促进我国国家创新系统中知识流动的政策分析
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摘要
国家创新系统主要是从国家整体的角度来考虑创新活动，目的是提高国家整体的创新能力。而整体创新能力不仅依赖单个要素的创新能力，而且更依赖于它们相互间的作用，以及它们与制度、环境等之间的关系。而且创新也是个系统化的过程，是不同阶段、不同机构以及机构内部不同部门之间相互作用的结果。研究国家创新系统中的知识流动，是为了提高创新效率，提高系统整体的创新能力。
本文首先对国家创新系统理论和研究现状作了概括介绍，然后从R&D合作、合著论文、技术转让、人员流动等几个方面分析了美国、日本和我国的国家创新系统中的知识流动状况，并从加强创新主体间的R&D合作、促进大学和研究机构向企业的技术转移、加强知识产权保护、促进中介机构建设、促进人员合理流动等五个方面分析和比较了美日中三国的促进知识流动的政策。最后得出结论，应该采取以下几方面的政策措施来完善我国的国家创新系统中的知识流动：增强企业的吸收能力、鼓励企业参加科技计划、设立产学研联合开发基金、防止大学和研究机构的过度商业化以及加强基础设施建设等。
本文采用的研究方法有：文献调研、比较研究、定量分析等。
The purpose of National innovation system (NIS) is to improve the whole country's innovation ability. To the whole national innovation system, it is dependent not only on the innovative ability of individual key elements, but also on their mutual functions and relationship with system and environment. As far as innovation itself is concerned, it's the result of interaction among different stages, different institutions and different branches of the same organization. That is to say, it is a systematic process. For the purpose of improving the efficiency of innovation and the innovation ability of the whole country, studies on the knowledge flows in the NIS is of great importance.
Firstly, the national innovation theory is introduced. Secondly, using four indexes such as R&D cooperation, collaboration thesis, personnel mobility and technology transfer, this paper analyses the knowledge flows in the NIS of USA, Japan and China. Thirdly, the author compares the policies in promoting these three nations' knowledge flows from R&D cooperation, technology transfer, intellectual property protection dynamics, and personnel mobility, etc. The conclusion is: for promoting the knowledge flows of the NIS of our country, it's necessary to improve the absorbability of enterprises, encourage enterprises to participate in S&T activities, set up joint fund, prevent universities and research institutions from excessive commercialization, strengthen infrastructure construction, etc.
Research approaches adapted in this paper are: the document surveys, comparative research, quantitative analysis, etc.
本文首先对国家创新系统理论和研究现状作了概括介绍，然后从R&D合作、合著论文、技术转让、人员流动等几个方面分析了美国、日本和我国的国家创新系统中的知识流动状况，并从加强创新主体间的R&D合作、促进大学和研究机构向企业的技术转移、加强知识产权保护、促进中介机构建设、促进人员合理流动等五个方面分析和比较了美日中三国的促进知识流动的政策。最后得出结论，应该采取以下几方面的政策措施来完善我国的国家创新系统中的知识流动：增强企业的吸收能力、鼓励企业参加科技计划、设立产学研联合开发基金、防止大学和研究机构的过度商业化以及加强基础设施建设等。
本文采用的研究方法有：文献调研、比较研究、定量分析等。
The purpose of National innovation system (NIS) is to improve the whole country's innovation ability. To the whole national innovation system, it is dependent not only on the innovative ability of individual key elements, but also on their mutual functions and relationship with system and environment. As far as innovation itself is concerned, it's the result of interaction among different stages, different institutions and different branches of the same organization. That is to say, it is a systematic process. For the purpose of improving the efficiency of innovation and the innovation ability of the whole country, studies on the knowledge flows in the NIS is of great importance.
Firstly, the national innovation theory is introduced. Secondly, using four indexes such as R&D cooperation, collaboration thesis, personnel mobility and technology transfer, this paper analyses the knowledge flows in the NIS of USA, Japan and China. Thirdly, the author compares the policies in promoting these three nations' knowledge flows from R&D cooperation, technology transfer, intellectual property protection dynamics, and personnel mobility, etc. The conclusion is: for promoting the knowledge flows of the NIS of our country, it's necessary to improve the absorbability of enterprises, encourage enterprises to participate in S&T activities, set up joint fund, prevent universities and research institutions from excessive commercialization, strengthen infrastructure construction, etc.
