中小股东权利诉讼救济制度研究
摘要
中小股东权利遭受种种侵害在近现代公司运作中是一种极为普遍的现象。当中小股东权利遭受侵害后，如何及时地对其进行救济就成为摆在现代公司法学者和法律制定者面前的一个重要课题。本文拟在此方面作一探讨，其主旨，在于通过对英美法系和大陆法系国家的中小股东权利诉讼救济制度进行比较与权衡的基础上，完善我国的中小股东权利诉讼救济制度。
全文共分为四部分，共计约32000字，主要内容如下：
第一部分：中小股东权利诉讼救济的基础问题。笔者在此部分首先对大股东与中小股东作了一个界定，指出大股东与中小股东是一个相对的法律概念。接着，对中小股东有哪些具体的权利作了介绍，然后指出中小股东的权利虽然在法律上是完整的，在实践中却是有缺陷的。其原因一方面在于大股东对“资本多数决原则”的滥用使股东大会流于形式，中小股东被迫选择“用脚投票”，另一方面在于现代股份公司中股权的分散使中小股东成为一盘散沙，加之中小股东维权的成本过高，使中小股东不愿积极行使权利，导致中小股东权利的虚无化。因此在实践中中小股东的权利比大股东更容易受侵害。最后对侵害中小股东权利行为的构成和类型作了简要的分析。正是由于中小股东权利的缺陷及现实中大量侵害中小股东现象的存在，有必要对中小股东进行救济。
第二部分：中小股东权利诉讼救济的理论基础。在这一部分中，笔者认为对中小股权利进行救济的理论基础有三个：其一，中小股东权利的诉讼救济是股东平等原则的必然要求。通过对股东平等原则具体内容的分析，指出股东平等不仅仅表现为股份平等，更重要的是一种实质平等，对中小股东权利的诉讼救济无疑体现了一种实质平等。其二，中小股东权利的诉讼救济是保护弱者精神的体现。保护弱者已被现代社会广泛地接受为普遍性价值准则，中小股东相对大股东而言是弱者，因此现代公司法应该对中小股东权利进行救济。其三，中小股东权利的诉讼救济是权利不得滥用原则的体现。权利不得滥用原则是近代民法为制止个人利益极度膨胀，危及他人的合法利益和市民社会的和谐秩序而发展起来的一条法律原则。这一原则反映在公司法中就是禁止大股东对“资本多数决原则”的滥用。当大股东滥用“资本多数决原则”侵害中小股东的权利时，对其进行诉讼
救济正是基于权利不得滥用这一原则的。
第三部分:中小股东权利诉讼救济的途径一股东诉讼制度。法谚日“无
救济即无权利”。缺乏司法救济的权利是残缺不全的。因而从这个意义上
讲，当中小股东权利受到侵害时，及时给予司法上的救济尤其重要.股东
诉讼制度因对中小股东权利的保护发挥着独特而有成效的作用而被视为
中小股东权利保护的最后一道屏障。该部分首先对股东诉讼制度作了简单
介绍，并对股东诉讼的两种形式即直接诉讼和派生诉讼作了一个概述和对
比.接着，对英美法系和大陆法系国家公司法中的股东直接诉讼制度和股
东派生诉讼制度的具体内容作了详细的介绍，以期对我国股东诉讼制度的
完善作一些借鉴.直接诉讼制度是一种直接保护中小股东权利的法律救济
制度，它有强制公司解散之诉和替代性不公平损害的救济之诉两种方式。
派生诉讼制度是一种间接保护中小股东权利的法律救济制度，它的主要目
的在于维护公司的利益，因公司的利益代表了股东的长远利益，故本文视
之为中小股东杠俐救济的一种措施。
第四部分:我国中小股东权利诉讼救济制度的完善。笔者首先分析了
我国中小股东庵对弓诉讼救济制度完善的必要性，指出我国中小股东权利诉
讼救济制度的完善是加强股东保护的需要，是强化公司治理的需要，是发
展资本市场的需要.接着，立足于现实笔者提出了我国中小股东权利诉讼
救济制度完善的主要内容，包括股东直接诉讼制度的完善和股东派生诉讼
制度的构建.我国现行《公司法》第111条规定了股东的直接诉讼制度，
但由于条文本身的缺陷使其在实践中并没有得到很好的实施，因此应从直
接诉讼的诉讼范围、诉讼标的、诉讼时效等方面加以修改，同时还应引入
强制公司解散之诉和替代性不公平损害之诉.而股东派生诉讼制度在我国
公司立法上根本就是一片空白，使得法院在审理相关案件时处于尴尬境
地.因此笔者在构建我国的派生诉讼制度时主要是借鉴其他国家关于派生
诉讼制度的规定并结合我国的实际情况来提出一些建议的.
