知识产权领域垄断问题及其法律规制
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摘要
从80年代以来，国际上已有经济学家提出了“新经济增长理论”，认为经济增长已从依靠资本积累转向依赖于知识积累与更新，知识已成为经济活动中最重要的生产要素，成为经济持续增长的关键。90年代，联合国研究机构使用了“知识经济”的概念。1996年经济合作与发展组织在其科学技术和产业发展展望报告中，提出“以知识为基础的经济，”是“直接建立在知识和信息的生产、分配和使用之上的经济”。1997年美国政府、1998年世界银行分别使用“知识经济”的概念，宣称当今世界正在进入知识经济时代。知识经济指的是知识处于社会中心地位，智力资源被视为财富和资本，以高技术产业为第一产业支柱，并以智力资源为首要依托，对现有的工农业和服务业进行改造的经济。自90年代后期以来，美国等发达国家国民生产总值的50％是通过知识经济实现的。专家预言，随着全球信息高速公路的全面开通，技术知识对经济增长的贡献率，将可能由本世纪初的5-20％提高到90％。
知识经济发展的关键在于知识创新。而知识产权制度就是鼓励知识创新、保护知识创新的法律制度。它是从产权的角度，赋予创新的权利人以一定时期的垄断权，从而回收创新的高额投入和收益，以推动经济的发展。知识产权法律制度的建立，为“知识”走向“权利”提供了法律依据。它极大地发挥知识产权的价值，实现权利人利益的最大化，从而充分调动了人们进行创新的积极性。
然而，笔者认为：不断加强的世界知识产权保护在某些方面对社会具有反作用力和有害；知识产权更多的是成为保护权利人经济利益的手段(而非其原本目的)，通过获得一定时期的垄断权，作为回报将其智力创造成果公知于社会，以促进创造力的方式；知识产权领域垄断问题的日益加剧与知识产权保护的过度政府行为化进一步扩大了发达国家与发展中国家的矛盾，拉大了全球贫富国家之间的发展差距。
中文摘要
本文主要从4个方面对上述观点进行了考察研究:
第一部分知识产权领域垄断问题的提出及其垄断行为的表现形式:从垄断的
基本理论与基本概念出发，由微软垄断案提出知识产权领域的垄断与反垄断问
题。进一步研究了知识产权领域垄断行为的具体表现形式，为下文分析提供了理
论框架。
第二部分知识产权领域反垄断的必要性及迫切性:知识产权本身就是一种合
法的垄断，它与经济竞争有着双重关系，反映了知识产权人个体经济利益与社会
公共利益的矛盾。由于对知识产权的过度保护，知识和技术的垄断已成为发达国
家的主要经济增长点，限制了竞争甚至创新活动，导致贫弱国家无法享用到新技
术的好处。指出我国要尽快建立自己的反垄断法和知识产权领域反垄断法律。
第三部分重点考察了美国对知识产权领域垄断问题的法律规制及对我国建
立反垄断法和知识产权领域反垄断法律制度的借鉴意见。
第四部分我国对知识产权领域垄断问题进行法律规制应注意的几个问题:必
须坚持鼓励知识的生产与促进知识的传播和利用相统一及遵循国际规范与适当
保护本国利益相统一的原则。正确认识知识产权领域垄断问题，其立法依据应是
知识产权的市场支配力，规制对象应是知识产权领域中的权利滥用行为.
Since 1980's, the theory of new economic development has been put forward by some famous professionals and economists who consider the economy's development relying on accumulation of capital has changed to accumulation and renewal of knowledge , and knowledge has become the most important productive factor and the key of continuous development of economy
In 1990s a research institution of UN was the first to use the concept 'knowledge'.The Organization of Economy Cooperation and Development suggested in 1996 in the report of science and technology and the prospect of industrial development that the economy based on knowledge should be the one directly founded on the production , distribution and use of knowledge and information. The concept of knowledge economy was used by the USA government in 1997 and by the World Bank in 1998 and they claimed that the world is now entering the age of knowledge economy.
