国际研发城市的特征、网络与形成机制研究
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摘要
当前,伴随着科学技术的迅猛发展及经济全球化进程的不断深入,人类正逐步从工业社会向知识社会迈进,城市与区域经济的发展已进入到一个由传统要素驱动向创新要素驱动转变的新阶段。在上述背景下,研发作为知识创造与技术创新的现实途径和重要来源,对于城市与区域经济发展的重要性与日俱增。与此同时,经济全球化已由产业全球扩张进入到研发全球扩张的新阶段。其中,作为跨国界知识流动载体的跨国公司在研发全球化进程中发挥着主要作用。跨国公司研发网络的全球扩张与地方镶嵌,带来了技术创新资源在世界范围内的空间转移与重新整合。跨国公司研发投资在某一城市空间范围内的持续集聚的同时,与本土研发资源不断交互融合,推动国际研发城市(International R&D City)这一新型空间形态与城市功能的形成与发展。
国际研发城市是一个颇具开创性的研究命题,不仅在国内学术界涉足者寥寥,即使在国外也鲜有学者涉及。目前,学术界对于该领域的研究仍处于起步阶段,主要研究内容也多局限于一般的概念探讨与案例分析,并缺少全球层面的统一性把握,其相应的理论研究远远落后于国际研发城市建设的现实发展与实践需求。基于此,本文主要从国际层面的观察视野出发,力图通过系统研究,建立一套较为严密和科学的学术概念体系,并在此基础上来搭建一个合理的国际研发城市形成与发展机制的理论解释框架。具体研究内容如下：
首先,回顾国内外的相关理论研究进展,从创新型城市与世界城市相结合的理论视角出发,厘定国际研发城市的基本概念,明确其核心特征、本质内涵、空间尺度等一系列基本问题来作为本文研究的工作基础与逻辑起点。
在界定了国际研发城市的基本概念之后,紧随而至的任务就在于识别与判定当前世界上有哪些城市可以称之为国际研发城市。跨国公司是全球研发活动的主导力量,并通过研发全球化构建了全球研发网络的基本骨架。有鉴于此,本文借鉴世界城市的研究理论与方法,从跨国公司研发全球化的空间组织切入,通过对全球170余家跨国公司高等级研发机构区位分布与集聚程度的考察,以城市为空间尺度勾勒出跨国公司研发网络的地理格局,确定全球研发网络的空间节点,并将其作为识别与判定国际研发城市的核心特征指标。
在上述工作完成之后,本文利用代表城市研发产出的国际专利统计数据就国际研发城市的运行特征与发展类型进行刻画与归纳。需要说明的是,目前国际上有关研发的数据如研发投入、研发强度、研发人员全时当量等大都局限于国家或省(州)域层面,基于城市尺度的研发统计数据极其缺乏。在此条件下,本研究本着可行性和统一性的原则,以世界知识产权组织提供的国际专利数据库平台为基础,构造专利申请总量、专利申请密度、专利申请的年均增长率、专利申请的外资依存度等若干指标来深入透视国际研发城市的研发运行特征与发展类型,力求使定量分析的结果能够客观全面地反映出当前国际研发城市的现实状况。
城市之间的关系问题是“城市的第二本质”,在研究国际研发城市问题时也应当采用联系的视角来进一步分析国际研发城市之间的网络联系结构与演变趋势。基于此,作者以城市体系和网络的相关理论为基础,从研发合作的观察视角切入,采用国际专利合作申请数据表征研发合作,运用社会网络分析法对国际研发城市之间的网络联系图景与发展演变轨迹进行刻画,并分析国际研发城市之间的网络联系结构与主要特征。
基于个案的区域研究是经济地理学的经典研究方法。接下来,作者将主要采用案例剖析的研究方法,在众多城市中选取硅谷、班加罗尔这两座颇具典型性的国际研发城市进行全面解析。一方面,以历史的眼光回顾其发展历程与演变轨迹,深入解析驱动其研发与创新发展的主要因素,力争透过现象看本质,来深层次洞察推动国际研发城市崛起的各种力量源泉,并在此基础上综合运用新经济增长、研发全球化、全球价值链以及城市创新系统等理论与分析工具来搭建国际研发城市形成与发展机制的理论解释框架,另一方面,期望通过上述城市的个案研究,归纳出不同类型国际研发城市独具特色的成长路径与发展经验,为我国国际研发城市的建设实践提供有益的借鉴与启示。
最后,本文将研究视野转回中国,提出从“世界工厂”到“研发城市”的发展战略,在对国内主要城市创建国际研发城市的适宜性进行综合评价的基础上,结合国际经验为我国国际研发城市的建设提出具有针对性的对策建议。
With the rapid development of science and technology and economic globalization in recent years, human beings have experienced an evolution from an industrial society to a knowledge society. The development of urban and regional economy has entered a phase where innovation is taking the place of tradition as the major driving force. Against this background, research and development (R&D), the practical approach and the significant source of knowledge creation and technology innovation, is becoming increasingly important in developing the urban and regional economy. In the meantime, the economic globalization is marked by a transition from industrial expansion to R&D expansion in the global scale, in which multinational corporations (MNCs) play an important role in the trans-national flow of knowledge. The global expansion and localization of MNCs'R&D network has brought the whole world with spatial transference and reintegration. MNCs focus their sustaining R&D investments on certain cities, and integrate more and more closely with local R&D resources, which lead to the formation and development of international R&D cities as a new spatial type and urban function. As an innovative research subject, little research has been done on international R&D cities either at home or abroad. Besides, research in this filed is still on its initial stage, for it has been limited to general discussions of concepts and case studies without a global perspective. All this results the fact that relevant theoretical studies have lagged far behind the actual development and practical demands for the construction of international R&D cities. Therefore, by adopting a global viewpoint, this dissertation attempts to establish a comprehensive and scientific system of academic concept system and based on which, to build an analytical theoretical framework of the formation and development mechanism of international R&D cities. The details of the research contents are as follows.
