基于民主集中制视角下的群体决策优化研究
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摘要
民主集中制是我们党和国家的根本制度,是群众路线在党和国家生活中的应用。中国革命、建设和改革的实践证明,执行好民主集中制,对于发展社会主义民主政治、建设社会主义法治国家、推进党的建设新的伟大工程,都具有极其重要的意义。在民主集中制长期实践的过程中,我们党总结了许多行之有效的方法和经验,但依然面临一些突出的矛盾和问题。这些问题集中表现在权力分配中的集权主义和分散主义、领导决策上的“家长制”和无原则的“大民主”。能否通过体制机制创新,解决这两个方面的问题,已经成为制约民主集中制健康发展的关键因素。本文从群体决策的理论角度,结合民主集中制的理论与实践,着重研究了制约民主集中制有效执行的行为方式和制度因素,旨在为防治民主集中制执行过程中产生的认知偏差,提供一种理论分析思路和制度设计方案。本文的主要研究内容如下:
本文共分六部分。
第一部分为第一章,首先从群体决策的角度分析了民主集中制在执行过程中出现的问题,讨论了本文研究的基本思路,介绍了选题背景和相关理论研究成果,给出了本文的研究目标、研究内容、研究方法和创新点。
第二部分为第二章,首先介绍了群体决策理论的发展动向,阐述了群体决策的功能理论和群体决策方法;分析了民主集中制思想的起源,探讨了马克思恩格斯,特别是列宁关于民主集中制的理论和实践,研究了民主集中制在我们党三个不同历史时期成长、发展与改革创新的历程。
第三部分为第三章,首先介绍了群体思维内涵,界定了民主集中制的概念,分析了民主集中制的实质,阐述了民主集中制执行和过程中的产生的认知偏差的内涵、特点,研究了民主集中制执行过程中的群体思维的概念、特点和表现形式。
第四部分包括第四、五章,首先从群体思维的角度,分析认知障碍、认同障碍两个层面,探讨了导致民主集中制执行过程中的认知偏差的根源;分析了民主集中制执行主体的行为特征、心理障碍等;并构建了影响民主集中制执行因素的指标体系。最后应用ANP对影响民主集中制执行因素进行评价。
第五部分为第六章,从优化民主集中制执行主体的行为出发,探讨了促进民主集中的认知和认同、改进执行方式的方法和策略;从分析制度建设的切入点和主要内容着手,研究提出了民主集中制制度优化策略。
Democratic centralism is the fundamental state system of CPPC and state of China; it is also the application of mass line in the political life of party and state. It has been proved by the practice of Chinese revolution, construction and reforms that the implementation of democratic centralism is essential for developing socialist democratic politics, building socialist legal state, and accelerating the great new project of Party construction.
During the long-term practice of democratic centralism, CPPC has found a great deal of effective methods and acquired a lot of experiences. However, there are also some obvious contradictions and problems. These problems typically include the contradictions of centralism and decentralism of the power distribution, patriarchal way and the excessive democracy with no principles during the leaders’decision-making process. Is it possible to solve the problems by the means of system renovation and institutional renovation that has already been a crucial factor that influence the healthy development of democratic centralism. This dissertation combines the of theories and practice research of democratic centralism and based on visual of group decision making theory, analyze the behavior manners and systematic factors that influence the effective implementation of democratic centralism, aim to provide a sort of theory analytical method, plan and design of system that can prevent cognitive bias at the process of execution and the retardation in implementing the democratic centralism just from beginning. This dissertation includes five parts.
In the Chapter one, based on visual of group decision making theory, I analyse the problems in the implementation process of democratic centralism by clarifing the research paths, summarizing the relative research results, providing the overview of relevant articles and documents. In this part, I also illustrate the aim of this research, research content, research methods and innovation this dissertation will bring forward.
In the Chapter two, first the thesis introduced the development trend of group making decision theory. I explain the function of group decision making theory and introduce the group decision making method. I discuss the origin of the theory of democratic centralism, especially including Marx’s, Engels’theory and Lenin’s theory and practice related to democratic centralism, briefly review the system of democratic centralism’s growing, developing and reforming process in three different periods of time of our party.
In the Chapter three, groupthink content was introduced, the concept of democratic centralism is defined, and the essence of democratic centralism is described. At the same time I discuss the connotations and characteristics of implementation and retardation of implementation, study the concepts, characteristics and ways of presentation of retardation in implementing democratic centralism.
