政府产权的理论逻辑及其边界约束
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摘要
政府改革是我国后改革时代改革事业的重点和难点,政府行为的规范与治理成效是决定我国经济社会能否良性发展的关键。如何有效治理政府?传统的理论研究主要是政治学、法学领域的学者从各自学科出发,围绕着民主与法治的架构来展开探讨,从经济学视角出发来研究政府治理的并不多见。上个世纪六七十年代以来兴起的新制度经济学开始重视研究国家及政府治理,其中最引人注目的产权理论也有所涉足,但早期的产权理论缺乏对权力和利益集团的制度研究。本文综合运用多学科分析方法、比较分析方法、博弈分析和案例分析方法,综合经济学、政治学、法学等学科的有关知识,从产权经济学的视角探讨政府改革,坚持产权范式的基本假设,运用交易成本、外部性等范畴对政府行为进行经济学分析,试图构建一个“政府产权”的理论范式。
本文的研究内容主要围绕着如何有效治理政府及规范政府行为展开的,试图通过“政府产权”理论范式来分析政府改革,集中探讨政府产权的理论逻辑及其边界约束,并就中国的政府产权改革进行了反思和展望,主要分为以下几个部分：第一,政府行为理论的文献述评。在厘定政府概念的基础上,对已有的政府行为理论进行了梳理和总结,从研究方法、行为假设、行为模式等方面入手,结合新近兴起的治理理论,提出了政府行为理论研究的新视角；第二,政府产权理论逻辑的探讨。在考察权利、权力、产权这三个概念的基础上,对“政府产权”这一概念进行了界定。从产权范式的假设前提出发,运用交易成本、外部性等基本范畴,对政府产权的理论逻辑进行考察,提出了政府产权范式的理论背景和基本内涵,分析了政府产权的形成机制、特性及不同样式的产权结构；第三,政府产权边界约束的探讨,重点就政府产权边界约束的主体力量和制度架构进行了分析,认为正式制度和非正式制度在政府产权边界约束方面具有不同的功用,只有二者协同发挥作用才能更好地制约政府产权；第四,对改革开放30年来中国的政府产权改革进行了回顾,对政府产权范式进行了理论上的验证,并且就后改革时代中国政府产权边界约束的改革提出了大体的构想。
本文可能的创新点有：第一,用现代产权理论对政府的行为逻辑进行了有效的阐释；第二,丰富了政府产权的理论逻辑,将政府产权理论纳入到政府治理理论框架中；第三,分析了约束政府行为边界的主体及制度架构；第四,通过分析中国改革开放30年来政府改革的实践对政府产权范式进行理论验证并寻求经验支持,进而提出了中国政府产权改革的方向选择。
Government reform is the focus and difficulty of the reform cause in the post-reform era. The norms and governance effectiveness of government action are the key to the healthy development of Chinese economic and social development. How to govern the government effectively? The mainstream theory studies are:political science, scholars of the field of law starting from their respective disciplines, mainly about the framework of democracy and the rule of law discusses, and from the economics viewpoint to study the governance is rare.Since the sixties and seventies of the last century, new Institutional Economics has started to focus on the study of the country's governance. The most compelling property rights theory is also mentioned in it. But the early system of property rights theory is lack of power and interest groups. In this paper, many methods are used to explore government reform from the perspective of the property rights economics, such as multi-disciplinary analysis methods, comparative analysis, game analysis and case analysis method, including knowledge of political science, law, and other relevant disciplines, trying to build a "governmental property rights" theoretical paradigm, adhering to the basic assumptions of the property rights paradigm, and using transaction costs and externalities to analyze government behavior.