Research approaches adapted in this paper are: the document surveys, comparative research, quantitative analysis, etc.
引文
[1] 张凤，何传启．国家创新系统——第二次现代化的发动机．第一版．北京：高等教育出版社，1999．5
[2] OECD. National Innovation Systems. http://www.oecd.org/dataoecd/35/56/2101733.pdf.2002-12-27
[3] 冯之浚．国家创新系统研究纲要．第一版．济南：山东教育出版社，2000．67～72
[4] 约瑟夫·熊彼特．经济发展理论——对于利润、资本、信贷、利息和经济周期的考察．第一版．北京：商务印书馆，1990．73～74
[5] 同1．3
[6] 同3．2
[7] 同1．68
[8] 同1．46～50
[9] 李伟．企业知识管理中的知识共享研究：[学位论文]．北京：北京大学，2002．7～10
[10] 陶冶，鲁若愚．企业知识流动浅析．成都信息工程学院学报，2002(3)：213～217
[11] 同3．89～92
[12] 科技部国际合作司，中国科技信息研究所．推动国家创新系统的演化．《国际科技动态翻译材料2002》之五，2002．1～4
[13] Science and Technology Policy Institute (USA). New Foundations for Growth: The U.S. Innovation System Today and Tomorrow. http://www.rand.org/publications/MR/MR1338.0/.2004-1-13
[14] 中国国家科学技术委员会，加拿大国际发展研究中心．十年改革：中国科技政策．第一版．北京：北京科学技术出版社，1998．81
[15] 中国国家科委，韩国科技部．第二届中韩产业技术政策研讨会文集．北京，1996
[16] 李宏，张薇．世界主要国家与地区国家创新系统比较研究．中国科技论坛，2003(5)：31～35
[17] National Science Board. Science & Engineering Indicators 2002. http://www.nsf.gov/sbe/srs/seindo2/start.htm. 2004-1-13
[18] 严以振．产学研合作的新范式——美国科技计划中心简介．理论参考，2002(12)：45～46
[19] 朱丽兰．海外技术创新参考读本．第一版．北京：新华出版社，2000．53～55
[20] http://www.atp.nist.gov/
[21] 石火学．关于产学研结合的研究：[学位论文]．武汉：华中科技大学，2001．37～38
[22] http://www.eng.nsf.gov/iucrc/
[23] http://www.eng.nsf.gov/sbir/
[24] 孙中峰，李万，束其全．美国技术转移措施及组织运作机制．全球科技经济嘹望，2003
(5)：12～13
[25] 王宏飞．《拜一杜法》与美国的国家专利战略．全球科技经济瞭望，2003(7)：11～14
[26] 张德明，肖强．美国专利管理现状及我国的对策．全球科技经济瞭望，2003(2)：6～8
[27] 国内外促进科研机构发展的政策调研．http://www.hznet.com.cn/kjdt/hzkj/2003/0001/hk2301t09.htm. 2004-1-10
[28] 肖元真．全球科技创新发展大趋势．第一版．北京：科学出版社，2000．46～48
[29] 吕薇．科技园区运行机制和管理模式比较．高新技术产业政策与实践．第一版．北京：中国发展出版社，2003．222～247
[30] 兰泳．美国的人才战略．全球科技经济嘹望，2003(7)：6～10
[31] 张学庆．知识流动与学习效率．hnp://www.nju.edu.cn/dep/shangyuan/jjlt.htm
[32] 元桥一之．冷静分析“产学合作热潮”——基于“RIETI产学合作实况调查”进行分析．http://www.rieti.go.jp/cn/columns/a01_0093.html#note
[33] 孙理军，黄花叶．美日技术转移实践及其对我国技术转移中心的启示．科技管理研究，2003(1)：70～72
[34] 王玲．日本的知识产权战略．全球科技经济瞭望，2003(5)：32～33
[35] 同19．193～203
[36] http://www.rieti.go.jp/cn/columns/index.html
[37] 柳卸林．21世纪的中国技术创新系统．第一版．北京：北京大学出版社，2000．182
[38] 透视中国国际竞争力：全球总体排名31位．http://www.people.com.cn/GB/jinji/31/179/20021204/881291.html.2004-1-10
[39] 中国国际竞争力排名再次下降．http://nxjd.yc.nx.cn/jdl/hy-jphb/one-3.htm.2004-1-10
[40] 同3．163～166
[41] 孙伯庆，刘勇．走向世界的我国专利事业．现代化工，2003(2)：4～7
[42] 冯楚建．大陆科技计划专案知识产权管理政策概况．http://www.apipa.org.tw/Area/ChinaIndex.asp. 2004-1-13
[43] 同37．213～215
[44] 国家科技攻关计划．http://www.gongguan.most.gov.cn/.
