专利评估法律问题研究
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摘要
专利评估是专利产业化的重要环节,也是专利运用的重要一步。随着2008年《知识产权战略纲要》的公布和知识产权评估制度建立,以专利为主的知识产权的运用是知识产权力量的表现,也是知识产权战略实施的落脚点。法律是市场经济健康运行的保障,因此,从法律角度研究专利评估具有非常重要的现实意义和战略意义。
文章共分五个部分。第一部分从专利评估的基本理论概述入手,对专利评估的特征、情形以及意义进行了分析。从专利评估的基本概述出发,进而研究了专利评估的基本特征并阐述了专利评估的情形和专利评估的意义。也从一定程度上回答了专利评估的重要性,为下文进一步探讨提供了初步的理论铺垫。
第二部分讨论专利评估的执行主体,即注册资产评估师。该部分着重论述了注册资产评估师的法律特征和法定义务。注册资产评估师在执业过程中应该保持专业权威、地位独立和高度自律等特征。在论述注册资产评估师的法定义务部分主要论述了注册资产评估师的注意义务、保密义务和告知义务。
第三部分分析专利评估的方法。本部分介绍并阐述了专利评估常见的几种方法,结合专利本身的特点并对每一种方法是否适用于专利评估作了分析,在介绍专利评估方法的同时,着重介绍并论述了专利评估的常用方法——收益法。最后笔者结合专利权自身的价值发展趋势,引入了符合专利自身价值发展规律的专利定量评估方法。该部分引入不仅是为了保持论文架构的严谨性,而且更重要的是为了保证专利评估的结果更具客观性,防止专利评估结果失实。
第四部分考察影响专利评估的法律因素。该部分从法律的角度来考量影响专利价值的法律因素,其中研究了影响专利评估的主要法律因素像专利类型、专利文件、专利的法律状态、专利的许可种类与实施状态以及影响专利评估的其他法律因素等等。研究这些因素目的之一就是为专利资产评估结果的客观性提供一个从法律角度的可参考依据,也从侧面揭示了专利资产评估的复杂性和应当考虑的因素。其根本目的在于通过研究对影响专利评估的法律因素,来指导和评价目前的专利评估实践与评估结果的正确与否。
第五部分探讨专利评估的法律责任。本部分先从专利评估的法律责任形成原因谈起,接着结合专利评估的特殊性,又论述了专利评估的法律责任主体和责任对象,进而分别论述专利评估的法律责任,包括民事责任,行政责任和刑事责任,最后提出完善专利评估法律责任的初步建议。
Patent assessment is the vital part of the patent industrialization, and also is the important step of patent application. With the publication of National Intellectual Property Strategy and the establishment of intellectual property evaluation system in 2008, the use of that based intellectual property is the performance of the power of intellectual property and the ultimate goal of the implementation of IP strategy. Law is the protection of the market economy, therefore, it has very practical and significant meaning to analyze the patent evaluation from a legal view.
This article contains five parts. The first part analyzed characteristics, conditions and significance of patent assessment from the fundamental theory, which responded the importance of the patent assessment partly, and supported the primary theory bedding for the further discussion.
The second part discussed executive agent of Patent Review, namely registered valuer. This part focused on the legal characteristics and legal obligations of registered valuer. They should maintain professional authority, status and other characteristics of independence and self-discipline during their practicing. On the discussion of legal obligations of registered valuer, the duty of care, confidentiality and intimation were deal with.
In the third part, the patent evaluation methods were construed. This section introduces and discusses several common methods of patent evaluation. combined with the characteristics of the patent, if each method were applied to patent evaluation, was analysed. The common method of patent evaluation- income approach was introduced significantly. Finally, quantitative evaluation method was introduced consistent with the development of patent. the introduction of this part not only maintained the structure of the rigor of paper, but also prevented patent asses sment from losing efficacy, most importantly, in order to keep the objective results.
The fourth part study legal factors affecting patent evaluation. the value of legal factors affecting the patent was discussed from the legal point of view. The impact of patent evaluation factors, such as the patent type, the patent document, legal status of patent, state of patent licensing and implementation, and other legal considerations was investigated. One reason of this study is to provide a frame of reference for the objectivity of assessing patent assets. It also revealed the complexity of the patent asset valuation and should be taken into account in profile. The fundamental purpose is guiding and evaluating the current practice and results of patent assessment, by means of studying the legal affects to patent assessment. The reason of legal liability of patent assessment was discussed firstly, then studying subject of legal responsibility and responsibility object of patent assessment, combining with particularity of patent assessment. Furthermore, the legal liability including of civil liability, administrative liability and criminal liability was discussed. Finally, preliminary suggestions of perfecting legal liability of patent assessment.