In the Chapter four and five, from the both aspects of cognitive disorder and identity disorder, I explore the reasons leading to the implementation retardation of democratic centralism, analyses the body’s behaviour characteristics, psychological obstacles in implement democratic centralism. Next index system which affected the implementation of democratic centralism was constructed; finally the ANP method was used to evaluate the factors affecting the implementation of democratic centralism.
The Chapter six starts from seeking how to optimize the behaviour of executive body of democratic centralism, find the strategies and methods of promoting the cognition and identification of the body to implement democratic centralism. Finally I try to propos the system optimizing strategy of democratic centralism through system construction.
本文共分六部分。
第一部分为第一章,首先从群体决策的角度分析了民主集中制在执行过程中出现的问题,讨论了本文研究的基本思路,介绍了选题背景和相关理论研究成果,给出了本文的研究目标、研究内容、研究方法和创新点。
第二部分为第二章,首先介绍了群体决策理论的发展动向,阐述了群体决策的功能理论和群体决策方法;分析了民主集中制思想的起源,探讨了马克思恩格斯,特别是列宁关于民主集中制的理论和实践,研究了民主集中制在我们党三个不同历史时期成长、发展与改革创新的历程。
第三部分为第三章,首先介绍了群体思维内涵,界定了民主集中制的概念,分析了民主集中制的实质,阐述了民主集中制执行和过程中的产生的认知偏差的内涵、特点,研究了民主集中制执行过程中的群体思维的概念、特点和表现形式。
第四部分包括第四、五章,首先从群体思维的角度,分析认知障碍、认同障碍两个层面,探讨了导致民主集中制执行过程中的认知偏差的根源;分析了民主集中制执行主体的行为特征、心理障碍等;并构建了影响民主集中制执行因素的指标体系。最后应用ANP对影响民主集中制执行因素进行评价。
第五部分为第六章,从优化民主集中制执行主体的行为出发,探讨了促进民主集中的认知和认同、改进执行方式的方法和策略;从分析制度建设的切入点和主要内容着手,研究提出了民主集中制制度优化策略。
Democratic centralism is the fundamental state system of CPPC and state of China; it is also the application of mass line in the political life of party and state. It has been proved by the practice of Chinese revolution, construction and reforms that the implementation of democratic centralism is essential for developing socialist democratic politics, building socialist legal state, and accelerating the great new project of Party construction.
During the long-term practice of democratic centralism, CPPC has found a great deal of effective methods and acquired a lot of experiences. However, there are also some obvious contradictions and problems. These problems typically include the contradictions of centralism and decentralism of the power distribution, patriarchal way and the excessive democracy with no principles during the leaders’decision-making process. Is it possible to solve the problems by the means of system renovation and institutional renovation that has already been a crucial factor that influence the healthy development of democratic centralism. This dissertation combines the of theories and practice research of democratic centralism and based on visual of group decision making theory, analyze the behavior manners and systematic factors that influence the effective implementation of democratic centralism, aim to provide a sort of theory analytical method, plan and design of system that can prevent cognitive bias at the process of execution and the retardation in implementing the democratic centralism just from beginning. This dissertation includes five parts.
In the Chapter one, based on visual of group decision making theory, I analyse the problems in the implementation process of democratic centralism by clarifing the research paths, summarizing the relative research results, providing the overview of relevant articles and documents. In this part, I also illustrate the aim of this research, research content, research methods and innovation this dissertation will bring forward.
In the Chapter two, first the thesis introduced the development trend of group making decision theory. I explain the function of group decision making theory and introduce the group decision making method. I discuss the origin of the theory of democratic centralism, especially including Marx’s, Engels’theory and Lenin’s theory and practice related to democratic centralism, briefly review the system of democratic centralism’s growing, developing and reforming process in three different periods of time of our party.
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In the Chapter four and five, from the both aspects of cognitive disorder and identity disorder, I explore the reasons leading to the implementation retardation of democratic centralism, analyses the body’s behaviour characteristics, psychological obstacles in implement democratic centralism. Next index system which affected the implementation of democratic centralism was constructed; finally the ANP method was used to evaluate the factors affecting the implementation of democratic centralism.