This study is mainly about how effective governance carried out by the government and to regulate government behavior, trying to establish a "governmental property rights" theoretical paradigm to guide the government reform. The study also focuses on the theoretical logic of its boundary constraints of government property and property rights reform of Chinese government reflection. The paper can be divided into the following sections:the first part is reviews of the literature of the theory of government behavior. On the basis of the Government concept the paper collates and summarizes the existing theory of government behavior. Starting from aspects of research methods, behavioral assumptions, behavior patterns and combination of a newly emerging governance theory, the paper puts forward a new perspective of the theory of government behavior; the second part is the theoretical logic of government property. On the basis of the three concepts of inspection rights, powers, property rights, the paper defines the concept of "governmental property rights".The assumptions of the property rights paradigm is first mentioned, and then the basic categories of transaction costs and externalities are used to examine the logic of the theory of government property, Theoretical background and basic connotation of governmental property rights paradigm were proposed,and analyse the formation mechanism of government property, features and different styles of property rights structure; the third part is about the discussion of government property boundary constraint. It focuses on the main force of government property boundary constraints and analysis of institutional framework and concludes that formal and informal institutions of government property boundary constraints have different functions and only the two institutions play together can better constraining government property; the fourth part is the review of the Government property rights reform during Chinese30years' reform and opening up and a the validation of the theory of government property paradigm. At last, put forward the general idea of the Chinese government reform of the property boundary constraints of the post-reform era,
Innovations in this paper are:first, using modern property rights theory validly interprets the logic of the government's behavior; Second, enriching theoretical logic of government property and integrating government property rights theory into the theoretical framework of governance; Third analyzing the main constrain government behavior borders and institutional framework; fourth, through the analysis of the practice of the government reform and verification of government property paradigm during Chinese30years of reform and opening up and empirical support, and point out the direction for the Chinese government of the reform of property rights.
本文的研究内容主要围绕着如何有效治理政府及规范政府行为展开的,试图通过“政府产权”理论范式来分析政府改革,集中探讨政府产权的理论逻辑及其边界约束,并就中国的政府产权改革进行了反思和展望,主要分为以下几个部分：第一,政府行为理论的文献述评。在厘定政府概念的基础上,对已有的政府行为理论进行了梳理和总结,从研究方法、行为假设、行为模式等方面入手,结合新近兴起的治理理论,提出了政府行为理论研究的新视角；第二,政府产权理论逻辑的探讨。在考察权利、权力、产权这三个概念的基础上,对“政府产权”这一概念进行了界定。从产权范式的假设前提出发,运用交易成本、外部性等基本范畴,对政府产权的理论逻辑进行考察,提出了政府产权范式的理论背景和基本内涵,分析了政府产权的形成机制、特性及不同样式的产权结构；第三,政府产权边界约束的探讨,重点就政府产权边界约束的主体力量和制度架构进行了分析,认为正式制度和非正式制度在政府产权边界约束方面具有不同的功用,只有二者协同发挥作用才能更好地制约政府产权；第四,对改革开放30年来中国的政府产权改革进行了回顾,对政府产权范式进行了理论上的验证,并且就后改革时代中国政府产权边界约束的改革提出了大体的构想。
本文可能的创新点有：第一,用现代产权理论对政府的行为逻辑进行了有效的阐释；第二,丰富了政府产权的理论逻辑,将政府产权理论纳入到政府治理理论框架中；第三,分析了约束政府行为边界的主体及制度架构；第四,通过分析中国改革开放30年来政府改革的实践对政府产权范式进行理论验证并寻求经验支持,进而提出了中国政府产权改革的方向选择。
Government reform is the focus and difficulty of the reform cause in the post-reform era. The norms and governance effectiveness of government action are the key to the healthy development of Chinese economic and social development. How to govern the government effectively? The mainstream theory studies are:political science, scholars of the field of law starting from their respective disciplines, mainly about the framework of democracy and the rule of law discusses, and from the economics viewpoint to study the governance is rare.Since the sixties and seventies of the last century, new Institutional Economics has started to focus on the study of the country's governance. The most compelling property rights theory is also mentioned in it. But the early system of property rights theory is lack of power and interest groups. In this paper, many methods are used to explore government reform from the perspective of the property rights economics, such as multi-disciplinary analysis methods, comparative analysis, game analysis and case analysis method, including knowledge of political science, law, and other relevant disciplines, trying to build a "governmental property rights" theoretical paradigm, adhering to the basic assumptions of the property rights paradigm, and using transaction costs and externalities to analyze government behavior.
