企业创新的制度研究
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摘要
“汤之盘铭曰：‘苟日新，日日新，又日新。’康诰曰：‘作新民。’诗曰：‘周虽旧邦，其命惟新。’是故君子无所不用其极。”1早在远古时期，我国古圣先哲即已指出：个人、民族、国家、社会的前途和命运均维系在是否能够坚持不懈地创新求变。人类社会几千年来的发展史，亦鲜明地向人们昭示出新思想、新制度、新技术的创发和运用，是推动社会进步、推动民族兴盛的根本力量。到了以知识为基础的现代社会，创新的重要性更是不言而喻。江泽民同志认为“创新是一个民族的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力”。英国政府在其《竞争力白皮书》中把创新作为一国经济的基石2。众多企业更是把创新作为在激烈竞争中生存的方式。
创新精神部分传承于一个民族的历史、文化和传统，但更大程度上要依靠一国所采纳的经济制度和政治制度所共同塑造的宜于创新的制度环境，要依靠企业在内部构筑的鼓励创新的制度体系。道格拉斯·诺斯在其名著《西方世界的兴起》中，详细考察并论证了制度在西方世界崛起中的决定性作用，指出是制度引发了创造现代西方文明的工业革命。美国3M公司的创新实践，则进一步证明了制度在推动企业创新中发挥的不可估量的作用。
本文将围绕“企业创新的制度研究”这一主题，以制度对创新的作用机理分析为基础，构建企业创新的制度体系，探讨如何通过制度上的安排来促进企业创新。全文共分三部分，第一部分是理论基础，第二部分是企业创新的外部制度，第三部分是企业创新的内部制度。
第一部分由四章构成。第一章在分析创新与制度的特征及功能的基础上，提出创新与制度间存在辩证关系，并以案例分析等形式论证制度对创新的能动性。第二章通过对人类创新行为的分析，导出创新者的创新动力和创新能力是影响创新效率和效果的决定因素，并从这两个方面入手分析制度对创新的作用机理。第三章将把研究的视野引向企业，分析企业创新的特征，探讨与企业创新有关的制度安排的来源、主体、原则和实施等具体问题。第四章将构建针对企业创
新的制度体系，并首先讨论该体系中的企业产权制度。
第二部分由两章构成。虽然同是企业创新的外部制度，但市场和政府的性质却完全不同，前者主要是一种自组织制度，后者则具有更多人为设计的成分。第五章在讨论市场制度的性质和特征的基础上，分析市场如何通过私有产权制度、价格机制和竞争机制影响企业创新，然后探讨不同市场制度模式下的企业创新行为。第六章首先分析政府介入创新的必要性，然后讨论政府在制定有关制定安排时需遵循的思路和应具备的能力，最后分析具体的创新制度安排。
第三部分由三章构成。根据对影响创新行为的企业内部因素的简要分析，结合企业内部制度的常见分类，本文将主要从创新的组织制度、信息沟通制度、创新合作制度、创新评价与奖励制度、创新导向的人力资源制度等，对企业创新的内部制度进行分析，并且重点考察企业创新的制度实践。第七章分析创新的组织制度，其中包括企业内部的创新机构、创新决策流程、具体项目的组织模式、组织间的创新协调以及创新团队的组织制度等。第八章分析信息沟通制度和创新合作制度。第九章将讨论创新考核与奖励制度、创新导向的人力资源制度和创新资源分配制度等。
Even in the ancient time, our Chinese philosophers have found that the prospect of individuals, people, countries and society is determined by continuous innovation. And the development of human beings in thousands of years also points out that the new ideas, new rules and new technologies are the basic power promoting the whole societies. And now, in the knowledge society, the importance of innovation is unquestionable. Many country leaders make innovation the principle task of their countries, and more and more companies look innovation as the style of surviving.
Innovation spirit partly stems from the history, culture and tradition of a people, but it also depends on the institutions adopted by a country or a company. Douglas C. North has pointed out that it was innovation that triggered the Industrial Revolution and resulted in the raising of the West. The practice of 3M has been proving the importance of institutions in innovation, as well.
