专利信托法律问题研究
摘要
本文以专利信托为研究主题,综合运用历史分析法、实证法和比较法,介绍了信托的基本理论和专利信托的涵义及法律特征,通过对日、中专利信托的实例考察,分析专利信托的必要性和可行性,并在阐述制度环境对信托产品创新的重要性的基础上,具体分析我国实施专利信托的主要法律障碍,最后针对这些法律障碍提出具体的完善措施。全文分为引言、正文五章、结论三个部分,约4万字。
第一章为专利信托的概述。介绍了信托的历史演进和涵义,并指出其具有权利和利益相分离、信托财产的独立性和受益人权益的保障的基本信托法理念,在此基础上阐述了现代信托制度具有财产转移、财产管理、融通资金及培育社会信用的功能,体现了追求自由与效率的价值取向。最后介绍了专利信托的涵义和法律特征。
第二章考察了日、中专利信托实例。通过比较,指出了我国武汉专利信托实践中存在的不足,并指出其最大的不足是法律依据的缺失。
第三章分析了专利信托的必要性和可行性。专利自身具有的特征不利于权利人自行转化,而传统转化途径又存在不足,充分利用信托的制度功能有助于促进专利技术成果的产业化。在可行性分析中,指出专利具有财产性、可转化性、确定性和为权利人合法所有的属性,符合法律的原则性规定,在法理上可为信托财产。
第四章在阐述了制度环境对我国信托产品创新的重要意义后,具体分析了我国实施专利信托在信托财产权利归属、信托财产的独立性、登记公示配套规定和信托受益权证属性不明、流通不畅等方面存在的缺陷。
第五章针对上文分析的法律制度上的缺陷,提出了相应的完善对策:信托财产权是一种新型的财产权利形态,委托人、受托人和受益人依法律规定享有相应的权利,从而确保信托财产独立性的真正实现;在主体、内容和程序方面完善专利信托的登记公示配套规定;在立法上明确信托受益权证的“证券”属性和上市流通,为利用专利进行融资创造条件。
This dissertation is on patent trust. It makes a scrutiny into the following issues by methods as historical research, empirical analysis and comparative analysis: fundamental theory of trust, meaning and legal features of patent trust, the necessity and feasibility of patent trust after investigating the examples in both Japan and China, specific analyses on main legal barriers of patent trust in China and their perfecting measures based on the discussion of the significance of institutional environment for innovation of trust products. This paper consists of 5 chapters besides the introduction and conclusion, about 40,000 words.
In chapter one, this paper discusses functions of modern trust system, such as transfer and management of property, accommodating finance and cultivating social credit, reflecting its value orientation in the pursuit of freedom and efficiency, on the basis of a brief introduction of historical evolution and its basic legal ideas including separation of rights and interests, independence of trust property and guarantee of beneficiary interests. Finally, meaning and legal features of patent trust are introduced.
In chapter two, shortages of patent trust practice in Wuhan are pointed out, especially in respect of legal system through investigation and comparison about patent trust practices in both Japan and China.
In chapter three, this article mainly analyzes the necessity and feasibility of patent trust. Fully application of trust system can promote the industrialization of patent technology production after analyzing features of patent itself and shortages of current transformation approach. Theoretically, patent can be treated as trust property, according to legal principle norm because patent has the attributes of property, conversion, certainty and legal ownership of oblige.
In chapter four, system defects are specifically analyzed in respects of right adscription, independence of trust property and supporting stipulation of registration for publication after discussing the significance of institutional environment for innovation of trust products.
In the last chapter, corresponding legal countermeasures are put forward for limitations discussed above. Trust property right is a new form of property right and principal, trustee and beneficiary have their own corresponding rights according to legal provisions to ensure that independence of trust property is genuinely realized. Supporting stipulation of registration for publication should be perfected in respects of subject, contents and procedure. Security attribute of letter of beneficial rights and circulation in capital market should be defined clearly in legislation to create conditions for financing based on patent.