This study is mainly about how effective governance carried out by the government and to regulate government behavior, trying to establish a "governmental property rights" theoretical paradigm to guide the government reform. The study also focuses on the theoretical logic of its boundary constraints of government property and property rights reform of Chinese government reflection. The paper can be divided into the following sections:the first part is reviews of the literature of the theory of government behavior. On the basis of the Government concept the paper collates and summarizes the existing theory of government behavior. Starting from aspects of research methods, behavioral assumptions, behavior patterns and combination of a newly emerging governance theory, the paper puts forward a new perspective of the theory of government behavior; the second part is the theoretical logic of government property. On the basis of the three concepts of inspection rights, powers, property rights, the paper defines the concept of "governmental property rights".The assumptions of the property rights paradigm is first mentioned, and then the basic categories of transaction costs and externalities are used to examine the logic of the theory of government property, Theoretical background and basic connotation of governmental property rights paradigm were proposed,and analyse the formation mechanism of government property, features and different styles of property rights structure; the third part is about the discussion of government property boundary constraint. It focuses on the main force of government property boundary constraints and analysis of institutional framework and concludes that formal and informal institutions of government property boundary constraints have different functions and only the two institutions play together can better constraining government property; the fourth part is the review of the Government property rights reform during Chinese30years' reform and opening up and a the validation of the theory of government property paradigm. At last, put forward the general idea of the Chinese government reform of the property boundary constraints of the post-reform era,
Innovations in this paper are:first, using modern property rights theory validly interprets the logic of the government's behavior; Second, enriching theoretical logic of government property and integrating government property rights theory into the theoretical framework of governance; Third analyzing the main constrain government behavior borders and institutional framework; fourth, through the analysis of the practice of the government reform and verification of government property paradigm during Chinese30years of reform and opening up and empirical support, and point out the direction for the Chinese government of the reform of property rights.