[45] 863计划．http://www.863.org.cn/863_105/index.html.
[46] 产学研联合开发工程计划．http://www.iurpp.net.cn/side/cxyjj.htm.
[47] 国家科技成果重点推广计划．http://apply.cpst.net.cn/plan/item/1027644338.shtml.
[48] 国家科委关于科技人员业余兼职若干问题的意见．http://rencai.chinawater.net.cn/rencai/rsdl/zcfg/law-04.htm. 2004-1-13
[49] 关于加强科技人员流动中技术秘密管理的若干意见．
http://www.jincao.com/fa/law04.s11.htm. 2004-1-13
[50] 我国人才流动“六大限制”将被进一步消除．http://www.people.com.cn/GB/jiaoyu/1053/2263259.html. 2004-1-13
[51] 中共中央国务院关于进一步加强人才工作的决定．http://www.cas.ac.cn/html/Dir/2004/01/02/1594.htm. 2004-1-13
[52] 张学庆．知识流动与学习效率．http://www.nju.edu.cn/dep/shangyuan/jjlt.htm.2004-1-13
[53] 胡显章，杜祖贻，曾国屏主编．国家创新系统与学术评价：学术的国际化与自主化．第一版．济南：山东教育出版社，2000．47～48
[54] 同52
[55] 朱坦代表建议：设立国家产学研联合开发基金．http://www.cas.ac.cn/html/Dir/2002/03/12/1653.htm..2004-1-10
[56] Department of Trade and Industry(UK). Investing in Innovation: A strategy for science, engineering and technology. 2002. http://www.hm-treasury.gov.uk
[57] 同39
[58] 同21
[59] 同37．321～325
[2] OECD. National Innovation Systems. http://www.oecd.org/dataoecd/35/56/2101733.pdf.2002-12-27
[3] 冯之浚．国家创新系统研究纲要．第一版．济南：山东教育出版社，2000．67～72
[4] 约瑟夫·熊彼特．经济发展理论——对于利润、资本、信贷、利息和经济周期的考察．第一版．北京：商务印书馆，1990．73～74
[5] 同1．3
[6] 同3．2
[7] 同1．68
[8] 同1．46～50
[9] 李伟．企业知识管理中的知识共享研究：[学位论文]．北京：北京大学，2002．7～10
[10] 陶冶，鲁若愚．企业知识流动浅析．成都信息工程学院学报，2002(3)：213～217
[11] 同3．89～92
[12] 科技部国际合作司，中国科技信息研究所．推动国家创新系统的演化．《国际科技动态翻译材料2002》之五，2002．1～4
[13] Science and Technology Policy Institute (USA). New Foundations for Growth: The U.S. Innovation System Today and Tomorrow. http://www.rand.org/publications/MR/MR1338.0/.2004-1-13
[14] 中国国家科学技术委员会，加拿大国际发展研究中心．十年改革：中国科技政策．第一版．北京：北京科学技术出版社，1998．81
[15] 中国国家科委，韩国科技部．第二届中韩产业技术政策研讨会文集．北京，1996
[16] 李宏，张薇．世界主要国家与地区国家创新系统比较研究．中国科技论坛，2003(5)：31～35
[17] National Science Board. Science & Engineering Indicators 2002. http://www.nsf.gov/sbe/srs/seindo2/start.htm. 2004-1-13
[18] 严以振．产学研合作的新范式——美国科技计划中心简介．理论参考，2002(12)：45～46
[19] 朱丽兰．海外技术创新参考读本．第一版．北京：新华出版社，2000．53～55
[20] http://www.atp.nist.gov/
[21] 石火学．关于产学研结合的研究：[学位论文]．武汉：华中科技大学，2001．37～38
[22] http://www.eng.nsf.gov/iucrc/
[23] http://www.eng.nsf.gov/sbir/