It is a common phenomenon that the rights of small & middle shareholders are infringed on in the operation of modern companies. When shareholders' rights are infringed on, it is an important task how to remedy shareholders' rights timely. Aiming to construct the litigation remedial system in our country, this paper tries to make a discussion in this respect
Divided into four parts, the paper amounts to 32,000-odd words all together, whose abstract is as follows:
Part I: The general problems concerning the litigation remedy of small & middle shareholders' rights. Firstly, it defines two concepts of large shareholders and small & middle shareholders. It secondly introduces the specific rights of small & middle shareholders, specially points out their rights are incomplete in the practice, which are regulated completely in law, and then analyses the reasons of the defect Finally, it summarizes the constitutive requirements and types of acts infringing on small & middle shareholders' rights.
Part II: The theoretical foundations about the litigation remedy of small & middle shareholders' rights . In the part, the author thinks there are three theoretical foundations concerning the remedy, which are: first, the remedy is the requirement of the principle of shareholders' equality; second, it is the embodiment of protecting the weak; third, it shows the principle of no abuse of rights.
Part III: The way of the litigation remedy-the litigation system of shareholders. The remedial ways of small & middle shareholders' rights are divided into self-remedy and judicial remedy. Small & middle shareholders are not willing to adopt self-remedy due to some reasons, so it is important to apply judicial remedy when their rights are infringed on. Therefore, the remedial system of small & middle shareholders' rights discussed in the paper refers to the litigation system of shareholders. In the part, the author presents the litigation system and compares the two basic forms of shareholder litigation, which are direct action and derivative action. Then, the author expands the litigation system
of shareholders in Anglo-American law system and continental law system, hoping to get some references to improving the litigation system of shareholders in our country.
Part IV: The improvement of the litigation remedial system of small & middle shareholders 'rights in our country. The author analyses the necessity to perfect the remedial system on the basis of the legal protection for shareholders, the corporate governance and the capital market. Lying on legislation and judicial practice, the author points out the main content of improving the system, which includes the perfection of direct action and the establishment of derivative action.
全文共分为四部分，共计约32000字，主要内容如下：
第一部分：中小股东权利诉讼救济的基础问题。笔者在此部分首先对大股东与中小股东作了一个界定，指出大股东与中小股东是一个相对的法律概念。接着，对中小股东有哪些具体的权利作了介绍，然后指出中小股东的权利虽然在法律上是完整的，在实践中却是有缺陷的。其原因一方面在于大股东对“资本多数决原则”的滥用使股东大会流于形式，中小股东被迫选择“用脚投票”，另一方面在于现代股份公司中股权的分散使中小股东成为一盘散沙，加之中小股东维权的成本过高，使中小股东不愿积极行使权利，导致中小股东权利的虚无化。因此在实践中中小股东的权利比大股东更容易受侵害。最后对侵害中小股东权利行为的构成和类型作了简要的分析。正是由于中小股东权利的缺陷及现实中大量侵害中小股东现象的存在，有必要对中小股东进行救济。