Firstly, the research progresses of some relevant theories at home and abroad are reviewed. From a theoretical perspective of the combination of innovative cities and world cities, the current research starts from a clarification of basic concepts of international R&D cities by specifying a number of fundamental issues which are regarded as the research foundation and logical starting point of this paper, including the core features of the essential connotation and the spatial scale of those cities. Then, cities that can be termed as international R&D cities are redefined. The author holds that MNCs have served as the driving force of R&D activities globally and thus have successfully built up the infrastructure of an international R&D network. With reference to the research methodology for world cities, the current research starts from the spatial organization of MNCs' R&D globalization, by examining the distribution and conglomeration of the advanced R&D institutes with more than170MNCs, draws a geographic map with cities as its spatial dimensions and it further marks the nodes within the international R&D network which are then used to identify and define the core features of international R&D cities.
After that, the current features and types of the international R&D cities are analyzed and categorized by employing international patent statistics which represent the R&D output ratio of those cities. It should be noted that internationally data for R&D investment, intensity and workload of full-time researchers are mostly taken at the provincial or regional level, therefore, data on urban dimensions is extremely scarce. To make the quantitative analyses results feasible and generalized, the current research is based on the international patent database provided by World Intellectual Property Organization in order to truly reflect the present situation in an objective and quantitative way. Analysis on the features and types of the international R&D cities are made with reference to the six indexes of international patent applications including the total number, per capita, average annual growth rate, dependence on foreign investment and distributions of applicants.
The problem of relationship between cities is the "second nature of the city". International R&D city should be researched in the perspective of connection, so that the structure of network associate between international R&D cities and its evolution trend can be further analyzed. Therefore, taking some related theories of city system and network as the basis and starting with the perspective of R&D cooperation, the author adopts the data of the application number for international patent cooperation as the representation of R&D cooperation; describes the network connection between international R&D cities and its evolution track by the use of social network analysis; and discusses on the structure and major characteristic of network connection.