The Chapter six starts from seeking how to optimize the behaviour of executive body of democratic centralism, find the strategies and methods of promoting the cognition and identification of the body to implement democratic centralism. Finally I try to propos the system optimizing strategy of democratic centralism through system construction.
引文
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注1:麦迪逊认为语言是“人们相互传达思想的媒介”,是人类知性不完善的另一个根源。“没有一种语言是如此丰富,以致能为每一种复杂的思想提供词汇和成语,或者如此确切,以致不会包含许多含糊表达不同思想的词汇和成语。”因此,语言是不精确的,而所考查的事件越复杂,越新颖,它也就越不精确。参见《联邦党人文集》,1982年版,第182页。
注1:圣菲研究所1984年成立,从事复杂性科学的研究。该研究所由各学科的一流学者参与,有若干诺贝尔奖金获得者领头,又受到美国公私财政机构大力资助,实力雄厚,影响巨大,被认为是世界复杂性问题研究的中枢。
注2:社会系统可分为人工社会系统和自然社会系统两类。人工社会系统是出于特定目的并且完全是人为地组建的组织,如企事业单位和军队。其系统组成部分的选择、子系统的划分,均以实现系统整体功能最大为目标。自然社会系统是以原来就存在的部分为基础、为了处理共同事务而组织起来的系统,如农村村镇、县、城市、国家。
注1:主要有,崔瑞峰编著:《民主集中制是党的生活的指导原则》(郑州人民出版社1956年版);冯文彬著:《关于民主集中制的问题》(江苏人民出版社1980年版);窦仲菊、宗石著:《健全党的民主集中制》(四川人民出版社1985年版);高瑞兰著:《论民主集中制》(河南人民出版社1986年版);何云青著:《论党的民主集中制》(中共中央党校出版社1991年版);牛安生主编:《中国共产党民主集中制通论》(河南人民出版社1994年版);芮从东、曹美英著:《论党的民主集中制》(云南人民出版社1994年版);王贵秀著:《论民主
①丛艳,朱永杰.群体决策理论研究述评[J],经济师,2007年第2期:37-39.
注1:经济派在政治上宣扬单纯的经济主义,反对政治斗争,并因此而得名。“经济派”思想上倾向于第二国际后期兴起的伯恩施坦主义,以反对“教条主义”和“批评自由”为理由,反对马克思主义;组织上则赞美自治状态,极力否定建立集中统一的无产阶级政党的必要性。
注2:参加二大的会议代表成分极其复杂,各种思想流派都有,但以列宁为首的火星派占绝对优势。
注1:从此,在党内就逐步表现为布尔什维克与孟什维克之间的斗争。
注1:1930年6月到1930年9月,李立三实际主持中央工作,推行“左”倾冒险主义;1931年1月到遵义会议召开前,王明(陈绍禹)等人在共产国际及其代表米夫的支持下,取得了在党中央的领导地位。王明不仅通过破坏民主集中制上台,而且在组织上,实行宗派主义,对不同意他们错误主张的人,进行“残酷斗争,无情打击”。错误路线靠宗派支撑,错误路线又促进了宗派主义的发展,造成王明“左”倾冒险主义在党内统治达四年之久,给党和革命事业造成了重大损失。
注1:这里指除“少数服从多数”原则以外的“党员个人服从党的组织、下级组织服从上级组织、全党各级组织服从党的全国代表大会和中央委员会”。
注1:荷兰学者H.布雷塞斯、M.霍尼赫认为,“象征性合作”系指地方政府假装合作,而实际上并未合作。在实际执行中,这种情况包括口头上支持中央政策,或以书面形式表态,但没有按照中央政府的期望做任何事情。另外,如果中央政府的政策合作限制地方政府的政策空间,而中央政府又无法检查时,地方政府多会采取象征性合作的方式。因为地方政府不愿意公开拒绝与中央政府合作。参见《政策效果解释的比较方法》中译文,《国际社会科学杂志》(中文版)第4卷第2期(1987年5月),第127页。