Focusing on the topic of Study of the Innovation of Companies, this article will build the institution system of company innovation, talk about how to promoting the innovation practice of companies through institutional arrangement. This article comprises 3 parts: one is focusing on the basis of theory, another is about the external arrangement of corporate innovation, and the other is about the internal arrangement of corporate innovation.
The first part is composed of 4 chapters. Chapter 1 analyses the characteristics and functions of innovation and institution, points out the dialectical relationship between innovation and institutions, and talk about the affect of institutions on innovation by cases. Chapter 2 makes
the innovation behavior analysis as a base, then study the mechanism of institution's function on innovation from the aspects of motivation of innovation and capacity of innovation. Chapter 3 talks about the innovation of companies, and analyzes the source, principles of the institutions and etc. Chapter 4 sets up the institutional system of corporate innovation, and talk about the affects of property right arrangement of companies on innovation.
The second part consists of 2 chapters. Chapter 5 analyses the market institutions, especially the price mechanism and competition mechanism influencing innovation. Chapter 6 focuses on the institutional arrangement of government on innovation.
The third part consists of 3 chapters. Chapter 7 mainly talks about the organizing institutions of innovation in companies. Chapter 8 studies institutions of information and cooperation on innovation. Chapter 9 analyses the institutions of assessment of innovation, innovation-oriented human resources policies, and innovation resources allocation institutions and etc.
创新精神部分传承于一个民族的历史、文化和传统，但更大程度上要依靠一国所采纳的经济制度和政治制度所共同塑造的宜于创新的制度环境，要依靠企业在内部构筑的鼓励创新的制度体系。道格拉斯·诺斯在其名著《西方世界的兴起》中，详细考察并论证了制度在西方世界崛起中的决定性作用，指出是制度引发了创造现代西方文明的工业革命。美国3M公司的创新实践，则进一步证明了制度在推动企业创新中发挥的不可估量的作用。
本文将围绕“企业创新的制度研究”这一主题，以制度对创新的作用机理分析为基础，构建企业创新的制度体系，探讨如何通过制度上的安排来促进企业创新。全文共分三部分，第一部分是理论基础，第二部分是企业创新的外部制度，第三部分是企业创新的内部制度。
第一部分由四章构成。第一章在分析创新与制度的特征及功能的基础上，提出创新与制度间存在辩证关系，并以案例分析等形式论证制度对创新的能动性。第二章通过对人类创新行为的分析，导出创新者的创新动力和创新能力是影响创新效率和效果的决定因素，并从这两个方面入手分析制度对创新的作用机理。第三章将把研究的视野引向企业，分析企业创新的特征，探讨与企业创新有关的制度安排的来源、主体、原则和实施等具体问题。第四章将构建针对企业创
新的制度体系，并首先讨论该体系中的企业产权制度。
第二部分由两章构成。虽然同是企业创新的外部制度，但市场和政府的性质却完全不同，前者主要是一种自组织制度，后者则具有更多人为设计的成分。第五章在讨论市场制度的性质和特征的基础上，分析市场如何通过私有产权制度、价格机制和竞争机制影响企业创新，然后探讨不同市场制度模式下的企业创新行为。第六章首先分析政府介入创新的必要性，然后讨论政府在制定有关制定安排时需遵循的思路和应具备的能力，最后分析具体的创新制度安排。
第三部分由三章构成。根据对影响创新行为的企业内部因素的简要分析，结合企业内部制度的常见分类，本文将主要从创新的组织制度、信息沟通制度、创新合作制度、创新评价与奖励制度、创新导向的人力资源制度等，对企业创新的内部制度进行分析，并且重点考察企业创新的制度实践。第七章分析创新的组织制度，其中包括企业内部的创新机构、创新决策流程、具体项目的组织模式、组织间的创新协调以及创新团队的组织制度等。第八章分析信息沟通制度和创新合作制度。第九章将讨论创新考核与奖励制度、创新导向的人力资源制度和创新资源分配制度等。
Even in the ancient time, our Chinese philosophers have found that the prospect of individuals, people, countries and society is determined by continuous innovation. And the development of human beings in thousands of years also points out that the new ideas, new rules and new technologies are the basic power promoting the whole societies. And now, in the knowledge society, the importance of innovation is unquestionable. Many country leaders make innovation the principle task of their countries, and more and more companies look innovation as the style of surviving.