Since the late 1990s,developed countries, like USA, have fulfilled 50%of GDP through knowledge economy. Some experts predict that with the opening of global information highway, the contribution rate of knowledge economy t economic development can possibly be raised to 90% from 5-20% at the beginning of this century. The key of the knowledge economic development lies in knowledge innovation. And the intellectual property system is the system that encourage and protect knowledge innovation. It prides the innovative obligees with a certain period of monopolistic right to get back the large investment and the profit, from it, therefore, to promote economic development. The establishment of intellectual property legal system provides legal basis for 'knowledge' moving towards 'right'. It gives full play to the value of intellectual property and help people who owned intellectual property to achieve maximum profit. Thus bringing people's enthusiasm in innovation into full play.
Nevertheless, in the author's opinion, the continuously increasing protection of the world intellectual property is counteractant and harmful to the society in some aspects. Intellectual property is the means of protecting an obligee's economic profit, instead of the means as payment by which intellectual property makes its creative achievement public so as to promote creative power through requiring a certain period of monopolistic right. The contradictions between developed countries and developing countries grow in breadth and in depth, and the development gap between the rich and the poor becomes wider because of the increasingly serious monopolistic problem in intellectual property field and immoderate behavior of the government in protecting intellectual property.
The previous views are studied by the author in four following aspects: Firstly, the proposal of monopolistic problem and the form of expression monopolistic behavior in intellectual property area . Beginning with the basic theory and concept of monopoly, and monopolistic and anti-monopolistic problem in intellectual property raised from Microsoft monopoly case. Further study has been made of concrete expression of monopolistic behavior in intellectual property area. This part provides a theoretical framework for the following analysis.
Secondly, the necessity and the urgency of antimonopoly in intellectual property, intellectual property is legal monopoly by itself. Intellectual property has double relation with economic competition. It reflects the contradiction between the individual benefit of those who own intellectual property and the public welfare of the society. Because of over protection of intellectual property, the monopoly of knowledge and technology has been the main increasing point of economy in the developed countries, restricted competition and even innovative activities. As a result, the poor countries cannot share the benefits of the new technology. The author suggests that the government should establish as soon as possible the national antitrust law and rules in intellectual
property area.
Thirdly, the author studied the legal system of
知识经济发展的关键在于知识创新。而知识产权制度就是鼓励知识创新、保护知识创新的法律制度。它是从产权的角度，赋予创新的权利人以一定时期的垄断权，从而回收创新的高额投入和收益，以推动经济的发展。知识产权法律制度的建立，为“知识”走向“权利”提供了法律依据。它极大地发挥知识产权的价值，实现权利人利益的最大化，从而充分调动了人们进行创新的积极性。
然而，笔者认为：不断加强的世界知识产权保护在某些方面对社会具有反作用力和有害；知识产权更多的是成为保护权利人经济利益的手段(而非其原本目的)，通过获得一定时期的垄断权，作为回报将其智力创造成果公知于社会，以促进创造力的方式；知识产权领域垄断问题的日益加剧与知识产权保护的过度政府行为化进一步扩大了发达国家与发展中国家的矛盾，拉大了全球贫富国家之间的发展差距。
中文摘要
本文主要从4个方面对上述观点进行了考察研究:
第一部分知识产权领域垄断问题的提出及其垄断行为的表现形式:从垄断的
基本理论与基本概念出发，由微软垄断案提出知识产权领域的垄断与反垄断问
题。进一步研究了知识产权领域垄断行为的具体表现形式，为下文分析提供了理
论框架。
第二部分知识产权领域反垄断的必要性及迫切性:知识产权本身就是一种合
法的垄断，它与经济竞争有着双重关系，反映了知识产权人个体经济利益与社会
公共利益的矛盾。由于对知识产权的过度保护，知识和技术的垄断已成为发达国
家的主要经济增长点，限制了竞争甚至创新活动，导致贫弱国家无法享用到新技
术的好处。指出我国要尽快建立自己的反垄断法和知识产权领域反垄断法律。
第三部分重点考察了美国对知识产权领域垄断问题的法律规制及对我国建
立反垄断法和知识产权领域反垄断法律制度的借鉴意见。
第四部分我国对知识产权领域垄断问题进行法律规制应注意的几个问题:必
须坚持鼓励知识的生产与促进知识的传播和利用相统一及遵循国际规范与适当
保护本国利益相统一的原则。正确认识知识产权领域垄断问题，其立法依据应是
知识产权的市场支配力，规制对象应是知识产权领域中的权利滥用行为.