注1:国内学者辛鸣认为,新制度经济学家之所以采用个体主义,是因为:一是他们认为,人是社会的最真实的存在,也是唯一可以确切把握的主体。任何社会科学要建立起在逻辑上一致、潜在可检验的理论体系,就必须建立在人类行为的理论之上。二是他们认为,经济学与其他社会科学相区别之处就在于,经济学是以希缺和竞争为前提,建立在个人选择基础上的一门学科。参见《制度论——关于制度哲学的理论建构》,辛鸣著,人民出版社2005年版,第47页。
注2:毛泽东在《时局问题及其他》一文中,对于造成这种状况的客观条件曾作过具体说明,“内战时期,党以及革命队伍被敌人割开了,分为一个白区、一个苏区。白区有这个省那个省,苏区有这个苏区那个苏区,时间很长,达十年之久。抗战时期也是这样,时间很长,有八年之久,也是这个根据地那个根据地。”参见《毛泽东文集》第3卷,人民出版社1996年版,第252页。
注1:即使是无原则的“大民主”、老好人,也并非“权力分散”的结果,而是“一把手”主观不作为的一种表现。正是看准了“一把手”的主观意图,下属才会主动迎合、附会并呈现出一种“高度民主”的假象。
注1:各地集体议事、决策方面的程序虽然在各个环节上名称略有不同,但基本内容都是相同的。其主要环节包括:会前协调、准备材料、提前通知、充分讨论、逐项表决、做出决策、形成纪要等。
注1:孔多塞的“投票悖论”是指在社会选择和团体决策中,按简单多数规则进行投票而产生的一种不合理的自相矛盾的现象。它假设一个决策团体由三个投票者(A、B、C)组成,其中每个个体的偏好不同,他们要在三个备选对象X、Y、Z中投票进行决策,即在对三个备选方案全部排序的基础上选择最优。按照各自的偏好,三个投票者的决策为:A是X>Y>Z,B是Y>Z>X,C是Z>X>Y。依此而论,社会选择的偏好次序为X>Y,Y>Z,Z>X。因此,不能得出肯定的决策,而出现了多数的循环即“投票悖论”。由此得出的启示:一是多数人决策规则本身存在重大的缺陷,具有内在的矛盾性和不公正性;二是多数人表决的结果与方案提出的顺序有关,并不能反映方案本身的优劣。
注2:三种模式:一是所有人都同意其中一项选择方案并非最佳;二是所有人都同意其中一项选择方案并非次佳;三是所有人都同意其中一项选择方案并非最差。注1:美国学者邵金(Sorkin)等人利用信号检测理论研究了不同的多数规则对群体绩效的影响,认为简单多数规则是最优规则。
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注1:麦迪逊认为语言是“人们相互传达思想的媒介”,是人类知性不完善的另一个根源。“没有一种语言是如此丰富,以致能为每一种复杂的思想提供词汇和成语,或者如此确切,以致不会包含许多含糊表达不同思想的词汇和成语。”因此,语言是不精确的,而所考查的事件越复杂,越新颖,它也就越不精确。参见《联邦党人文集》,1982年版,第182页。
注1:圣菲研究所1984年成立,从事复杂性科学的研究。该研究所由各学科的一流学者参与,有若干诺贝尔奖金获得者领头,又受到美国公私财政机构大力资助,实力雄厚,影响巨大,被认为是世界复杂性问题研究的中枢。
注2:社会系统可分为人工社会系统和自然社会系统两类。人工社会系统是出于特定目的并且完全是人为地组建的组织,如企事业单位和军队。其系统组成部分的选择、子系统的划分,均以实现系统整体功能最大为目标。自然社会系统是以原来就存在的部分为基础、为了处理共同事务而组织起来的系统,如农村村镇、县、城市、国家。
注1:主要有,崔瑞峰编著:《民主集中制是党的生活的指导原则》(郑州人民出版社1956年版);冯文彬著:《关于民主集中制的问题》(江苏人民出版社1980年版);窦仲菊、宗石著:《健全党的民主集中制》(四川人民出版社1985年版);高瑞兰著:《论民主集中制》(河南人民出版社1986年版);何云青著:《论党的民主集中制》(中共中央党校出版社1991年版);牛安生主编:《中国共产党民主集中制通论》(河南人民出版社1994年版);芮从东、曹美英著:《论党的民主集中制》(云南人民出版社1994年版);王贵秀著:《论民主
①丛艳,朱永杰.群体决策理论研究述评[J],经济师,2007年第2期:37-39.
