层次矛盾的解决。
全文共分三部分。第一部分提出了“推行职业经理人制度是解决好国有企业深层次问题的必要环节”的观点；回顾了职业经理人产生的历史背景；分析了职业经理人产生的主要原因；描述了职业经理人的职业特点和能力要求；介绍了我国国有企业职业经理人制度推行的现状；并从不同方面提供了国有企业引入职业经理人的背景资料。
第二部分对国有企业如何引入职业经理人制度进行了深入研究，提出了经理人选择和使用的办法与原则；建立了国有企业对职业经理人的评价体系；对国有企业需要配套改革的相关制度----如建立现代企业制度、建立激励约束机制等----进行了详细的阐述。同时讨论了国有企业经营者职业化和市场化与中国共产党的“党管干部原则”的关系问题。
文章的第三部分简要阐述了对职业经理人道德风险的规避与防范，分析了原因，提出了措施。
最后，对全文进行了总结，并提出了研究展望。
In modern enterprises, professional managers are getting more and more important roles. As China having entered World Trade Organization, the enterprises, especially Chinese stated-owned enterprises (SOE), face dramatically market competition from international and native aspects. And the heavy shortage of the excellent managers have greatly restricted the development of SOE and its' capability for competing. The main reason for this shortage is non-professionalizations of Chinese enterprise managers. Another reason is without a full set system for attracting, encouraging and supervising to those excellent managers and do not form the same professional system as America do The study of this article, which specially pin on professional managers and its' system, will be befit on improving the theory of modem enterprises and establishing and increasing the system of professional managers; meanwhile, it also will impact on the growth of professional managers and the establishment of the teams of professional managers, and will be god at the improvement of the economical efficacy. For all these sakes, the study is very important not just for theory but also for reality of modern enterprise professional system.
The article is divided into three parts according to the different function. First part, is the preface which introduces the goal, content and method of the study and generalizes the situation of international and native relating to the study. It focus on the professional managers and its' system indeed. Second part, including two and three chapter, it mainly analyses the generation, progression, situation of the professional managers and give the clearly things as what must be with professional managers in six capabilitise, what should have in this career in five characters, what will be with professional managers in four abilities, and give the method on how to differentiate the professional managers. Third part, including four and five chapters, which emphases the condition of professional managers in China through analyzing the actual state of SOE, private-owned enterprise and foreign-owned enterprise. It debates prominently on how to professionalize and market manegers of SOE, how to realize the system of professional managers in SOE, how to encourage and restrain the professional managers, how to choose, use and forest the managers, how to exam
and check the efficacy of the system. Based on all the evidence and study, the article provides us the strategy on how to professionalize and market manegers of SOE and the system on how to estabtish the professional managers in China.
At last, the article generalizes all the material and look forward to the future's study.
全文共分三部分。第一部分提出了“推行职业经理人制度是解决好国有企业深层次问题的必要环节”的观点；回顾了职业经理人产生的历史背景；分析了职业经理人产生的主要原因；描述了职业经理人的职业特点和能力要求；介绍了我国国有企业职业经理人制度推行的现状；并从不同方面提供了国有企业引入职业经理人的背景资料。
第二部分对国有企业如何引入职业经理人制度进行了深入研究，提出了经理人选择和使用的办法与原则；建立了国有企业对职业经理人的评价体系；对国有企业需要配套改革的相关制度----如建立现代企业制度、建立激励约束机制等----进行了详细的阐述。同时讨论了国有企业经营者职业化和市场化与中国共产党的“党管干部原则”的关系问题。
文章的第三部分简要阐述了对职业经理人道德风险的规避与防范，分析了原因，提出了措施。
最后，对全文进行了总结，并提出了研究展望。
In modern enterprises, professional managers are getting more and more important roles. As China having entered World Trade Organization, the enterprises, especially Chinese stated-owned enterprises (SOE), face dramatically market competition from international and native aspects. And the heavy shortage of the excellent managers have greatly restricted the development of SOE and its' capability for competing. The main reason for this shortage is non-professionalizations of Chinese enterprise managers. Another reason is without a full set system for attracting, encouraging and supervising to those excellent managers and do not form the same professional system as America do The study of this article, which specially pin on professional managers and its' system, will be befit on improving the theory of modem enterprises and establishing and increasing the system of professional managers; meanwhile, it also will impact on the growth of professional managers and the establishment of the teams of professional managers, and will be god at the improvement of the economical efficacy. For all these sakes, the study is very important not just for theory but also for reality of modern enterprise professional system.