Since 1980's, the theory of new economic development has been put forward by some famous professionals and economists who consider the economy's development relying on accumulation of capital has changed to accumulation and renewal of knowledge , and knowledge has become the most important productive factor and the key of continuous development of economy
In 1990s a research institution of UN was the first to use the concept 'knowledge'.The Organization of Economy Cooperation and Development suggested in 1996 in the report of science and technology and the prospect of industrial development that the economy based on knowledge should be the one directly founded on the production , distribution and use of knowledge and information. The concept of knowledge economy was used by the USA government in 1997 and by the World Bank in 1998 and they claimed that the world is now entering the age of knowledge economy.
Since the late 1990s,developed countries, like USA, have fulfilled 50%of GDP through knowledge economy. Some experts predict that with the opening of global information highway, the contribution rate of knowledge economy t economic development can possibly be raised to 90% from 5-20% at the beginning of this century. The key of the knowledge economic development lies in knowledge innovation. And the intellectual property system is the system that encourage and protect knowledge innovation. It prides the innovative obligees with a certain period of monopolistic right to get back the large investment and the profit, from it, therefore, to promote economic development. The establishment of intellectual property legal system provides legal basis for 'knowledge' moving towards 'right'. It gives full play to the value of intellectual property and help people who owned intellectual property to achieve maximum profit. Thus bringing people's enthusiasm in innovation into full play.
Nevertheless, in the author's opinion, the continuously increasing protection of the world intellectual property is counteractant and harmful to the society in some aspects. Intellectual property is the means of protecting an obligee's economic profit, instead of the means as payment by which intellectual property makes its creative achievement public so as to promote creative power through requiring a certain period of monopolistic right. The contradictions between developed countries and developing countries grow in breadth and in depth, and the development gap between the rich and the poor becomes wider because of the increasingly serious monopolistic problem in intellectual property field and immoderate behavior of the government in protecting intellectual property.
The previous views are studied by the author in four following aspects: Firstly, the proposal of monopolistic problem and the form of expression monopolistic behavior in intellectual property area . Beginning with the basic theory and concept of monopoly, and monopolistic and anti-monopolistic problem in intellectual property raised from Microsoft monopoly case. Further study has been made of concrete expression of monopolistic behavior in intellectual property area. This part provides a theoretical framework for the following analysis.
Secondly, the necessity and the urgency of antimonopoly in intellectual property, intellectual property is legal monopoly by itself. Intellectual property has double relation with economic competition. It reflects the contradiction between the individual benefit of those who own intellectual property and the public welfare of the society. Because of over protection of intellectual property, the monopoly of knowledge and technology has been the main increasing point of economy in the developed countries, restricted competition and even innovative activities. As a result, the poor countries cannot share the benefits of the new technology. The author suggests that the government should establish as soon as possible the national antitrust law and rules in intellectual
property area.