Innovation spirit partly stems from the history, culture and tradition of a people, but it also depends on the institutions adopted by a country or a company. Douglas C. North has pointed out that it was innovation that triggered the Industrial Revolution and resulted in the raising of the West. The practice of 3M has been proving the importance of institutions in innovation, as well.
Focusing on the topic of Study of the Innovation of Companies, this article will build the institution system of company innovation, talk about how to promoting the innovation practice of companies through institutional arrangement. This article comprises 3 parts: one is focusing on the basis of theory, another is about the external arrangement of corporate innovation, and the other is about the internal arrangement of corporate innovation.
The first part is composed of 4 chapters. Chapter 1 analyses the characteristics and functions of innovation and institution, points out the dialectical relationship between innovation and institutions, and talk about the affect of institutions on innovation by cases. Chapter 2 makes
the innovation behavior analysis as a base, then study the mechanism of institution's function on innovation from the aspects of motivation of innovation and capacity of innovation. Chapter 3 talks about the innovation of companies, and analyzes the source, principles of the institutions and etc. Chapter 4 sets up the institutional system of corporate innovation, and talk about the affects of property right arrangement of companies on innovation.
The second part consists of 2 chapters. Chapter 5 analyses the market institutions, especially the price mechanism and competition mechanism influencing innovation. Chapter 6 focuses on the institutional arrangement of government on innovation.
The third part consists of 3 chapters. Chapter 7 mainly talks about the organizing institutions of innovation in companies. Chapter 8 studies institutions of information and cooperation on innovation. Chapter 9 analyses the institutions of assessment of innovation, innovation-oriented human resources policies, and innovation resources allocation institutions and etc.
引文
中文部分
1. R. 科斯等: 《财产权利与制度变迁》，上海三联书店2002年
2. 约瑟夫·熊彼特：《经济发展理论》，商务印书馆1997
3. 道格拉斯·C. 诺斯：《经济史上的结构与变革》，商务印书馆1999
4. 道格拉斯·C. 诺斯：《西方世界的兴起》，华夏出版社1999
5. 赫伯特·西蒙：《管理行为》，北京经济学院出版社1988
6. 柯武刚，史漫飞：《制度经济学－社会秩序与公共政策》，商务印书馆2002
7. 青木昌彦：《比较制度分析》，上海远东出版社2001
8. 康芒斯：《制度经济学》，商务印书馆1994
9. 凡勃伦：《有闲阶级论》，商务印书馆1964年版
10. 埃瑞克·菲吕博顿（编）：《新制度经济学》，上海财经大学出版社1998年版
11. 弗里德里希·冯·哈耶克：《经济、科学与政治－－哈耶克思想精粹》，江苏人民出版社2000年版