Regional research based on individual case is a traditional research method in economical geography. Cases analysis is mainly used as follows. Silicon Valley in the USA and Bangalore in India and Singapore, two characteristic international R&D cities, are selected to be analyzed comprehensively..On the one hand, the development process and evolutionary traces in the two cases are reviewed in the historical view to explore at depth the successful factors for the development of their R&D and innovation, meanwhile, to give deep insight to the driving forces for the rise of international R&D cities, and based on that, the theoretical framework for the rise and development of the international R&D cities is constructed under the combination of some theories and analysis tools including New Economic Growth Theory, R&D globalization, global value chain, regional innovation system and so forth. On the other hand, the unique growth path for each international R&D city is expected to be drawn through the two case studies in the hope of providing beneficial insights into the construction of R&D cities in our country.
In the end, this dissertation shifts its focus to China and proposes a developmental strategy for China to transform from a World Factory to International R&D Cities. Suggestions are made for building Chinese international R&D cities on the basis of the international experience and a comprehensive evaluation on the feasibility of transforming major cities of the country into international R&D cities.
国际研发城市是一个颇具开创性的研究命题,不仅在国内学术界涉足者寥寥,即使在国外也鲜有学者涉及。目前,学术界对于该领域的研究仍处于起步阶段,主要研究内容也多局限于一般的概念探讨与案例分析,并缺少全球层面的统一性把握,其相应的理论研究远远落后于国际研发城市建设的现实发展与实践需求。基于此,本文主要从国际层面的观察视野出发,力图通过系统研究,建立一套较为严密和科学的学术概念体系,并在此基础上来搭建一个合理的国际研发城市形成与发展机制的理论解释框架。具体研究内容如下：
首先,回顾国内外的相关理论研究进展,从创新型城市与世界城市相结合的理论视角出发,厘定国际研发城市的基本概念,明确其核心特征、本质内涵、空间尺度等一系列基本问题来作为本文研究的工作基础与逻辑起点。
在界定了国际研发城市的基本概念之后,紧随而至的任务就在于识别与判定当前世界上有哪些城市可以称之为国际研发城市。跨国公司是全球研发活动的主导力量,并通过研发全球化构建了全球研发网络的基本骨架。有鉴于此,本文借鉴世界城市的研究理论与方法,从跨国公司研发全球化的空间组织切入,通过对全球170余家跨国公司高等级研发机构区位分布与集聚程度的考察,以城市为空间尺度勾勒出跨国公司研发网络的地理格局,确定全球研发网络的空间节点,并将其作为识别与判定国际研发城市的核心特征指标。
在上述工作完成之后,本文利用代表城市研发产出的国际专利统计数据就国际研发城市的运行特征与发展类型进行刻画与归纳。需要说明的是,目前国际上有关研发的数据如研发投入、研发强度、研发人员全时当量等大都局限于国家或省(州)域层面,基于城市尺度的研发统计数据极其缺乏。在此条件下,本研究本着可行性和统一性的原则,以世界知识产权组织提供的国际专利数据库平台为基础,构造专利申请总量、专利申请密度、专利申请的年均增长率、专利申请的外资依存度等若干指标来深入透视国际研发城市的研发运行特征与发展类型,力求使定量分析的结果能够客观全面地反映出当前国际研发城市的现实状况。
城市之间的关系问题是“城市的第二本质”,在研究国际研发城市问题时也应当采用联系的视角来进一步分析国际研发城市之间的网络联系结构与演变趋势。基于此,作者以城市体系和网络的相关理论为基础,从研发合作的观察视角切入,采用国际专利合作申请数据表征研发合作,运用社会网络分析法对国际研发城市之间的网络联系图景与发展演变轨迹进行刻画,并分析国际研发城市之间的网络联系结构与主要特征。
基于个案的区域研究是经济地理学的经典研究方法。接下来,作者将主要采用案例剖析的研究方法,在众多城市中选取硅谷、班加罗尔这两座颇具典型性的国际研发城市进行全面解析。一方面,以历史的眼光回顾其发展历程与演变轨迹,深入解析驱动其研发与创新发展的主要因素,力争透过现象看本质,来深层次洞察推动国际研发城市崛起的各种力量源泉,并在此基础上综合运用新经济增长、研发全球化、全球价值链以及城市创新系统等理论与分析工具来搭建国际研发城市形成与发展机制的理论解释框架,另一方面,期望通过上述城市的个案研究,归纳出不同类型国际研发城市独具特色的成长路径与发展经验,为我国国际研发城市的建设实践提供有益的借鉴与启示。
最后,本文将研究视野转回中国,提出从“世界工厂”到“研发城市”的发展战略,在对国内主要城市创建国际研发城市的适宜性进行综合评价的基础上,结合国际经验为我国国际研发城市的建设提出具有针对性的对策建议。
With the rapid development of science and technology and economic globalization in recent years, human beings have experienced an evolution from an industrial society to a knowledge society. The development of urban and regional economy has entered a phase where innovation is taking the place of tradition as the major driving force. Against this background, research and development (R&D), the practical approach and the significant source of knowledge creation and technology innovation, is becoming increasingly important in developing the urban and regional economy. In the meantime, the economic globalization is marked by a transition from industrial expansion to R&D expansion in the global scale, in which multinational corporations (MNCs) play an important role in the trans-national flow of knowledge. The global expansion and localization of MNCs'R&D network has brought the whole world with spatial transference and reintegration. MNCs focus their sustaining R&D investments on certain