引文
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①如陕西省国土资源厅拒不执行陕西省高级法院及榆林市中级法院的生效判决,引发了严重的社会问题,也引发了人们对以权压法、法治建设的思考,正如中国政法大学教授谭秋桂指出,行政机关违法行政,公然蔑视法院判决,除了以权压法的观念作怪外,背后往往还隐藏着权力租等问题。他指出,只有予以行政和司法追究,才能杜绝以行政权力公然抗衡司法判决的事件,才能维护稳定,避免矛盾激化和事态升级。参见《经济参考报》,2010年07月19日。访问日期,2011年12月10日。
①《城市房屋拆迁管理条例》虽然已经于2011年1月19日被《国有土地上房屋征收与补偿条例》所取代,但依然存在诸多问题。
②参见张成福：《变革时代的中国政府改革与创新》,载《中国人民大学学报》,2008年第5期。第2—3页；谢洪波,高宝华：《构建服务型政府——改革开放以来我国政府机构改革的回顾与思考》,载《宏观经济管理》,2008年第8期；江洋：《优化、效能、责任：政府改革三十年》,载《当代世界与社会主义》,2008年第5期；袁方成：《我国政府改革的阶段性特征：分析与前瞻》,载《社会主义研究》,2008年第3期；张素芳：《深化政府改革：30年改革的反思与前瞻》,载《经济学家》,2009年第1期；王伟：《十六大以来政府改革的回顾与展望》,载《云南行政学院学报》,2008年第5期。
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④金玉国.中国政治型交易费用的规模测算与成因分解——一个基于分位数回归模型的实证研究[J].统计研究,2008(12)：48
⑤如近年来重庆打黑所查处的文强案、青岛公安局部分局长伙同黑恶势力为非作歹等案件可以反映当前权力与部分利益集团的非正常关系。
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④周怀忠：“张卓元：后改革时代未到”,http//:www.thefirst.cn/1154/2008-10-10/276599,htm,2012年1月3日访问。
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②参见张成福.变革时代的中国政府改革与创新[Jl.中国人民大学学报,2008(5)；谢洪波,高宝华、构建服务型政府——改革开放以来我国政府机构改革的回顾与思考[J].宏观经济管理,2008()；江洋.优化、效能、责任：政府改革三十年[J].当代世界与社会主义,2008(5)；袁方成.我国政府改革的阶段性特征：分析与前瞻[Jl.社会主义研究,2008(3)；张素芳.深化政府改革：30年改革的反思与前瞻[J].经济学家.2009(1)；工伟.十六大以来政府改革的回顾与展望[J].云南行政学院学报.2008(5)
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①如“陕西渭南两女子因进京上访被开大会‘示众’”,参见《新京报》2010年11月08日的报道,2012年1月23日访问；另有《媒体批“暴力截访”践踏公民权益,或引发恶性事件》,人民日报2011年09月26日的报道,2012年1月23日访问。
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③据清华大学NGO研究所的一项调查表明,中国的社团组织中高达46.6%由业务主管部门提供办公场所,31.9%有自己的专用办公室,8%租赁办公室,1.7%办公场所在领导或成员家中。在被调查的社团组织中,根据组织章程民主选举产生管理干部的社团组织不到30%,而近三分之二的十部或者直接来源于业务主管部门的派遣和任命,或者由组织负责人提名并得到业务主管部门的批准。人事任免权成为业务主管部门控制社团组织的主要手段之一,从而削弱了后者的自主性。参见邓国胜：《非营利组织评估》,社会科学文献出版社,2001年版,第48-54页。
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①关十现代产权经济学的假设前提,不同的学者有不同的总结和表述,例如加里·贝克尔认为,最大化行为、市场均衡和稳定偏好的综合假定及其不折不扣地运用构成了经济分析的核心。参见加里·贝克尔著,王业宇、陈琪译：《人类行为的经济分析》,上海三联书店,2008年版,第8页；思拉恩·埃格特森认为稳定性偏好、理性选择和相互作用的均衡结构构成了微观经济学范式的内核。参见思拉恩·埃格特森：《新制度经济学》,商务印书馆,1996年版,第11页。国内学者对经济学的假设前提也有不同的看法和的表述,如高鸿业认为西方经济学的基本假设是“经济人’和完全信息。参见高鸿业主编：《西方经济学》,中国人民大学出版社,2007年版,第7页；张曙光认为现代经济学的基本抽象和基本假定是关于“经济人”的抽象和关于“理性行为”的假定。参见①张曙光：《论经济一学的基本前提和基本假定》,载《社会科学战线》,1995年第5期,第124页。
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①近年来,住户为了应对非法拆迁,自焚的事例并不鲜见,如“南京市民翁彪因房屋被拆自焚事件”,参见王雨.南京拆迁发生居民自焚[N].南方都市报,2003.8.25
②2009年发生在上海的“钓鱼执法”问题引起社会的广泛关注。
③洪兆平.中国地方政府竞争战略研究：行为理论的分析视角[D].河海大学.2006
