网上仲裁协议的效力分析
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摘要
网上仲裁,也称在线仲裁,来源于传统的离线仲裁,利用了传统仲裁的架构,是网络信息技术应用于传统仲裁的结果。网上仲裁出现于二十世纪末,是商事仲裁对互联网发展作出的回应,是现代电子商务发展的催生物。由于网上仲裁是新生事物,传统的调整商事仲裁的国际公约和内国法在制定时并没有考虑到网上仲裁的网络技术性特征。因此,网上仲裁所遇到的法律问题一一浮现。网上仲裁所遇到的第一个法律问题便是网上仲裁协议的效力问题。网上仲裁协议,是指通过网络以电子即数字形式而为的意思表示所达成的将所涉争议提交仲裁的仲裁协议。有效的仲裁协议是仲裁机构受理有关争议的证据,也是执行仲裁裁决的依据。根据传统仲裁协议的法律规定和一般原则,有效的仲裁协议必须符合一定的形式条件和实质条件。网上仲裁协议欲被接受,就必须同传统仲裁协议一样,满足其有效成立的必备要件。本文将分三部分逐步阐述网上仲裁协议的法律问题及其解决途径。第一部分介绍网上仲裁协议的基本理论,引出网上仲裁协议在传统法律规定中遇到的法律问题,主要包括仲裁协议无纸化问题,当事人主体资格问题及电子仲裁协议的效力问题。第二部分分析网上仲裁协议的形式有效性,包括书面形式和签署要求。书面形式要求是指包括《纽约公约》在内的大多数国际条约和大部分国家的内国法都要求仲裁协议以书面形式订立。书面形式通常伴随着签署要求。签署要求是指在法律规定的以书面形式达成的仲裁协议中,应该署有当事双方的签名或盖章,以示合意的结果。笔者认为,网上仲裁协议虽然没有在纸面上订立,但网上仲裁协议满足传统仲裁协议的形势要求应是最为合理的结论。首先,网上仲裁协议同样可以发挥传统仲裁协议书面形式的功能与作用,达到立法者关于书面形式要求的目的;其次,《纽约公约》有关仲裁协议书面形式要求的规定虽受公约制定时的科技状况所限制,但并为排除技术未来的发展所可能带来的变化;最后,对于数据电文的交换方式达成的仲裁协议,签字已不是必须要求。即使需要在最终的书面形式中签字确认,现有的技术手段如电子签名技术完全可以满足传统签名的功能并且电子签名的法律效力已经得到联合国以及其他内国法律的承认。第三部分对网上仲裁协议的实质有效性作出分析,包括当事人主体资格的确定以及借鉴美国网上格式合同的发展,对电子格式仲裁协议效力的剖析
Online arbitration originates from the traditional offline arbitration. It makes use of the legal framework of the traditional arbitration. Online arbitration is the result of Internet information technologies applying to the traditional arbitration. Emerging in late twentieth century, online arbitration is the reaction of commercial arbitration acts in line of the Internet development, as well as the developing result of modern E-commerce. Since online arbitration is a newly-born arbitration form, the legal framework, including relevant international treaties and laws of different countries which governs the traditional commercial arbitration does not put the technology characteristics of online arbitration into consideration. As a result, online arbitration encounters legal issues from time to time. The first issue encountered by online arbitration is the legal validity of online arbitration agreement. Online arbitration agreement is a kind of arbitration agreement in the form of electronic agreement or digital contract containing both parties' declaration of will to submit the disputes to arbitrate. A valid arbitration agreement is the premise of arbitration institution to hear a case, and is also the basis to execute a reward. According to the traditional arbitration laws and general principles, a valid arbitration agreement has to conform to certain conditions both in forms and in essence. If online arbitration agreement needs to be accepted, it has to satisfy certain requirements as traditional arbitration agreement. The dissertation is going to use three chapters to state the legal issues of online arbitration agreement and make a resolution. The first chapter introduces the basic theories of online arbitration agreement, and then states the main issues encountered by the online arbitration agreement, which includes the issue of e-form arbitration agreement, subject qualification of parties, as well as the validity of electronic arbitration agreement. The second chapter states the formation validity of online arbitration agreement, including written form and signing requirement. The written requirement means that an arbitration agreement shall be made in written form in accordance with the New York Arbitration Convention of 1958 and relevant treaties and laws. The signing requirement usually follows the written requirement, which means that parties shall sign or seal on the arbitration agreement to show their consensus. The author concludes that online arbitration agreement satisfy the written requirement on the following reasons:first, online arbitration agreement has the equivalent function with traditional arbitration agreement in order to satisfy the aim of legislator making such written requirement; second, although the written requirement set forth in the New York Arbitration Convention of 1958 is restricted by the science and technology conditions at that time, it does not exclude any possible change brought by the future development; third, as to the arbitration agreement in the electronic form, signature is no longer an obligatory requirement. Even if the parties need to sign in the final written agreement, the modern technology such as electronic signature can also achieve the equivalent function with legal validity. The third chapter deals with the essential requirements including the parties' subject qualification as well as the analysis of the validity of electronic standard arbitration agreement in light of some milestone cases of U.S. courts.
引文
1 Mathias Klang.Arbitration Online[ER/OL].:http://www.viktoria.se/-klang/tex/klangarb.pdf,2009-12-24(?)14.
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    3 Cecil Abraham. Cyber Arbitration[J].Arbitration (2001-2002), TheChartered Institute of Arbitrators Malaysia Branch:71
    4赵秀文.国际商事仲裁及其适用法律研究[M].北京:北京大学出版社,2002:356.
    5齐爱民,刘颖.网络法研究[M].北京:法律出版社,2003:408.