注1:经济派在政治上宣扬单纯的经济主义,反对政治斗争,并因此而得名。“经济派”思想上倾向于第二国际后期兴起的伯恩施坦主义,以反对“教条主义”和“批评自由”为理由,反对马克思主义;组织上则赞美自治状态,极力否定建立集中统一的无产阶级政党的必要性。
注2:参加二大的会议代表成分极其复杂,各种思想流派都有,但以列宁为首的火星派占绝对优势。
注1:从此,在党内就逐步表现为布尔什维克与孟什维克之间的斗争。
注1:1930年6月到1930年9月,李立三实际主持中央工作,推行“左”倾冒险主义;1931年1月到遵义会议召开前,王明(陈绍禹)等人在共产国际及其代表米夫的支持下,取得了在党中央的领导地位。王明不仅通过破坏民主集中制上台,而且在组织上,实行宗派主义,对不同意他们错误主张的人,进行“残酷斗争,无情打击”。错误路线靠宗派支撑,错误路线又促进了宗派主义的发展,造成王明“左”倾冒险主义在党内统治达四年之久,给党和革命事业造成了重大损失。
注1:这里指除“少数服从多数”原则以外的“党员个人服从党的组织、下级组织服从上级组织、全党各级组织服从党的全国代表大会和中央委员会”。
注1:荷兰学者H.布雷塞斯、M.霍尼赫认为,“象征性合作”系指地方政府假装合作,而实际上并未合作。在实际执行中,这种情况包括口头上支持中央政策,或以书面形式表态,但没有按照中央政府的期望做任何事情。另外,如果中央政府的政策合作限制地方政府的政策空间,而中央政府又无法检查时,地方政府多会采取象征性合作的方式。因为地方政府不愿意公开拒绝与中央政府合作。参见《政策效果解释的比较方法》中译文,《国际社会科学杂志》(中文版)第4卷第2期(1987年5月),第127页。
注1:国内学者辛鸣认为,新制度经济学家之所以采用个体主义,是因为:一是他们认为,人是社会的最真实的存在,也是唯一可以确切把握的主体。任何社会科学要建立起在逻辑上一致、潜在可检验的理论体系,就必须建立在人类行为的理论之上。二是他们认为,经济学与其他社会科学相区别之处就在于,经济学是以希缺和竞争为前提,建立在个人选择基础上的一门学科。参见《制度论——关于制度哲学的理论建构》,辛鸣著,人民出版社2005年版,第47页。
注2:毛泽东在《时局问题及其他》一文中,对于造成这种状况的客观条件曾作过具体说明,“内战时期,党以及革命队伍被敌人割开了,分为一个白区、一个苏区。白区有这个省那个省,苏区有这个苏区那个苏区,时间很长,达十年之久。抗战时期也是这样,时间很长,有八年之久,也是这个根据地那个根据地。”参见《毛泽东文集》第3卷,人民出版社1996年版,第252页。
注1:即使是无原则的“大民主”、老好人,也并非“权力分散”的结果,而是“一把手”主观不作为的一种表现。正是看准了“一把手”的主观意图,下属才会主动迎合、附会并呈现出一种“高度民主”的假象。
注1:各地集体议事、决策方面的程序虽然在各个环节上名称略有不同,但基本内容都是相同的。其主要环节包括:会前协调、准备材料、提前通知、充分讨论、逐项表决、做出决策、形成纪要等。
注1:孔多塞的“投票悖论”是指在社会选择和团体决策中,按简单多数规则进行投票而产生的一种不合理的自相矛盾的现象。它假设一个决策团体由三个投票者(A、B、C)组成,其中每个个体的偏好不同,他们要在三个备选对象X、Y、Z中投票进行决策,即在对三个备选方案全部排序的基础上选择最优。按照各自的偏好,三个投票者的决策为:A是X>Y>Z,B是Y>Z>X,C是Z>X>Y。依此而论,社会选择的偏好次序为X>Y,Y>Z,Z>X。因此,不能得出肯定的决策,而出现了多数的循环即“投票悖论”。由此得出的启示:一是多数人决策规则本身存在重大的缺陷,具有内在的矛盾性和不公正性;二是多数人表决的结果与方案提出的顺序有关,并不能反映方案本身的优劣。
注2:三种模式:一是所有人都同意其中一项选择方案并非最佳;二是所有人都同意其中一项选择方案并非次佳;三是所有人都同意其中一项选择方案并非最差。注1:美国学者邵金(Sorkin)等人利用信号检测理论研究了不同的多数规则对群体绩效的影响,认为简单多数规则是最优规则。