①萧鸣政、宫经理.当前中国地方政府竞争行为分析[J].中国行政管理,2011(2)：77
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②[美]凡勃伦.有闲阶级伦[M].北京：商务印书馆,1964：139
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②类似地,还有“制度结构”、“制度系统”的说法,本文对此不作区分。
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③参见赵紫阳：“沿着有中国特色的社会主义道路前进——在中国共产党第十三次全国代表大会上的报告”。
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①数据来源于国家统计局网站,2011年12月7日访问。
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①人民网,2011年02月21日,访问日期,2011年12月8日。
②新华网,2011年03月11日,访问日期,2011年12月8日。
①如陕西省国土资源厅拒不执行陕西省高级法院及榆林市中级法院的生效判决,引发了严重的社会问题,也引发了人们对以权压法、法治建设的思考,正如中国政法大学教授谭秋桂指出,行政机关违法行政,公然蔑视法院判决,除了以权压法的观念作怪外,背后往往还隐藏着权力租等问题。他指出,只有予以行政和司法追究,才能杜绝以行政权力公然抗衡司法判决的事件,才能维护稳定,避免矛盾激化和事态升级。参见《经济参考报》,2010年07月19日。访问日期,2011年12月10日。
①《城市房屋拆迁管理条例》虽然已经于2011年1月19日被《国有土地上房屋征收与补偿条例》所取代,但依然存在诸多问题。
②参见张成福：《变革时代的中国政府改革与创新》,载《中国人民大学学报》,2008年第5期。第2—3页；谢洪波,高宝华：《构建服务型政府——改革开放以来我国政府机构改革的回顾与思考》,载《宏观经济管理》,2008年第8期；江洋：《优化、效能、责任：政府改革三十年》,载《当代世界与社会主义》,2008年第5期；袁方成：《我国政府改革的阶段性特征：分析与前瞻》,载《社会主义研究》,2008年第3期；张素芳：《深化政府改革：30年改革的反思与前瞻》,载《经济学家》,2009年第1期；王伟：《十六大以来政府改革的回顾与展望》,载《云南行政学院学报》,2008年第5期。
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④金玉国.中国政治型交易费用的规模测算与成因分解——一个基于分位数回归模型的实证研究[J].统计研究,2008(12)：48
⑤如近年来重庆打黑所查处的文强案、青岛公安局部分局长伙同黑恶势力为非作歹等案件可以反映当前权力与部分利益集团的非正常关系。
⑥清华社会发展研究课题组：以利益表达制度化实现社会的长治久安[N].社会科学报,2010-05-27.
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④周怀忠：“张卓元：后改革时代未到”,http//:www.thefirst.cn/1154/2008-10-10/276599,htm,2012年1月3日访问。
①参见陈永刚.政府改革与社会主义市场经济体制的完善[J].山东大学学报,2004(4)；张卓元.深化政府改革是转变经济增长方式的关键[J].经济纵横,2006(9)；唐龙.转变经济发展方式关键在于政府改革[J].经济体制改革,2008(6)
②参见张成福.变革时代的中国政府改革与创新[Jl.中国人民大学学报,2008(5)；谢洪波,高宝华、构建服务型政府——改革开放以来我国政府机构改革的回顾与思考[J].宏观经济管理,2008()；江洋.优化、效能、责任：政府改革三十年[J].当代世界与社会主义,2008(5)；袁方成.我国政府改革的阶段性特征：分析与前瞻[Jl.社会主义研究,2008(3)；张素芳.深化政府改革：30年改革的反思与前瞻[J].经济学家.2009(1)；工伟.十六大以来政府改革的回顾与展望[J].云南行政学院学报.2008(5)
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②2008年由中宣部理论局组织编写的《六个“为什么”——对几个重大问题的回答》可以看出,我国是坚决反对搞西方的“三权分立”体制的,而是坚持人民代表大会制度。
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②《城市房屋拆迁管理条例》虽然已经于2011年1月19口被《国有土地上房屋征收与补偿条例》所取代,但依然存在诸多问题。
①如“陕西渭南两女子因进京上访被开大会‘示众’”,参见《新京报》2010年11月08日的报道,2012年1月23日访问；另有《媒体批“暴力截访”践踏公民权益,或引发恶性事件》,人民日报2011年09月26日的报道,2012年1月23日访问。
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②来源：民政部网站,2011年08月05日,2012年1月20日访问。
③据清华大学NGO研究所的一项调查表明,中国的社团组织中高达46.6%由业务主管部门提供办公场所,31.9%有自己的专用办公室,8%租赁办公室,1.7%办公场所在领导或成员家中。在被调查的社团组织中,根据组织章程民主选举产生管理干部的社团组织不到30%,而近三分之二的十部或者直接来源于业务主管部门的派遣和任命,或者由组织负责人提名并得到业务主管部门的批准。人事任免权成为业务主管部门控制社团组织的主要手段之一,从而削弱了后者的自主性。参见邓国胜：《非营利组织评估》,社会科学文献出版社,2001年版,第48-54页。
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