第一章为专利信托的概述。介绍了信托的历史演进和涵义,并指出其具有权利和利益相分离、信托财产的独立性和受益人权益的保障的基本信托法理念,在此基础上阐述了现代信托制度具有财产转移、财产管理、融通资金及培育社会信用的功能,体现了追求自由与效率的价值取向。最后介绍了专利信托的涵义和法律特征。
第二章考察了日、中专利信托实例。通过比较,指出了我国武汉专利信托实践中存在的不足,并指出其最大的不足是法律依据的缺失。
第三章分析了专利信托的必要性和可行性。专利自身具有的特征不利于权利人自行转化,而传统转化途径又存在不足,充分利用信托的制度功能有助于促进专利技术成果的产业化。在可行性分析中,指出专利具有财产性、可转化性、确定性和为权利人合法所有的属性,符合法律的原则性规定,在法理上可为信托财产。
第四章在阐述了制度环境对我国信托产品创新的重要意义后,具体分析了我国实施专利信托在信托财产权利归属、信托财产的独立性、登记公示配套规定和信托受益权证属性不明、流通不畅等方面存在的缺陷。
第五章针对上文分析的法律制度上的缺陷,提出了相应的完善对策:信托财产权是一种新型的财产权利形态,委托人、受托人和受益人依法律规定享有相应的权利,从而确保信托财产独立性的真正实现;在主体、内容和程序方面完善专利信托的登记公示配套规定;在立法上明确信托受益权证的“证券”属性和上市流通,为利用专利进行融资创造条件。
This dissertation is on patent trust. It makes a scrutiny into the following issues by methods as historical research, empirical analysis and comparative analysis: fundamental theory of trust, meaning and legal features of patent trust, the necessity and feasibility of patent trust after investigating the examples in both Japan and China, specific analyses on main legal barriers of patent trust in China and their perfecting measures based on the discussion of the significance of institutional environment for innovation of trust products. This paper consists of 5 chapters besides the introduction and conclusion, about 40,000 words.
In chapter one, this paper discusses functions of modern trust system, such as transfer and management of property, accommodating finance and cultivating social credit, reflecting its value orientation in the pursuit of freedom and efficiency, on the basis of a brief introduction of historical evolution and its basic legal ideas including separation of rights and interests, independence of trust property and guarantee of beneficiary interests. Finally, meaning and legal features of patent trust are introduced.
In chapter two, shortages of patent trust practice in Wuhan are pointed out, especially in respect of legal system through investigation and comparison about patent trust practices in both Japan and China.
In chapter three, this article mainly analyzes the necessity and feasibility of patent trust. Fully application of trust system can promote the industrialization of patent technology production after analyzing features of patent itself and shortages of current transformation approach. Theoretically, patent can be treated as trust property, according to legal principle norm because patent has the attributes of property, conversion, certainty and legal ownership of oblige.
In chapter four, system defects are specifically analyzed in respects of right adscription, independence of trust property and supporting stipulation of registration for publication after discussing the significance of institutional environment for innovation of trust products.
In the last chapter, corresponding legal countermeasures are put forward for limitations discussed above. Trust property right is a new form of property right and principal, trustee and beneficiary have their own corresponding rights according to legal provisions to ensure that independence of trust property is genuinely realized. Supporting stipulation of registration for publication should be perfected in respects of subject, contents and procedure. Security attribute of letter of beneficial rights and circulation in capital market should be defined clearly in legislation to create conditions for financing based on patent.
引文
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2出自中共中央、国务院1999年8月20日《关于加强技术创新发展高科技实现产业化的决定》。
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6周小明.信托制度比较法研究[M].北京:法律出版社,1996. 97.
7“A trust is a fiduciary relationship in which one person is the holder of the title to property subject to equitable obligation to keep or use the property for the benefit of another.”see George T. Bogert, Trusts, West publishing Co., 6th ed, 1987, P1.
8“A trust is a fiduciary relationship with respect to specific property, to which the trustee holds the legal title for the benefit of one or more persons, who hold equitable title as beneficiary.”See Edward C Halbach, Jr. , Trusts, Harcourt Brace Jovanovich Legal and Professional Publications, Inc. 1990, P1.