文章共分五个部分。第一部分从专利评估的基本理论概述入手,对专利评估的特征、情形以及意义进行了分析。从专利评估的基本概述出发,进而研究了专利评估的基本特征并阐述了专利评估的情形和专利评估的意义。也从一定程度上回答了专利评估的重要性,为下文进一步探讨提供了初步的理论铺垫。
第二部分讨论专利评估的执行主体,即注册资产评估师。该部分着重论述了注册资产评估师的法律特征和法定义务。注册资产评估师在执业过程中应该保持专业权威、地位独立和高度自律等特征。在论述注册资产评估师的法定义务部分主要论述了注册资产评估师的注意义务、保密义务和告知义务。
第三部分分析专利评估的方法。本部分介绍并阐述了专利评估常见的几种方法,结合专利本身的特点并对每一种方法是否适用于专利评估作了分析,在介绍专利评估方法的同时,着重介绍并论述了专利评估的常用方法——收益法。最后笔者结合专利权自身的价值发展趋势,引入了符合专利自身价值发展规律的专利定量评估方法。该部分引入不仅是为了保持论文架构的严谨性,而且更重要的是为了保证专利评估的结果更具客观性,防止专利评估结果失实。
第四部分考察影响专利评估的法律因素。该部分从法律的角度来考量影响专利价值的法律因素,其中研究了影响专利评估的主要法律因素像专利类型、专利文件、专利的法律状态、专利的许可种类与实施状态以及影响专利评估的其他法律因素等等。研究这些因素目的之一就是为专利资产评估结果的客观性提供一个从法律角度的可参考依据,也从侧面揭示了专利资产评估的复杂性和应当考虑的因素。其根本目的在于通过研究对影响专利评估的法律因素,来指导和评价目前的专利评估实践与评估结果的正确与否。
第五部分探讨专利评估的法律责任。本部分先从专利评估的法律责任形成原因谈起,接着结合专利评估的特殊性,又论述了专利评估的法律责任主体和责任对象,进而分别论述专利评估的法律责任,包括民事责任,行政责任和刑事责任,最后提出完善专利评估法律责任的初步建议。
Patent assessment is the vital part of the patent industrialization, and also is the important step of patent application. With the publication of National Intellectual Property Strategy and the establishment of intellectual property evaluation system in 2008, the use of that based intellectual property is the performance of the power of intellectual property and the ultimate goal of the implementation of IP strategy. Law is the protection of the market economy, therefore, it has very practical and significant meaning to analyze the patent evaluation from a legal view.
This article contains five parts. The first part analyzed characteristics, conditions and significance of patent assessment from the fundamental theory, which responded the importance of the patent assessment partly, and supported the primary theory bedding for the further discussion.
The second part discussed executive agent of Patent Review, namely registered valuer. This part focused on the legal characteristics and legal obligations of registered valuer. They should maintain professional authority, status and other characteristics of independence and self-discipline during their practicing. On the discussion of legal obligations of registered valuer, the duty of care, confidentiality and intimation were deal with.
In the third part, the patent evaluation methods were construed. This section introduces and discusses several common methods of patent evaluation. combined with the characteristics of the patent, if each method were applied to patent evaluation, was analysed. The common method of patent evaluation- income approach was introduced significantly. Finally, quantitative evaluation method was introduced consistent with the development of patent. the introduction of this part not only maintained the structure of the rigor of paper, but also prevented patent asses sment from losing efficacy, most importantly, in order to keep the objective results.
The fourth part study legal factors affecting patent evaluation. the value of legal factors affecting the patent was discussed from the legal point of view. The impact of patent evaluation factors, such as the patent type, the patent document, legal status of patent, state of patent licensing and implementation, and other legal considerations was investigated. One reason of this study is to provide a frame of reference for the objectivity of assessing patent assets. It also revealed the complexity of the patent asset valuation and should be taken into account in profile. The fundamental purpose is guiding and evaluating the current practice and results of patent assessment, by means of studying the legal affects to patent assessment. The reason of legal liability of patent assessment was discussed firstly, then studying subject of legal responsibility and responsibility object of patent assessment, combining with particularity of patent assessment. Furthermore, the legal liability including of civil liability, administrative liability and criminal liability was discussed. Finally, preliminary suggestions of perfecting legal liability of patent assessment.