Thirdly, the author studied the legal system of
引文
1、郑成思：《知识产权论》(修订本)，法律出版社，2001年6月第2版。
2、郭庆存：《知识产权法》，上海人民出版社，2002年4月第1版。
3、孔祥俊：《反垄断法原理》，中国法制出版社，2001年6月第1版。
4、王先林：《知识产权与反垄断法》，法律出版社，2001年9月第1版。
5、王兵主编：《高新技术知识产权保护新论》，中国法制出版社，2002年版。
6、柳御林：《技术创新经济学》，中国经济出版社，1993年第1版。
7、OECD(经济合作与发展组织)：《以知识为基础的经济》(中译本)，机械工业出版社，1997年第1版。
8、阮方民：《欧盟竞争法》，中国政法大学出版社1998年版。
9、王晓晔：《企业合并中的反垄断问题》，法律出版社1996年版。
10、曹士兵：《反垄断法研究》，中国法律出版社1996年版。
11、王晓晔：《竞争法研究》，中国法律出版社1999年版。
12、王晓晔：《反垄断法与市场经济》，法律出版社1998年版。
13、梁慧星：《民法总论》，法律出版社1996年版。
14、李昌鳞主编：《经济法学》，中国政法大学出版社1994年版。
15、王长河等译：《日本禁止垄断法》，法律出版社1999年版。
16、马歇尔·C·霍华德(美)：《美国反托拉斯法与贸易法规》，孙南申译，中国社会科学出版社1991年版。
17、当·斯密：《国富论》，商务印书馆出版。
18、明钊：《竞争法》，法律出版社1997年版。
19、富田彻男(日)：《市场竞争中的知识产权》，廖正衡等译，商务出版社2000年版。
20、赵万一：《中国竞争保护法律制度研究》，重庆大学出版社1996年版。
21、[美]保罗·A·萨缪尔森：《经济学》(上、中、下)，商务印书馆1982年版。
22、[美]罗宾·保罗·麦乐怡：《法与经济学》，孙潮译，渐江人民出版社1999年版。
23、Inns of Court School of Law, EC Competition Law in Practice,Blackstone Press Oxford 1999
24、Practising Law Institute, Intellectual Property Antitrust1994, Patents, Copyrights, Trademarks and Literary Property Course Handbook Series Number G—390
25、Willian C. Holmes, Intellectual Property and Antitrust Law ,Clark Boardman Callghan 1996.
26、Dr Inge Govaere ,The Use and Abuse of Intellectual Property Right in E.C.Law ,Sweet & Maxwell Limited 1996.
27、Paul Goldstein,Edmund W.Kitch and Harvey S. Perlman(ed), Unfair Competition, Trademark, Copyright and Patent, The Foundation Press, Inc.1996.
1、王锋：知识产权与知识经济，知识产权研究，西安交通大学出版社，1999年10月第1版。
2、王锋：知识产权：知识经济的制度选择，知识产权研究，1999年第5期。
3、万光义：论知识经济与知识产权管理的制度建设，中国科技论坛，2001年第1期。
4、王锋、周华：试析计算机软件专利保护，郑州大学学报，2002年第6期。
5、周华、许焕：论知识产权领域中垄断行为的立法规制，平原大学学报2001年第3期。
6、王先林：知识产权法与反垄断法的冲突与协调，法制日报2000年12月17日第三版。
7、王源扩：美国反垄断法对知识产权许可的控制，外国法译评，1998年第2期
1、http://www.wipo.org(世界知识产权组织)
2、http://www.sipo.gov.cn(国家知识产权局)
3、http://www.chinaiprlaw.com(中国知识产权司法保护中心)
4、http://www/law-lib.com(法律图书馆)
5、http://www.sinolaw.net.cn(中国法制网)
6、http://www.cnipr.com(中国知识产权网)
7、http://www.most.gov.cn(中国科学技术部)
8、http://www.ctiin.com.cn(中国技术创新信息网)
9、http://www.cnki.net(中国期刊网)
10、http://www.ncste.org(中国科技评估)
11、http://www.wiapp.com(制度分析与公共政策)