    6钟丽.在线仲裁的界定及其仲裁地问题探讨[J].社会科学,2002(3):42.
    7钟丽.在线仲裁的界定及其仲裁地问题探讨[J].社会科学,2002(3):42.
    8郭玉军,肖芳.网上仲裁的现状与未来[J].法学评论,2003(2):31.
    9李虎.在线仲裁初探[J].仲裁与法律,2001(2):32.
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    11陈治东.国际商事仲裁法[M].北京:法制出版社,1998:101.
    12见《纽约公约》第2条第1款、第2款。
    13本文所指的实质要件是指仲裁协议有效成立的实质要件,而非指仲裁协议内容中必须具备的要素,如提交仲裁的事项和明确的仲裁机构等。
    141958年《纽约公约》第5条第1款(甲)、1985年《国际商事仲裁示范法》第36条第1款第(A)(a)项。
    15中国1994年《仲裁法》第17条第2项。
    16赵秀文.论国际商事仲裁协议的有效性及其法律使用[J].法学家,1993(5/6):54.
    17李虎.网上仲裁法律问题研究[M].北京:中国民主法制出版社,2005:94.
    18中国1994年《仲裁法》第17条第3项规定,一方采取胁迫手段,迫使对方订立仲裁协议的,仲裁协议无效。
    19赵秀文.论国际商事仲裁协议的有效性及其法律使用[J].法学家,1993(5/6):54.
    20该公约第5条第1款只是规定“当事人依对其使用的法律有某种无行为能力情形者”,而并未指明当事人的行为能力应使用什么样的法律。
    21沈蓉.网上仲裁初探[D].中国政法大学硕士学位论文.北京:中国政法大学,2005:14.
    22姜茹娇.论国际商事仲裁协议的准据法[J].北京:中国青年政治学院学报,2003(9):112.
    23黄韬,陈儒丹.网上仲裁法律问题研究[J].仲裁研究,2005(2):70.
    24《最高人民法院关于适用<中华人民共和国仲裁法>若干问题的解释》(法释[2006]7号)于2005年12月26
    日由最高人民法院审判委员会第1375次会议通过,自2006年9月8日起施行。
    25由于网上仲裁地问题不是本文探讨的重点,因此,关于此问题,请参见相关著作及论文。
    26刘晓红.国际商事仲裁协议的法理与实证[M].北京:商务印书馆,2005:23-28.
    27这里的仲裁机构是一个泛指的概念,包括仲裁机构,仲裁庭和仲裁员.
    28卢云华等编.在线仲裁研究[M].北京:法律出版社,2008:34.
    29何其生.论电子仲裁协议的要件[J].法学评论,2003(4):108.
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    33李勇.商事仲裁新世纪课题——电子商务[J].仲裁与法律通讯,1999(5):9.
    34例如1958年《纽约公约》对书面仲裁协议的规定就列举了电报、电传。
    35沈蓉.网上仲裁初探[D].中国政法大学硕士学位论文.北京:中国政法大学,2005:15.
    36例如,美国1999年7月公布了《统一计算机信息交易法》,2000年6月颁布了《电子签名法》;欧盟议会于1999年12月31日通过了《电子签名指令》,2000年5月4日又通过了《电子商务指令》等。
    37见1999年《合同法》第10条和第11条的规定。
    38卢云华等编.在线仲裁研究[M].北京:法律出版社,2008:35.
    39蔡业冰.电子签名在我国电子票据制度中的法律效力探讨[EB/OL].:http://article.chinalawinfo.com/Article Detail.asp?ArticleID=45722,2010-2-21.
    40联合国1996年《电子商务示范法》第5条、第6条、第8条和第9条。
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    44吕国民.国际贸易中EDI法律问题研究[M].北京:法律出版社,2001:116.
    45《纽约公约》第2条第1款:当事人以书面协定承允彼此间所发生或可能发生之一切或任何争议,如关涉可以仲裁解决事项之确定法律关系,不论为契约性质与否,应提交仲裁时,各缔约国应承认此项协定.
    46 Article II (2):"The term 'agreement in writing' shall include an arbitral clause in a contract or an arbitration agreement, signed by the parties or contained in an exchanged of letters or telegrams."
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    62《电子商务示范法》第2(a)条规定:“数据电文’系指经由电子手段、光学手段或类似手段生成、储存或传递的信息,这些手段包括但不限于电子数据交换(EDI)、电子邮件、电报、电传或传真。”63陈健.国际商事调节和仲裁发展的新动向——联合国贸易法委员会仲裁工作组第22届会议简况及其他[J].仲裁与法律,2003(3):42.
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    86见2004年《电子签名法》第2条第1款规定。
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    972001年《电子签名示范法》第6条第1款规定:凡法律规定要求有一个的签字时,如果根据各种情况,包括根据任何有关协议,使用电子签字及适合生成或传送数据电文所达到的目的,而且也同样可靠,则对于该数据电文而言,即满足了该项签字要求.
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    108邓杰.电子仲裁协议的实质有效性探析[J].北京仲裁,2007(3):58.
    109中国《民法通则》第12条。
    110根据中国《民法通则》第13条的规定,不能完全辨认自己行为的精神病人属于限制民事行为能力人,可以进行与他的精神健康状况相适应的民事活动。
    111参见:邓杰.电子仲裁协议的实质有效性探析[J].北京仲裁,2007(3).
    112参见:李虎.网上仲裁法律问题研究[M].北京:中国民主法制出版社,2005.
    113中国人民共和国信息产业部(现工业和信息化部)于2005年1月28日通过了《电子认证服务管理办法》。
    114齐爱民.电子商务法[M].东北财经大学出版社,2009:82.
    115参见:邓杰.电子仲裁协议的实质有效性探析[J].北京仲裁,2007(3).
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