The article is divided into three parts according to the different function. First part, is the preface which introduces the goal, content and method of the study and generalizes the situation of international and native relating to the study. It focus on the professional managers and its' system indeed. Second part, including two and three chapter, it mainly analyses the generation, progression, situation of the professional managers and give the clearly things as what must be with professional managers in six capabilitise, what should have in this career in five characters, what will be with professional managers in four abilities, and give the method on how to differentiate the professional managers. Third part, including four and five chapters, which emphases the condition of professional managers in China through analyzing the actual state of SOE, private-owned enterprise and foreign-owned enterprise. It debates prominently on how to professionalize and market manegers of SOE, how to realize the system of professional managers in SOE, how to encourage and restrain the professional managers, how to choose, use and forest the managers, how to exam
and check the efficacy of the system. Based on all the evidence and study, the article provides us the strategy on how to professionalize and market manegers of SOE and the system on how to estabtish the professional managers in China.
At last, the article generalizes all the material and look forward to the future's study.
引文
[1] 张志刚，《深化国有企业改革研究》，人民出版社，2002.8
[2] 贾保文，《创新型制度变迁论》，南开大学出版社，1999.10
[3] 王文彬，对职业经理人的思考，《中外企业家》，2001．5
[4] 李平，关注中国的职业经理人，《中外企业家》，2001．2
[5] 洪银兴，关于企业家制度建设的几个问题，《中国工商经济》，2001．4
[6] 陆忠德，建立企业经营者成长的创新机制，《中外企业家》，2001．2
[7] 毛为，《中国经理职业化趋势：经理革命》，中国城市出版社，1998．12
[8] 曾国华、孙一曲，《企业革命：成功与失败的症结》，中国人事出版社1998．3
[9] 陈世清，论迅速形成企业家阶层的机制和途径，《决策借鉴》，1996，4
[10] 林璋，建立经理市场势在必行，《决策借鉴》，1997．4
[11] 袁平，浅析如何建立适应现代企业制度的企业制度的企业经营者队伍《企业家》
[12] 吴景花，企业家职业化一建立健全有效的激励机制和约束机制《决策借鉴》 1997．6
[l3] 王春林、尤常青，《现代企业经理人》，陕西师范大学出版社，2001．9
[14] 崔鹤同，培养和造就宏大的职业企业家队伍，《决策借鉴》1995．4
[15] 林华，路漫漫兮：职业经理人一陆强华出走创维事件追踪《管理与财富》2001．2