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22赖源河、王志诚.现代信托法论(增订三版)[M].北京:中国政法大学出版社,2002.35.
23具体案例请参见:http://jiapenglei.bokee.com/1367392.html , 2007年5月13日访问。
24武汉首推“专利信托”业务,http://fol.math.sdu.edu.cn/jrfy/content/content.php?id=100&tb=dxal , 2007年4月10日访问。
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6周小明.信托制度比较法研究[M].北京:法律出版社,1996. 97.
7“A trust is a fiduciary relationship in which one person is the holder of the title to property subject to equitable obligation to keep or use the property for the benefit of another.”see George T. Bogert, Trusts, West publishing Co., 6th ed, 1987, P1.
8“A trust is a fiduciary relationship with respect to specific property, to which the trustee holds the legal title for the benefit of one or more persons, who hold equitable title as beneficiary.”See Edward C Halbach, Jr. , Trusts, Harcourt Brace Jovanovich Legal and Professional Publications, Inc. 1990, P1.
9方嘉麟.信托法之理论与实务[M].北京:中国政法大学出版社,2004.2.
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22赖源河、王志诚.现代信托法论(增订三版)[M].北京:中国政法大学出版社,2002.35.
23具体案例请参见:http://jiapenglei.bokee.com/1367392.html , 2007年5月13日访问。
24武汉首推“专利信托”业务,http://fol.math.sdu.edu.cn/jrfy/content/content.php?id=100&tb=dxal , 2007年4月10日访问。
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47中国银行业监督管理委员会于2007年1月23日公布的《信托公司管理办法》(银监会令2007年第2号)自2007年3月1日起施行,原《信托投资公司管理办法》(中国人民银行令2002年第5号)不再适用,前者取代后者。
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66赵许明,罗大钧.信托财产权属本质探究[J].华侨大学学报(哲学社会科学版),2002,(3):57.
67周小明.信托制度比较法研究[M].北京:法律出版社,1996.29.
68关于信托受益权性质,英美法系和大陆法系也有各种不同的学说,争议很大。各种学说请参见何宝玉.英国信托法原理与判例[M].北京:法律出版社,2001.44.
69何宝玉.英国信托法原理与判例[M].北京:法律出版社,2001.44.
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[30]袁晓东.美国专利资产证券化研究[J].科技与法律,2006,3:57-61. (二)硕博论文
[1]张天民.失去衡平法的信托——信托观念的扩张与中国《信托法》的机遇和挑战[D].中国政法大学博士学位论文,2002.
[2]黄静.我国知识产权信托法律制度研究[D].华中科技大学硕士学位论文,2004.
[3]刘争春.论信托产品的创新方向[D].西南交通大学硕士学位论文,2003.
[4]安秀丽.商事信托的发展和工具创新[D].对外经济贸易大学硕士学位论文,2003.
[5]禹玉兰.信托制度的历史演变及其现代应用[D].西南政法大学硕士学位论文,2004.
[6]鲁立.商事信托之法理研究[D].西南政法大学硕士学位论文,2002.
[7]薛辉.论信托财产权利[D].对外经济贸易大学硕士学位论文,2006 .
[8]潘广禄.信托公示制度研究[D].吉林大学硕士学位论文,2006.
[1] George T. Bogert, Trusts, West publishing Co., 6th ed, 1987
[2] Edward C Halbach, Jr. , Trusts, Harcourt Brace Jovanovich Legal and Professional Publications, Inc. 1990
[3]Henry Hansmann & Ugo Mattei, The Functions of Trust Law: a Comparative Legal and Economic Analysis, 73N. Y.U.L. Rew.
[4]D·J·Hayton, The law of Trusts, Sweet & Maxwell, 2nd ed.,1993.
[5]Kam Fam Sin, The legal Nature of the Unit Trust, Clarendon Press, 1997.
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[3]法大民商经济法律网http://www.sdbylawyer.com
[4]中国私法网http://www.privatelaw.com.cn
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