cities, and integrate more and more closely with local R&D resources, which lead to the formation and development of international R&D cities as a new spatial type and urban function. As an innovative research subject, little research has been done on international R&D cities either at home or abroad. Besides, research in this filed is still on its initial stage, for it has been limited to general discussions of concepts and case studies without a global perspective. All this results the fact that relevant theoretical studies have lagged far behind the actual development and practical demands for the construction of international R&D cities. Therefore, by adopting a global viewpoint, this dissertation attempts to establish a comprehensive and scientific system of academic concept system and based on which, to build an analytical theoretical framework of the formation and development mechanism of international R&D cities. The details of the research contents are as follows.
Firstly, the research progresses of some relevant theories at home and abroad are reviewed. From a theoretical perspective of the combination of innovative cities and world cities, the current research starts from a clarification of basic concepts of international R&D cities by specifying a number of fundamental issues which are regarded as the research foundation and logical starting point of this paper, including the core features of the essential connotation and the spatial scale of those cities. Then, cities that can be termed as international R&D cities are redefined. The author holds that MNCs have served as the driving force of R&D activities globally and thus have successfully built up the infrastructure of an international R&D network. With reference to the research methodology for world cities, the current research starts from the spatial organization of MNCs' R&D globalization, by examining the distribution and conglomeration of the advanced R&D institutes with more than170MNCs, draws a geographic map with cities as its spatial dimensions and it further marks the nodes within the international R&D network which are then used to identify and define the core features of international R&D cities.
After that, the current features and types of the international R&D cities are analyzed and categorized by employing international patent statistics which represent the R&D output ratio of those cities. It should be noted that internationally data for R&D investment, intensity and workload of full-time researchers are mostly taken at the provincial or regional level, therefore, data on urban dimensions is extremely scarce. To make the quantitative analyses results feasible and generalized, the current research is based on the international patent database provided by World Intellectual Property Organization in order to truly reflect the present situation in an objective and quantitative way. Analysis on the features and types of the international R&D cities are made with reference to the six indexes of international patent applications including the total number, per capita, average annual growth rate, dependence on foreign investment and distributions of applicants.
The problem of relationship between cities is the "second nature of the city". International R&D city should be researched in the perspective of connection, so that the structure of network associate between international R&D cities and its evolution trend can be further analyzed. Therefore, taking some related theories of city system and network as the basis and starting with the perspective of R&D cooperation, the author adopts the data of the application number for international patent cooperation as the representation of R&D cooperation; describes the network connection between international R&D cities and its evolution track by the use of social network analysis; and discusses on the structure and major characteristic of network connection.