引文
1胡家望,张国增:《知识产权评估具有价值发现的重要功能》,载《湖北日报》,2008年10月21日。
2汪海栗主编,《资产评估》,高等教育出版社,2007年10月第二版,第346页。
3冯晓青:《企业知识产权评估探析》,《河南省政法管理干部学院学报》,2000年第5期。
4企业知识产权战略与工作实务编委会编著:《企业知识产权战略与工作实务》,经济科学出版社,2007年第一版第228页。
5刘萍、俞明轩主编:《注册资产评估师责任于风险防范》,中国财政经济出版社,2004年第一版,第188页。
6冯晓青:《企业知识产权评估探析》,《河南省政法管理干部学院学报》,2000年第5期。
7刘仁:《中国知识产权报》,2008年10月25日报道。
8陆群:《专利技术资产价值评估之研究》,载《知识产权》,2008年第9期。
9冯晓青:《企业知识产权评估探析》,载《河南政法管理干部学院学报》,2000年第5期。
10李顺德:《应该重视无形资产评估》,载《电子知识产权》,1999年第3期。
11杨延超:《知识产权资本化》,法律出版社,2008年版,第263页。
12宋远方:《无形价值理论与科技商品价值和价格研究》,西安交通大学博士论文,1995年第25页。
13于艳芳:《资产评估法律责任研究》,河北农业大学硕士学位论文,200305.
14杨欢:《注册资产评估师专家责任研究》,硕士学位论文,第6页。
17屈芥民:《专家民事责任论》,湖南人民出版社,1998年第一版,第258页。
18熊凤山:《我国注册资产评估师职业能力框架研究》,河北农业大学管理学学报,2004年第6期。
19王少豪:《市场对个人动产评估师的要求》,载《中国资产评估》,1998年,第5期。
20周涌:《从资产评估师涉案实例看完善行业规则的重要性和迫切性》,载《中国资产评估》2002年,第7期。
21杨欢:《注册资产评估师专家责任研究》,湖南大学,硕士学位论文,第16页。
22【德】克雷斯蒂安.冯.巴尔,焦美华译《欧洲比较侵权行为法(下)》,法律出版社, 2004第二版,第355页。
24屈茂辉:《注册资产评估师的专家义务与专家过失》,载《法学杂志》,2007年第3期。
25刘伍堂:《知识产权价值评估实务》, http://www.sipo.gov.cn/sipo/.
26董晓峰、李小英:《对我国知识产权评估方法的调查分析》,载《经济问题探索》,2005年第5期。
27同上。
29冯晓青:《企业知识产权评估探析》,载《河南省政法管理干部学院学报》2000年第5期。
30陈昌相:《知识产权战略》,科学出版社1999年版第36页。
31高映、周平:《知识产权资本化的若干法律思考》,载《法制与经济》,2009年第12期。
32张浩、周婧、吕剑敏、谢敬华:《知识产权的评估方法》,载《四川石油经济》,2001年第1期。
33冯晓青:《企业知识产权评估探析》,载《河南政法管理干部学院学报》,2000年第5期。
34刘伍堂:《知识产权价值评估实务》, http://www.sipo.gov.cn/sipo/.
35郑成思主编:《知识产权价值评估中的法律问题》,1999年12月第1版,第85页。
36陆群:《专利技术资产价值评估之研究》,载《知识产权》2003年第6期。
37唐建新:《资产评估》,武汉大学出版社,2002版,第180页。
38苑泽明:《无形资产评估》,复旦大学出版社,2006年版,第180页。
39李顺德:《论专利价值评估》,《知识产权研究》第四卷,法律出版社,第236页。
40资料来源:引自【美】菲利普.科特勒:《营销管理》梅清豪译,上海人民出版社,2003年版,第302页。
41李玉香:《现代企业知识产权类无形资产法律问题》,法律出版社,2002年版,第195页。
42【美】杰勒德.盖纳:《技术周期管理》,中信出版社,2003年3月,第139-173页。
43段云:《并购目标企业优选的价值评估模型》,硕士毕业论文,20060401.