[16] 施东晖，经理期权计划在美国公司的兴起和影响，《世界经济》，2000．7
[17] 经叔平，解决老板与职业经理人的关系，《经理人》2001.3.4
[18] Casson，M．The Entrepreneur：An Economic Theory Martin Robertson，Oxford，1982
[19] Finkelstein. S. and D. Chambrick Chief Executive Compensation：A Synthesis and Reconciliation，Strategic ManagementJournal1988
[20] Veliyath． R． Top Management Compensation and Shareholder Returns Unraveling Different Models of the Relationship Journal & Management Studies，1999 (36)
[21] 郭元，论经营者年薪制，《经济研究》，1995．1
[22] 茅宁，《期权分析》，南京大学出版社，2000
[23] 叶永刚、宋晓燕、黄卓立，《股票期权》，武汉大学出版社，2000
[24] 程国平，股份制公司内部监督机制的剖析，《管理现代化》1998．6
[25] 程国平，公司监事会功能亟需强化，《国有资产》 ，1998．12
[26] 金碚，何去何从一当代中国的国有企业问题
[27] 秦海波，企业家去留：政府定，还是市场定，《经济日报》2001，5．17
[28] 马晶，建立企业家市场一迫在眉睫的一大课题，《经济日报》，2001．5．23
[29] 陈津，激励和约束机制是培育企业家队伍的有效机制，《福建行政学院福建经济管理干部学院学报》1999．4
[30] 周小杰、李汉铃、黄梯云，论现代股份有限公司的激励机制，《决策借鉴》，1996．3
[31] 郑彬，我爱国企谁爱我一国企企业家心态一瞥，《企业家》
[32] 张殿军，完善企业内部激励机制和约束机制的探讨，《决策借鉴》，1991．4
[33] 马歇尔，《经济学原理》，商务印书馆，1981
[34] 熊彼特，《经济发展理论》，商务印书馆，1997
[35] 张维迎，《企业的企业家－契约理论》，上海人民出版社上海三联书店 1995
[36] 张维迎，《博弈论与信息经济学》上海人民出版社，上海三联书店，1996
[37] 吴光炳、官本位：企业家职业化的最大障碍， 《经济体制改革》，1998．1
[38] 石磊，现代企业制度论，立信会计出版社，1995．12
[39] 李必强、刘运哲，现代企业组织制度中的委托－代理关系，中国管理科学，1999．2
[40] 王魏、李曙光，MBO：管理者收购一从经理到股东，1999．12
[41] 易宪容，《交易行为与合约选择》，经济科学出版社，1986
[42] 哈罗德.孔茨、海因茨.韦思克，《管理学》，经济科学出版社，1993
[43] 罗伯特.巴克沃，经理成功需要什么， 《跨世经人才》，2001.12
[44] 缪匡华，我国上市公司股票期权激励若干问题探讨，《福建行政学院福建经济管理干部学院学报》，2001．1
[45] 周力军，消除瓶颈：推进企业家市场化，《经济日报》 2001．6
[46] 谢文哲、吴宝书，企业避不开制度创新－职业经理人将全线出击《经济日报》 2001．6，12
[47] 冯波，锤炼好你的素质....对中国职业经理人说，《经济日报》， 2001．6．33
[48] 贺阳，关于企业家的价值——兼议体制内企业效率低下的一个重要因素
[49] 徐传谌，现代企业制度与经营者行为激励， 《社会科学战线》，1998年 第2期
[50] Douglas Cnorth and Robert Paul Thomasl976： The Rise Of the Western World：A New Economic History，Crawfordsvill，Indiana：R．R． Donne!ly & Sons Company。(美)彼得．F．德鲁克1985： 《革新与企业家精神——实践与原理》，张遵敬译，上海：上海翻译山版公司，1988年2月版。
[51] 丁栋虹1999： 《制度变迁中企业家成长模式研究》，南京：南京大学出版社，1999年6月版。
[2] 贾保文，《创新型制度变迁论》，南开大学出版社，1999.10
[3] 王文彬，对职业经理人的思考，《中外企业家》，2001．5
[4] 李平，关注中国的职业经理人，《中外企业家》，2001．2
[5] 洪银兴，关于企业家制度建设的几个问题，《中国工商经济》，2001．4
[6] 陆忠德，建立企业经营者成长的创新机制，《中外企业家》，2001．2
[7] 毛为，《中国经理职业化趋势：经理革命》，中国城市出版社，1998．12