Regional research based on individual case is a traditional research method in economical geography. Cases analysis is mainly used as follows. Silicon Valley in the USA and Bangalore in India and Singapore, two characteristic international R&D cities, are selected to be analyzed comprehensively..On the one hand, the development process and evolutionary traces in the two cases are reviewed in the historical view to explore at depth the successful factors for the development of their R&D and innovation, meanwhile, to give deep insight to the driving forces for the rise of international R&D cities, and based on that, the theoretical framework for the rise and development of the international R&D cities is constructed under the combination of some theories and analysis tools including New Economic Growth Theory, R&D globalization, global value chain, regional innovation system and so forth. On the other hand, the unique growth path for each international R&D city is expected to be drawn through the two case studies in the hope of providing beneficial insights into the construction of R&D cities in our country.
In the end, this dissertation shifts its focus to China and proposes a developmental strategy for China to transform from a World Factory to International R&D Cities. Suggestions are made for building Chinese international R&D cities on the basis of the international experience and a comprehensive evaluation on the feasibility of transforming major cities of the country into international R&D cities.
引文
① 彼得.迪肯著.刘卫东等译.全球性转变——重塑21世纪的全球经济地图[M].北京：商务印书馆.2009：168
① [挪]詹.法格博格.[美]戴维.莫利等主编.柳卸林等译.牛津创新手册[M].北京：知识产权出社.2009：314
① 转引自张仁侠,李远谋.研究与开发战略[M].广州：广东经济出版社.1998：23
② 转引自UNCATD.2005年世界投资报告——跨国公司与研发国际化[M].北京：中国财政经济出社.2005：93
③ [挪]詹.法格博格.[美]戴维.莫利等主编.柳卸林等译.牛津创新手册[M].北京：知识产权出版社.2009：158
① [挪]詹.法格博格.[美]戴维.莫利等主编.柳卸林等译.牛津创新手册[M].北京：知识产权出版社.2009：288
① 牛津高阶英汉双解词典.第6版.[M]北京：商务印书馆&牛津大学出版社.2004：860
② 引自Jin-ok Lee局长在2003年世界高技术城市协会年会中的讲话稿。
① 引自罗守贵.2010亚太知识竞争力指数报告摘要.[J]华东科技.2010(11)：34-60
① 联合国人居署编著.吴志强等译制.世界城市状况报告2008/2009[M].北京：中国建筑工业出版社.2008：10
① 联合国贸发会议.2005世界投资报告：跨国公司和研发国际化[M].北京：中国财政经济出版社.2005：109
② 刘云.跨国公司技术创新：研发国际化的组织模式及影响[M].北京：科学出版社.2007：2
① [挪]詹.法格博格.[美]戴维.莫利等主编.柳卸林等译.牛津创新手册[M].北京：知识产权出版社.2009：314
① 引自[美]普可仁主编.童听,王缉慈等译.创新经济地理[M].北京：高等教育出版社.2009：139