[24] 孙中峰，李万，束其全．美国技术转移措施及组织运作机制．全球科技经济嘹望，2003
(5)：12～13
[25] 王宏飞．《拜一杜法》与美国的国家专利战略．全球科技经济瞭望，2003(7)：11～14
[26] 张德明，肖强．美国专利管理现状及我国的对策．全球科技经济瞭望，2003(2)：6～8
[27] 国内外促进科研机构发展的政策调研．http://www.hznet.com.cn/kjdt/hzkj/2003/0001/hk2301t09.htm. 2004-1-10
[28] 肖元真．全球科技创新发展大趋势．第一版．北京：科学出版社，2000．46～48
[29] 吕薇．科技园区运行机制和管理模式比较．高新技术产业政策与实践．第一版．北京：中国发展出版社，2003．222～247
[30] 兰泳．美国的人才战略．全球科技经济嘹望，2003(7)：6～10
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[32] 元桥一之．冷静分析“产学合作热潮”——基于“RIETI产学合作实况调查”进行分析．http://www.rieti.go.jp/cn/columns/a01_0093.html#note
[33] 孙理军，黄花叶．美日技术转移实践及其对我国技术转移中心的启示．科技管理研究，2003(1)：70～72
[34] 王玲．日本的知识产权战略．全球科技经济瞭望，2003(5)：32～33
[35] 同19．193～203
[36] http://www.rieti.go.jp/cn/columns/index.html
[37] 柳卸林．21世纪的中国技术创新系统．第一版．北京：北京大学出版社，2000．182
[38] 透视中国国际竞争力：全球总体排名31位．http://www.people.com.cn/GB/jinji/31/179/20021204/881291.html.2004-1-10
[39] 中国国际竞争力排名再次下降．http://nxjd.yc.nx.cn/jdl/hy-jphb/one-3.htm.2004-1-10
[40] 同3．163～166
[41] 孙伯庆，刘勇．走向世界的我国专利事业．现代化工，2003(2)：4～7
[42] 冯楚建．大陆科技计划专案知识产权管理政策概况．http://www.apipa.org.tw/Area/ChinaIndex.asp. 2004-1-13
[43] 同37．213～215
[44] 国家科技攻关计划．http://www.gongguan.most.gov.cn/.
[45] 863计划．http://www.863.org.cn/863_105/index.html.
[46] 产学研联合开发工程计划．http://www.iurpp.net.cn/side/cxyjj.htm.
[47] 国家科技成果重点推广计划．http://apply.cpst.net.cn/plan/item/1027644338.shtml.
[48] 国家科委关于科技人员业余兼职若干问题的意见．http://rencai.chinawater.net.cn/rencai/rsdl/zcfg/law-04.htm. 2004-1-13
[49] 关于加强科技人员流动中技术秘密管理的若干意见．
http://www.jincao.com/fa/law04.s11.htm. 2004-1-13
[50] 我国人才流动“六大限制”将被进一步消除．http://www.people.com.cn/GB/jiaoyu/1053/2263259.html. 2004-1-13
[51] 中共中央国务院关于进一步加强人才工作的决定．http://www.cas.ac.cn/html/Dir/2004/01/02/1594.htm. 2004-1-13
[52] 张学庆．知识流动与学习效率．http://www.nju.edu.cn/dep/shangyuan/jjlt.htm.2004-1-13
[53] 胡显章，杜祖贻，曾国屏主编．国家创新系统与学术评价：学术的国际化与自主化．第一版．济南：山东教育出版社，2000．47～48
[54] 同52
[55] 朱坦代表建议：设立国家产学研联合开发基金．http://www.cas.ac.cn/html/Dir/2002/03/12/1653.htm..2004-1-10
[56] Department of Trade and Industry(UK). Investing in Innovation: A strategy for science, engineering and technology. 2002. http://www.hm-treasury.gov.uk
[57] 同39
[58] 同21
[59] 同37．321～325