第二部分：中小股东权利诉讼救济的理论基础。在这一部分中，笔者认为对中小股权利进行救济的理论基础有三个：其一，中小股东权利的诉讼救济是股东平等原则的必然要求。通过对股东平等原则具体内容的分析，指出股东平等不仅仅表现为股份平等，更重要的是一种实质平等，对中小股东权利的诉讼救济无疑体现了一种实质平等。其二，中小股东权利的诉讼救济是保护弱者精神的体现。保护弱者已被现代社会广泛地接受为普遍性价值准则，中小股东相对大股东而言是弱者，因此现代公司法应该对中小股东权利进行救济。其三，中小股东权利的诉讼救济是权利不得滥用原则的体现。权利不得滥用原则是近代民法为制止个人利益极度膨胀，危及他人的合法利益和市民社会的和谐秩序而发展起来的一条法律原则。这一原则反映在公司法中就是禁止大股东对“资本多数决原则”的滥用。当大股东滥用“资本多数决原则”侵害中小股东的权利时，对其进行诉讼
救济正是基于权利不得滥用这一原则的。
第三部分:中小股东权利诉讼救济的途径一股东诉讼制度。法谚日“无
救济即无权利”。缺乏司法救济的权利是残缺不全的。因而从这个意义上
讲，当中小股东权利受到侵害时，及时给予司法上的救济尤其重要.股东
诉讼制度因对中小股东权利的保护发挥着独特而有成效的作用而被视为
中小股东权利保护的最后一道屏障。该部分首先对股东诉讼制度作了简单
介绍，并对股东诉讼的两种形式即直接诉讼和派生诉讼作了一个概述和对
比.接着，对英美法系和大陆法系国家公司法中的股东直接诉讼制度和股
东派生诉讼制度的具体内容作了详细的介绍，以期对我国股东诉讼制度的
完善作一些借鉴.直接诉讼制度是一种直接保护中小股东权利的法律救济
制度，它有强制公司解散之诉和替代性不公平损害的救济之诉两种方式。
派生诉讼制度是一种间接保护中小股东权利的法律救济制度，它的主要目
的在于维护公司的利益，因公司的利益代表了股东的长远利益，故本文视
之为中小股东杠俐救济的一种措施。
第四部分:我国中小股东权利诉讼救济制度的完善。笔者首先分析了
我国中小股东庵对弓诉讼救济制度完善的必要性，指出我国中小股东权利诉
讼救济制度的完善是加强股东保护的需要，是强化公司治理的需要，是发
展资本市场的需要.接着，立足于现实笔者提出了我国中小股东权利诉讼
救济制度完善的主要内容，包括股东直接诉讼制度的完善和股东派生诉讼
制度的构建.我国现行《公司法》第111条规定了股东的直接诉讼制度，
但由于条文本身的缺陷使其在实践中并没有得到很好的实施，因此应从直
接诉讼的诉讼范围、诉讼标的、诉讼时效等方面加以修改，同时还应引入
强制公司解散之诉和替代性不公平损害之诉.而股东派生诉讼制度在我国
公司立法上根本就是一片空白，使得法院在审理相关案件时处于尴尬境
地.因此笔者在构建我国的派生诉讼制度时主要是借鉴其他国家关于派生
诉讼制度的规定并结合我国的实际情况来提出一些建议的.
It is a common phenomenon that the rights of small & middle shareholders are infringed on in the operation of modern companies. When shareholders' rights are infringed on, it is an important task how to remedy shareholders' rights timely. Aiming to construct the litigation remedial system in our country, this paper tries to make a discussion in this respect
Divided into four parts, the paper amounts to 32,000-odd words all together, whose abstract is as follows:
Part I: The general problems concerning the litigation remedy of small & middle shareholders' rights. Firstly, it defines two concepts of large shareholders and small & middle shareholders. It secondly introduces the specific rights of small & middle shareholders, specially points out their rights are incomplete in the practice, which are regulated completely in law, and then analyses the reasons of the defect Finally, it summarizes the constitutive requirements and types of acts infringing on small & middle shareholders' rights.
Part II: The theoretical foundations about the litigation remedy of small & middle shareholders' rights . In the part, the author thinks there are three theoretical foundations concerning the remedy, which are: first, the remedy is the requirement of the principle of shareholders' equality; second, it is the embodiment of protecting the weak; third, it shows the principle of no abuse of rights.
Part III: The way of the litigation remedy-the litigation system of shareholders. The remedial ways of small & middle shareholders' rights are divided into self-remedy and judicial remedy. Small & middle shareholders are not willing to adopt self-remedy due to some reasons, so it is important to apply judicial remedy when their rights are infringed on. Therefore, the remedial system of small & middle shareholders' rights discussed in the paper refers to the litigation system of shareholders. In the part, the author presents the litigation system and compares the two basic forms of shareholder litigation, which are direct action and derivative action. Then, the author expands the litigation system
of shareholders in Anglo-American law system and continental law system, hoping to get some references to improving the litigation system of shareholders in our country.