[8] 曾国华、孙一曲，《企业革命：成功与失败的症结》，中国人事出版社1998．3
[9] 陈世清，论迅速形成企业家阶层的机制和途径，《决策借鉴》，1996，4
[10] 林璋，建立经理市场势在必行，《决策借鉴》，1997．4
[11] 袁平，浅析如何建立适应现代企业制度的企业制度的企业经营者队伍《企业家》
[12] 吴景花，企业家职业化一建立健全有效的激励机制和约束机制《决策借鉴》 1997．6
[l3] 王春林、尤常青，《现代企业经理人》，陕西师范大学出版社，2001．9
[14] 崔鹤同，培养和造就宏大的职业企业家队伍，《决策借鉴》1995．4
[15] 林华，路漫漫兮：职业经理人一陆强华出走创维事件追踪《管理与财富》2001．2
[16] 施东晖，经理期权计划在美国公司的兴起和影响，《世界经济》，2000．7
[17] 经叔平，解决老板与职业经理人的关系，《经理人》2001.3.4
[18] Casson，M．The Entrepreneur：An Economic Theory Martin Robertson，Oxford，1982
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[20] Veliyath． R． Top Management Compensation and Shareholder Returns Unraveling Different Models of the Relationship Journal & Management Studies，1999 (36)
[21] 郭元，论经营者年薪制，《经济研究》，1995．1
[22] 茅宁，《期权分析》，南京大学出版社，2000
[23] 叶永刚、宋晓燕、黄卓立，《股票期权》，武汉大学出版社，2000
[24] 程国平，股份制公司内部监督机制的剖析，《管理现代化》1998．6
[25] 程国平，公司监事会功能亟需强化，《国有资产》 ，1998．12
[26] 金碚，何去何从一当代中国的国有企业问题
[27] 秦海波，企业家去留：政府定，还是市场定，《经济日报》2001，5．17
[28] 马晶，建立企业家市场一迫在眉睫的一大课题，《经济日报》，2001．5．23
[29] 陈津，激励和约束机制是培育企业家队伍的有效机制，《福建行政学院福建经济管理干部学院学报》1999．4
[30] 周小杰、李汉铃、黄梯云，论现代股份有限公司的激励机制，《决策借鉴》，1996．3
[31] 郑彬，我爱国企谁爱我一国企企业家心态一瞥，《企业家》
[32] 张殿军，完善企业内部激励机制和约束机制的探讨，《决策借鉴》，1991．4
[33] 马歇尔，《经济学原理》，商务印书馆，1981
[34] 熊彼特，《经济发展理论》，商务印书馆，1997
[35] 张维迎，《企业的企业家－契约理论》，上海人民出版社上海三联书店 1995
[36] 张维迎，《博弈论与信息经济学》上海人民出版社，上海三联书店，1996
[37] 吴光炳、官本位：企业家职业化的最大障碍， 《经济体制改革》，1998．1
[38] 石磊，现代企业制度论，立信会计出版社，1995．12
[39] 李必强、刘运哲，现代企业组织制度中的委托－代理关系，中国管理科学，1999．2
[40] 王魏、李曙光，MBO：管理者收购一从经理到股东，1999．12
[41] 易宪容，《交易行为与合约选择》，经济科学出版社，1986
[42] 哈罗德.孔茨、海因茨.韦思克，《管理学》，经济科学出版社，1993
[43] 罗伯特.巴克沃，经理成功需要什么， 《跨世经人才》，2001.12
[44] 缪匡华，我国上市公司股票期权激励若干问题探讨，《福建行政学院福建经济管理干部学院学报》，2001．1
[45] 周力军，消除瓶颈：推进企业家市场化，《经济日报》 2001．6
[46] 谢文哲、吴宝书，企业避不开制度创新－职业经理人将全线出击《经济日报》 2001．6，12
[47] 冯波，锤炼好你的素质....对中国职业经理人说，《经济日报》， 2001．6．33
[48] 贺阳，关于企业家的价值——兼议体制内企业效率低下的一个重要因素
[49] 徐传谌，现代企业制度与经营者行为激励， 《社会科学战线》，1998年 第2期
[50] Douglas Cnorth and Robert Paul Thomasl976： The Rise Of the Western World：A New Economic History，Crawfordsvill，Indiana：R．R． Donne!ly & Sons Company。(美)彼得．F．德鲁克1985： 《革新与企业家精神——实践与原理》，张遵敬译，上海：上海翻译山版公司，1988年2月版。
[51] 丁栋虹1999： 《制度变迁中企业家成长模式研究》，南京：南京大学出版社，1999年6月版。