12、http://www.chinabyte.com(专栏天地：政策法律)。
2、郭庆存：《知识产权法》，上海人民出版社，2002年4月第1版。
3、孔祥俊：《反垄断法原理》，中国法制出版社，2001年6月第1版。
4、王先林：《知识产权与反垄断法》，法律出版社，2001年9月第1版。
5、王兵主编：《高新技术知识产权保护新论》，中国法制出版社，2002年版。
6、柳御林：《技术创新经济学》，中国经济出版社，1993年第1版。
7、OECD(经济合作与发展组织)：《以知识为基础的经济》(中译本)，机械工业出版社，1997年第1版。
8、阮方民：《欧盟竞争法》，中国政法大学出版社1998年版。
9、王晓晔：《企业合并中的反垄断问题》，法律出版社1996年版。
10、曹士兵：《反垄断法研究》，中国法律出版社1996年版。
11、王晓晔：《竞争法研究》，中国法律出版社1999年版。
12、王晓晔：《反垄断法与市场经济》，法律出版社1998年版。
13、梁慧星：《民法总论》，法律出版社1996年版。
14、李昌鳞主编：《经济法学》，中国政法大学出版社1994年版。
15、王长河等译：《日本禁止垄断法》，法律出版社1999年版。
16、马歇尔·C·霍华德(美)：《美国反托拉斯法与贸易法规》，孙南申译，中国社会科学出版社1991年版。
17、当·斯密：《国富论》，商务印书馆出版。
18、明钊：《竞争法》，法律出版社1997年版。
19、富田彻男(日)：《市场竞争中的知识产权》，廖正衡等译，商务出版社2000年版。
20、赵万一：《中国竞争保护法律制度研究》，重庆大学出版社1996年版。
21、[美]保罗·A·萨缪尔森：《经济学》(上、中、下)，商务印书馆1982年版。
22、[美]罗宾·保罗·麦乐怡：《法与经济学》，孙潮译，渐江人民出版社1999年版。
23、Inns of Court School of Law, EC Competition Law in Practice,Blackstone Press Oxford 1999
24、Practising Law Institute, Intellectual Property Antitrust1994, Patents, Copyrights, Trademarks and Literary Property Course Handbook Series Number G—390
25、Willian C. Holmes, Intellectual Property and Antitrust Law ,Clark Boardman Callghan 1996.
26、Dr Inge Govaere ,The Use and Abuse of Intellectual Property Right in E.C.Law ,Sweet & Maxwell Limited 1996.
27、Paul Goldstein,Edmund W.Kitch and Harvey S. Perlman(ed), Unfair Competition, Trademark, Copyright and Patent, The Foundation Press, Inc.1996.
1、王锋：知识产权与知识经济，知识产权研究，西安交通大学出版社，1999年10月第1版。
2、王锋：知识产权：知识经济的制度选择，知识产权研究，1999年第5期。
3、万光义：论知识经济与知识产权管理的制度建设，中国科技论坛，2001年第1期。
4、王锋、周华：试析计算机软件专利保护，郑州大学学报，2002年第6期。
5、周华、许焕：论知识产权领域中垄断行为的立法规制，平原大学学报2001年第3期。
6、王先林：知识产权法与反垄断法的冲突与协调，法制日报2000年12月17日第三版。
7、王源扩：美国反垄断法对知识产权许可的控制，外国法译评，1998年第2期
1、http://www.wipo.org(世界知识产权组织)
2、http://www.sipo.gov.cn(国家知识产权局)
3、http://www.chinaiprlaw.com(中国知识产权司法保护中心)
4、http://www/law-lib.com(法律图书馆)
5、http://www.sinolaw.net.cn(中国法制网)
6、http://www.cnipr.com(中国知识产权网)
7、http://www.most.gov.cn(中国科学技术部)
8、http://www.ctiin.com.cn(中国技术创新信息网)
9、http://www.cnki.net(中国期刊网)
10、http://www.ncste.org(中国科技评估)
11、http://www.wiapp.com(制度分析与公共政策)
12、http://www.chinabyte.com(专栏天地：政策法律)。