Part IV: The improvement of the litigation remedial system of small & middle shareholders 'rights in our country. The author analyses the necessity to perfect the remedial system on the basis of the legal protection for shareholders, the corporate governance and the capital market. Lying on legislation and judicial practice, the author points out the main content of improving the system, which includes the perfection of direct action and the establishment of derivative action.
引文
1．张民安：《现代英美董事法律地位研究》，北京：法律出版社2000年7月第1版。
2．林华伟、魏旻译：[加拿大]布莱恩R．柴芬斯：《公司法：理论、结构和运作》，北京：法律出版社2001年4月第1版。
3．梅慎实：《现代公司机关权力构造论》，北京：中国政法大学出版社2000年版。
4．刘俊海：《股东诸权利如何行使与保护》，北京：人民法院出版社1995年8月第1版。
5．刘俊海：《股份有限公司股东权的保护》，北京：法律出版社2004年版。
6．王保树、崔勤之：《中国公司法原理》，北京：社会科学文献出版社2000年5月第3版。
7．卞耀武主编：《当代外国公司法》，北京：法律出版社1995年版。
8．王书江等译：《日本商法典》，北京：中国法制出版社2000年版。
9．柯芳枝：《公司法论》，台北：三民书局中华民国八十年版。
10．王保树主编：《商事法论集》(第1—4卷)，北京：法律出版社1998年版。
11. Robert W Hamilton:The Law of Corporations, West Pubishing Co, 1991.
12. W L. Cary & M. A. Eisenberg, cases and Materials on Corporations, 6th ed The Foundation Press Inc, New York, 1988。
13．武忆舟：《公司法论》，台北：三民书局中华民国七十七年版。
14．胡果威著：《美国公司法》，北京：法律出版社1999年版．
15．吴日焕译：《韩国商法》，北京：中国政法大学出版社1999年版。
16．毛亚敏：《公司法比较研究》，北京：中国法制出版社2001年版。
17．赵万一：《商法基本问题研究》，北京：法律出版社2002年版。
18．何美欢：《公众公司及其股权证券》，北京：北京大学出版社，1999年版。
19．梁慧星主编：《民商法论丛》第2、3、4卷北京：法律出版社1995年版。
2．林华伟、魏旻译：[加拿大]布莱恩R．柴芬斯：《公司法：理论、结构和运作》，北京：法律出版社2001年4月第1版。
3．梅慎实：《现代公司机关权力构造论》，北京：中国政法大学出版社2000年版。
4．刘俊海：《股东诸权利如何行使与保护》，北京：人民法院出版社1995年8月第1版。
5．刘俊海：《股份有限公司股东权的保护》，北京：法律出版社2004年版。
6．王保树、崔勤之：《中国公司法原理》，北京：社会科学文献出版社2000年5月第3版。
7．卞耀武主编：《当代外国公司法》，北京：法律出版社1995年版。
8．王书江等译：《日本商法典》，北京：中国法制出版社2000年版。
9．柯芳枝：《公司法论》，台北：三民书局中华民国八十年版。
10．王保树主编：《商事法论集》(第1—4卷)，北京：法律出版社1998年版。
11. Robert W Hamilton:The Law of Corporations, West Pubishing Co, 1991.
12. W L. Cary & M. A. Eisenberg, cases and Materials on Corporations, 6th ed The Foundation Press Inc, New York, 1988。
13．武忆舟：《公司法论》，台北：三民书局中华民国七十七年版。
14．胡果威著：《美国公司法》，北京：法律出版社1999年版．
15．吴日焕译：《韩国商法》，北京：中国政法大学出版社1999年版。
16．毛亚敏：《公司法比较研究》，北京：中国法制出版社2001年版。
17．赵万一：《商法基本问题研究》，北京：法律出版社2002年版。
18．何美欢：《公众公司及其股权证券》，北京：北京大学出版社，1999年版。
19．梁慧星主编：《民商法论丛》第2、3、4卷北京：法律出版社1995年版。