12. 弗里德里希·冯·哈耶克：《法律、立法与自由》，中国大百科全书出版社，2000年版
13. 马克·布劳格：《经济学方法论》，商务印书馆1992年
14. 马克斯·韦伯：《新教伦理与资本主义精神》，三联书店1987年
15. 青木昌彦，奥野正宽：《经济体制的比较制度分析》，中国发展出版社1999
16. 《马克思恩格斯选集》（第二卷），人民出版社1972年版
17. 黑尔里格尔等：《组织行为学》，中国社会科学出版社2001年版
18. 丹尼尔·W·布罗姆利：《经济利益与经济制度》，上海三联书店，1996年
19. 詹姆斯·L·多蒂等：《市场经济－－大师们的思考》，江苏人民出版社2000年版
20. 迈诺尔夫·迪尔克斯：《组织学习与知识创新》，上海人民出版社2001
21. 彼得·德鲁克：《创业精神与创新》，工人出版社1989
22. 彼得·德鲁克：《面对未来的抉择》，工人出版社1989
23. 彼得·德鲁克：《九十年代的管理》，上海译文出版社1999
24. 加里·哈默：《领导企业变革》，人民邮电出版社2002年
25. 欧内斯特·冈德林：《创新沃土》，华夏出版社2001
26. 克雷顿·克里斯腾森：《创新者的窘境》，江苏人民出版社2001
27. 芮明杰：《现代企业管理创新》，山西经济出版社1998
28. 芮明杰，袁安照：《现代公司理论与运行》，山东人民出版社1998
29. 陈郁编：《所有权、控制权与激励》，上海三联书店1998年
30. 罗伯特·沃特曼：《创新经营》，中国财政经济出版社1989
31. 经济学家情报社、安达信咨询公司等：《未来组织设计》，新华出版社2000
32. 彼得·圣吉：《变革之舞》，东方出版社2001
33. 克里斯托弗·梅耶：《创新增长－硅谷的启示》，吉林人民出版社1999
34. 特里萨·阿马布勒等：《突破惯性思维》，中国人民大学出版社2001
35. 陈劲：《永续发展－企业技术创新透析》，科学出版社2001
36. 张军：《话说：企业家精神、金融制度与制度创新》，上海人民出版社2001
37. 冯之浚：《国家创新系统研究纲要》，山东教育出版社2000年版
38. 石定寰：《国家创新系统：现状与未来》，经济管理出版社1999年版
39. 吴敬琏：《制度重于技术》，中国发展出版社2002
40. 魏杰：《企业制度安排》，中国发展出版社2002
41. 杰克·韦尔奇：《杰克·韦尔奇自传》，中信出版社2001年
42. 克罗戴特·拉法耶：《组织社会学》，社会科学文献出版社2000年
43. 彼得·德鲁克等：《公司绩效测评》，中国人民大学出版社1999年
44. 约翰·科特等：《变革》，中国人民大学出版社1999年
45. Joe Tidd, John Bessant, Keith Pavitt: 《创新管理－技术、市场与组织变革的集成》，清华大学出版社2002
46. 张建华：《创新、激励与经济发展》，华中理工大学出版社2000
47. 张海峰：《知识经济与企业创新发展》，华南理工大学出版社1999
48. 余光胜：《企业发展的知识分析》，上海财经大学出版社2000
49. 企业家精神研究组：《美国人企业家精神》，中国经济出版社2001
50. 企业家精神研究组：《日本人企业家精神》，中国经济出版社2001
51. 史蒂夫·麦克库奈尔：《微软项目制胜法则》，机械工业出版社2000
52. 托马斯·迪巴科：《美国企业的进取和创新精神》，上海三联书店1989
53. 吉福德·平肖：《创新者与企业革命》，中国展望出版社1986
54. 方新：《创业与创新》，中国人民大学出版社1998
55. 王明友：《知识经济与技术创新》，经济管理出版社1999
56. Michael Tushman, Charles O'Reilly: 《创新制胜》，清华大学1998
57. 詹姆士·奎恩等：《创新爆炸》，吉林人民出版社1999
58. 曾国屏，李正风：《世界各国创新系统》，山东教育出版社1999
59. 芮明杰：《技术要素与收益分配的理论与实践－智力资本角度的研究》，上海市科委课题
60. 郭晓川：“企业网络合作化技术创新及其模式比较”，《科学管理研究》，1998（10）
61. 裴学敏，陈金贤：“知识资产对合作创新过程的影响分析”，《科研管理》，1999（1）
62. 董静：“论创新的制度安排”，《河北学刊》，2003（2）
63. 董静：“激励的经济学分析”，《财经研究》，2001（10）
64. Andrew H. Van de Ven, etc.: The Innovation Journey. New York, Oxford University Press, 1999
65. Keith Pavitt: Technoloy, Management and Systems of Innovation, Edward Elgar Publishing Limited 1999
66. Mark Ddgson, Roy Rothwell: The Handbook of Industrial Innovation, Edward Elgar Publishing Limited 1996
67. Rosabeth M. Kanter, John Kao, Fred Wiersema: Innovation, Harpercollins Publisher 1997
68. G. Dosi, Technical Change and Economic Theory, London: Pinter, 1988
69. G. Dosi, Institutions and markets in a dynamic world, the Manchester School Vol LV1 No.2, June 1988