44吴小林:《专利评估相关法律问题》,载《重庆科技学院学报》,2006年第3期。
45赵晨:《专利价值评估和实务》,载《电子知识产权》,2006年第11期。
46王维平:《企业无形资产管理》,北京大学出版社,2003年版,第155页。
47郑成思:《知识产权评估中的法律问题》,法律出版社,1999年版,第44页。
48黄超龙:《知识产权出资研究》,中国政法大学,硕士毕业论文,2003年6月。
49肖宁洪:《企业专利价值评估中的法律因素》,载《河南公安高等专科学校学报》2008年第5期。
50郑成思:《知识产权评估中的法律问题》,法律出版社,1999年版,第50页。
51郑成思:《知识产权评估中的法律问题》,法律出版社,1999年版,第55页。
52李顺德:《论专利价值评估》,《知识产权研究》,第四卷,第231页。
53衣庆云、查世名:《专利出资的风险及防范》,载《知识产权》,1999第6期。
54樊建强:《如何防范和解决资产评估结果失真问题》,载《商业时代》,2006年第12期。
55于艳芳:《资产评估法律责任研究》,河北农业大学硕士学位论文,200305。
57刘萍、俞明轩:《注册资产评估师的责任与风险研究》,中国财政经济出版社,2003年版,第46页。
58于艳芳:《资产评估法律责任研究》,河北农业大学硕士学位论文,200305.
59 LaraKhoury,The Liability of Auditors Beyond Their Clients:A Comparative Study,McGill Law Journa,l 2001。
60梁慧星主编:《民商法论丛》,法律出版社,1998年版,第5卷第504页。
61杨欢:《注册资产评估师专家责任研究》,湖南大学,硕士论文,2006年4月。
62屈芥民:《专家民事责任论》,湖南人民出版社,1998年版第118页。
63 William P. Statsky,Torts: Personal Injury Litigation,WestPublishing Company 1990,245。
64张天智:《对注册会计师事务所出具虚假陈述或不实验资报告的法律责任的探讨》,载中国注册会计师协会编:《中国注册会计师法律责任——案例与研究》,辽宁人民出版社1998年版,第55页。
65杨立新:《民法判解研究与应用》,中国检察出版社,1996年版第233页。
68张育军:《投资者保护法律制度研究》,人民法院出版社,2006年版第262页。
68张育军:《投资者保护法律制度研究》,人民法院出版社,2006年版第262页。
69中国资产评估协会组编:《资产评估业务管理与实践》,经济科学出版社,2005年版,第216页。
[1]郑成思:《知识产权评估中的法律问题》,法律出版社1999年版。
[2]中共中央马恩列斯著作编译局:《马克思恩格斯全集》第一卷,人民出版社1956年版。
[3]陈宝琪著:《劳动价值反正论》,经济科学出版社2005年版。
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[9]吴汉东:《专利基本问题研究》,中国人民大学出版社2005年版。
[10]胡佐超:《专利基础知识》,专利出版社2004年版。
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[15]汪海栗主编,《资产评估》,高等教育出版社2007年版。
[16]企业知识产权战略与工作实务编委会编著:《企业知识产权战略与工作实务》,经济科学出版社2007年版。
[17]刘萍,俞明轩主编:《注册资产评估师责任于风险防范》,中国财政经济出版社2004年版。
[18]杨延超:《知识产权资本化》,法律出版社2008年版。
[19]屈芥民:《专家民事责任论》,湖南人民出版社1998年版。
[20]【德】克雷斯蒂安.冯.巴尔,焦美华译《欧洲比较侵权行为法(下)》,法律出版社2004版。
[21]陈昌相:《知识产权战略》,科学出版社1999年版。
[22]高映,周平:《知识产权资本化的若干法律思考》,载《法制与经济》,2009年第12期。
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[25]李玉香《:现代企业知识产权类无形资产法律问题》,法律出版社2002年版。
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[27]梁慧星主编:《民商法论丛》,法律出版社1998年版。
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[33]冯晓青《:企业知识产权评估探析》,载《河南省政法管理干部学院学报》,2000年第5期。
[34]陆群:《专利技术资产价值评估之研究》,载《知识产权》,2008年第9期。