① 联合国贸发会议.2005世界投资报告：跨国公司和研发国际化[M].北京：中国财政经济出版社.2005：117
① Booz&co. Profits Down, Spending Steady:The Global Innovation 1000[R].2010:6
① [挪]詹.法格博格.[美]戴维.莫利等主编.柳卸林等译.牛津创新手册[M].北京：知识产权出版社.2009：153
② [挪]詹.法格博格.[美]戴维.莫利等主编.柳卸林等译.牛津创新手册[M].北京：知识产权出版社.2009：158
① [挪]詹.法格博格.[美]戴维.莫利等主编.柳卸林等译.牛津创新手册[M].北京：知识产权出版社.2009：159
③ 徐井宏,张红敏编著.转型：国际创新型城市案例研究[M].北京：清华大学出版社.2011：427
① 技术商品化成功后,技术许可办公室将先抽出15%预留为办公室的开发经费,剩余利润部分将分成3等分,分别归技术发明者本人,所在系和学校拥有。引自中国中央电视台(CCTV).公司的力量[M].太原：山西教育出版社.2010：218
② 斯坦福大学在成立技术许可办公室后,通过技术转让,每年可获取的收益大致稳定在6000版万美金左右。引自王德禄等.硅谷中关村人脉网络[M].北京：清华大学出社.2012：58
① 北京方迪经济发展研究院http://www.zgzbjj.com/templates/T Second/index.aspx?nodeid=19&page=Article&periodicali d= 17&catalogid=62&articleid= 151 [EB/OL].2009
② 同上
① 引自王德禄.对美国硅谷模式的新认识[N].中国高新技术产业导报.2010年1月18日.A03版
② 引自何顺果主编.比较开发史[M].北京：世界图书出版公司.2002：543
③ 同上
① 走向纵深的印度硅谷：班加罗尔科技园http://news.xinhuanet.com/tech/2010-08/24/c 12476649.htm[EB/OL].2010
② 佚名.全球10大科技城市排名出炉[J].发明与创新(综合版).2008(5)：31
① [美]拉斐奇.多萨尼著,张美霞,薛露然译.印度来了：经济强国如何重新定义全球贸易[M].北京：东方出版社.2009：84
① 摩托罗拉、惠普和北电在班加罗尔设立海外研发中心的时间分别为1987年、1989年和1991年。引自Saugata Sengupta著.郭周明译.世界服务外包之都——班加罗尔的故事[J].中国外资.2010(3)：22-33
② 徐井宏,张红敏编著.转型：国际创新型城市案例研究[M].北京：清华大学出版社.2011：298
① 引自[美]拉斐奇.多萨尼著,张美霞,薛露然译.印度来了：经济强国如何重新定义全球贸易[M].北京：东方出版社.2009：68
② 文富德.印度正在成为世界研发中心的原因、影响与启示[J].亚太经济.2008(3)：69-75
① http://www.nasscom.in/indian-itbpo-industry[EB/OL].2012
① [美]拉斐奇.多萨尼著,张美霞,薛露然译.印度来了：经济强国如何重新定义全球贸易[M].北京：东方出版社.2009：92
① 引自联合国贸易与发展会议.世界投资报告2005：跨国公司和研发国际化[M].北京：中国财政经济出版社.2005：156
① [英]G.L.克拉克,[美]M.P.费尔德曼,[加]M.S.格特勒主编.刘卫东等译.牛津经济地理学手册[M].北京：商务印书馆.2005：450
① http://www.mofcom.gov.cn/article/i/jyjl/m/201301/20130100004589.shtml[EB/OL].2013
② 转引自新浪网财经频道http://finance.sina.com.cn/g/20100921/19138695270.shtml[EB/OL].2010
③ 国家商务部网站http://www.mofcom.gov.cn/article/difang/jiangxi/201212/20121208502265.shtml[EB/OL].2012
④ 以上数据引自新华网http://news.xinhuanet.com/fortune/2012-10/16/c 113390325.htm[EB/OL].2012
① 倪鹏飞.“全球视野下的中国城市发展战略”,引自罗红波主编.城市：全球化网络的节点[M].北京：社会科学文献出版社.2010：70
① 国家商务部网站http://www.mofcom.gov.cn/article/i/jyjl/m/201301/20130100004589.shtml[EB/OL]
① 郑江淮,张晓云.从国际代工到国际研发：价值链攀升的动态演化,引自卫兴华等主编的社会主义经济理论研究集萃(2011)：从经济大国走向经济强国的战略思维[M].北京：经济科学出版社.2012：250-276
① 王辉耀.硅谷中关村人脉网络：创新区域发展的关键节点[EB/OL]. http://blog.sina.com.cn/s/blog 46ebb5ba0102edlj.html.2012
② 同上
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