70. Andrew H. Van de Ven, Central problems in the management of innovation, Management Science, Vol.32 No.5, May 1986
Ikujiro Nonaka, the Knowledge-creating company, Harvard Business Review,
71. Nov-Dec, 1991
72. Ikujiro Nonaka, Redundant, overlapping organization: a Japanese approach to managing the innovation process, California Management Review, Spring 1990
73. Amy Higgins: Is your company innovative? Machine Design, Jul 26, 2001
74. Michael Fritsch, Christian Schwirten: Enterprise-University co-operation and the role of public research institutions in regional innovation systems, Industry and Innovation, Jun 1999
75. Gina Colarelli O'Connor, Mark P Rice: Opportunity recognition and breakthrough innovation in large established firms, California Management Review, Winter 2001
76. Lynne Chronister, Elliott Kulakowski, Victoria Molfese: Priorities for federal innovation reform: A SRA perspective, Journal of Research Administration, 2001
77. Allen T Chwang: Hong Kong strives to implement "new vision" , Research Technology Management, Sep/Oct 2000
78. William M James: Best HR practices for today's innovation management, Research Technology Management, Jan/Feb 2002
79. Michel Goyer: Corporate governance and the innovation system in France 1985-2000, Industry and Innovation, Aug 2001
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1. R. 科斯等: 《财产权利与制度变迁》，上海三联书店2002年
2. 约瑟夫·熊彼特：《经济发展理论》，商务印书馆1997
3. 道格拉斯·C. 诺斯：《经济史上的结构与变革》，商务印书馆1999
4. 道格拉斯·C. 诺斯：《西方世界的兴起》，华夏出版社1999
5. 赫伯特·西蒙：《管理行为》，北京经济学院出版社1988
6. 柯武刚，史漫飞：《制度经济学－社会秩序与公共政策》，商务印书馆2002
7. 青木昌彦：《比较制度分析》，上海远东出版社2001
8. 康芒斯：《制度经济学》，商务印书馆1994
9. 凡勃伦：《有闲阶级论》，商务印书馆1964年版
10. 埃瑞克·菲吕博顿（编）：《新制度经济学》，上海财经大学出版社1998年版
11. 弗里德里希·冯·哈耶克：《经济、科学与政治－－哈耶克思想精粹》，江苏人民出版社2000年版
12. 弗里德里希·冯·哈耶克：《法律、立法与自由》，中国大百科全书出版社，2000年版
13. 马克·布劳格：《经济学方法论》，商务印书馆1992年
14. 马克斯·韦伯：《新教伦理与资本主义精神》，三联书店1987年
15. 青木昌彦，奥野正宽：《经济体制的比较制度分析》，中国发展出版社1999
16. 《马克思恩格斯选集》（第二卷），人民出版社1972年版
17. 黑尔里格尔等：《组织行为学》，中国社会科学出版社2001年版
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32. 彼得·圣吉：《变革之舞》，东方出版社2001
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35. 陈劲：《永续发展－企业技术创新透析》，科学出版社2001
36. 张军：《话说：企业家精神、金融制度与制度创新》，上海人民出版社2001
37. 冯之浚：《国家创新系统研究纲要》，山东教育出版社2000年版
38. 石定寰：《国家创新系统：现状与未来》，经济管理出版社1999年版
39. 吴敬琏：《制度重于技术》，中国发展出版社2002
40. 魏杰：《企业制度安排》，中国发展出版社2002
41. 杰克·韦尔奇：《杰克·韦尔奇自传》，中信出版社2001年
42. 克罗戴特·拉法耶：《组织社会学》，社会科学文献出版社2000年
43. 彼得·德鲁克等：《公司绩效测评》，中国人民大学出版社1999年
44. 约翰·科特等：《变革》，中国人民大学出版社1999年
45. Joe Tidd, John Bessant, Keith Pavitt: 《创新管理－技术、市场与组织变革的集成》，清华大学出版社2002
46. 张建华：《创新、激励与经济发展》，华中理工大学出版社2000
47. 张海峰：《知识经济与企业创新发展》，华南理工大学出版社1999
48. 余光胜：《企业发展的知识分析》，上海财经大学出版社2000