[35]李顺德:《应该重视无形资产评估》,载《电子知识产权》,1999年第3期。
[36]宋远方:《无形价值理论与科技商品价值和价格研究》,西安交通大学博士论文,1995年。
[37]于艳芳:《资产评估法律责任研究》,河北农业大学硕士学位论文,2003年。
[38]杨欢:《注册资产评估师专家责任研究》,硕士学位论文,2006年。
[39]熊凤山:《我国注册资产评估师职业能力框架研究》,载《河北农业大学管理学学报》,2004年第6期。
[40]王少豪:《市场对个人动产评估师的要求》,载《中国资产评估》,1998年第5期。
[41]周涌:《从资产评估师涉案实例看完善行业规则的重要性和迫切性》,载《中国资产评估》,2002年第7期。
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[53]练庆葵:《专利权出资法律问题研究》,对外经济贸易大学法律硕士学位论文,2006年5月。
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2汪海栗主编,《资产评估》,高等教育出版社,2007年10月第二版,第346页。
3冯晓青:《企业知识产权评估探析》,《河南省政法管理干部学院学报》,2000年第5期。
4企业知识产权战略与工作实务编委会编著:《企业知识产权战略与工作实务》,经济科学出版社,2007年第一版第228页。
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6冯晓青:《企业知识产权评估探析》,《河南省政法管理干部学院学报》,2000年第5期。
7刘仁:《中国知识产权报》,2008年10月25日报道。
8陆群:《专利技术资产价值评估之研究》,载《知识产权》,2008年第9期。
9冯晓青:《企业知识产权评估探析》,载《河南政法管理干部学院学报》,2000年第5期。
10李顺德:《应该重视无形资产评估》,载《电子知识产权》,1999年第3期。
11杨延超:《知识产权资本化》,法律出版社,2008年版,第263页。
12宋远方:《无形价值理论与科技商品价值和价格研究》,西安交通大学博士论文,1995年第25页。
13于艳芳:《资产评估法律责任研究》,河北农业大学硕士学位论文,200305.
14杨欢:《注册资产评估师专家责任研究》,硕士学位论文,第6页。
17屈芥民:《专家民事责任论》,湖南人民出版社,1998年第一版,第258页。
18熊凤山:《我国注册资产评估师职业能力框架研究》,河北农业大学管理学学报,2004年第6期。
19王少豪:《市场对个人动产评估师的要求》,载《中国资产评估》,1998年,第5期。
20周涌:《从资产评估师涉案实例看完善行业规则的重要性和迫切性》,载《中国资产评估》2002年,第7期。
21杨欢:《注册资产评估师专家责任研究》,湖南大学,硕士学位论文,第16页。
22【德】克雷斯蒂安.冯.巴尔,焦美华译《欧洲比较侵权行为法(下)》,法律出版社, 2004第二版,第355页。
24屈茂辉:《注册资产评估师的专家义务与专家过失》,载《法学杂志》,2007年第3期。
25刘伍堂:《知识产权价值评估实务》, http://www.sipo.gov.cn/sipo/.
26董晓峰、李小英:《对我国知识产权评估方法的调查分析》,载《经济问题探索》,2005年第5期。
27同上。
29冯晓青:《企业知识产权评估探析》,载《河南省政法管理干部学院学报》2000年第5期。
30陈昌相:《知识产权战略》,科学出版社1999年版第36页。
31高映、周平:《知识产权资本化的若干法律思考》,载《法制与经济》,2009年第12期。
32张浩、周婧、吕剑敏、谢敬华:《知识产权的评估方法》,载《四川石油经济》,2001年第1期。
33冯晓青:《企业知识产权评估探析》,载《河南政法管理干部学院学报》,2000年第5期。
34刘伍堂:《知识产权价值评估实务》, http://www.sipo.gov.cn/sipo/.
35郑成思主编:《知识产权价值评估中的法律问题》,1999年12月第1版,第85页。
36陆群:《专利技术资产价值评估之研究》,载《知识产权》2003年第6期。
37唐建新:《资产评估》,武汉大学出版社,2002版,第180页。
38苑泽明:《无形资产评估》,复旦大学出版社,2006年版,第180页。
39李顺德:《论专利价值评估》,《知识产权研究》第四卷,法律出版社,第236页。
40资料来源:引自【美】菲利普.科特勒:《营销管理》梅清豪译,上海人民出版社,2003年版,第302页。
41李玉香:《现代企业知识产权类无形资产法律问题》,法律出版社,2002年版,第195页。
42【美】杰勒德.盖纳:《技术周期管理》,中信出版社,2003年3月,第139-173页。
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