49. 企业家精神研究组：《美国人企业家精神》，中国经济出版社2001
50. 企业家精神研究组：《日本人企业家精神》，中国经济出版社2001
51. 史蒂夫·麦克库奈尔：《微软项目制胜法则》，机械工业出版社2000
52. 托马斯·迪巴科：《美国企业的进取和创新精神》，上海三联书店1989
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54. 方新：《创业与创新》，中国人民大学出版社1998
55. 王明友：《知识经济与技术创新》，经济管理出版社1999
56. Michael Tushman, Charles O'Reilly: 《创新制胜》，清华大学1998
57. 詹姆士·奎恩等：《创新爆炸》，吉林人民出版社1999
58. 曾国屏，李正风：《世界各国创新系统》，山东教育出版社1999
59. 芮明杰：《技术要素与收益分配的理论与实践－智力资本角度的研究》，上海市科委课题
60. 郭晓川：“企业网络合作化技术创新及其模式比较”，《科学管理研究》，1998（10）
61. 裴学敏，陈金贤：“知识资产对合作创新过程的影响分析”，《科研管理》，1999（1）
62. 董静：“论创新的制度安排”，《河北学刊》，2003（2）
63. 董静：“激励的经济学分析”，《财经研究》，2001（10）
64. Andrew H. Van de Ven, etc.: The Innovation Journey. New York, Oxford University Press, 1999
65. Keith Pavitt: Technoloy, Management and Systems of Innovation, Edward Elgar Publishing Limited 1999
66. Mark Ddgson, Roy Rothwell: The Handbook of Industrial Innovation, Edward Elgar Publishing Limited 1996
67. Rosabeth M. Kanter, John Kao, Fred Wiersema: Innovation, Harpercollins Publisher 1997
68. G. Dosi, Technical Change and Economic Theory, London: Pinter, 1988
69. G. Dosi, Institutions and markets in a dynamic world, the Manchester School Vol LV1 No.2, June 1988
70. Andrew H. Van de Ven, Central problems in the management of innovation, Management Science, Vol.32 No.5, May 1986
Ikujiro Nonaka, the Knowledge-creating company, Harvard Business Review,
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72. Ikujiro Nonaka, Redundant, overlapping organization: a Japanese approach to managing the innovation process, California Management Review, Spring 1990
73. Amy Higgins: Is your company innovative? Machine Design, Jul 26, 2001
74. Michael Fritsch, Christian Schwirten: Enterprise-University co-operation and the role of public research institutions in regional innovation systems, Industry and Innovation, Jun 1999
75. Gina Colarelli O'Connor, Mark P Rice: Opportunity recognition and breakthrough innovation in large established firms, California Management Review, Winter 2001
76. Lynne Chronister, Elliott Kulakowski, Victoria Molfese: Priorities for federal innovation reform: A SRA perspective, Journal of Research Administration, 2001
77. Allen T Chwang: Hong Kong strives to implement "new vision" , Research Technology Management, Sep/Oct 2000
78. William M James: Best HR practices for today's innovation management, Research Technology Management, Jan/Feb 2002
79. Michel Goyer: Corporate governance and the innovation system in France 1985-2000, Industry and Innovation, Aug 2001
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