中国电力产业的规制改革研究
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摘要
电力产业是国民经济的重要基础产业，过去长期被认为是自然垄断产业而受到严格规制。然而，自20世纪80年代以来，由于技术和经济条件的变化以及传统规制的失灵等因素，世界各国纷纷开始对电力产业进行规制改革。中国自改革开放以来，电力产业进行了一系列的改革，电力产业的规制程度和规制方式一直在探索中。特别是2002年电力资产的拆分重组，以及随后国家电力监管委员会的成立，发电环节已初步形成了“厂网分离、竞价上网”的竞争格局；而2005年《电力监管条例》的颁布、新的电力定价机制的实行、电监会与发改委的分权等，都标志着中国电力产业规制体系的不断完善。下一步应如何深化电力产业规制改革，以建立更高效率的电力产业促进其持续发展，已经成为当前我国经济体制改革的重要内容。
本文运用规制经济学的理论，以中国电力产业的规制改革为研究主题，为我国电力产业改革与发展寻找经济理论依据，并力求前置于实践，指导实践。从研究方法上看，使用规范分析与实证分析、定量分析与定性分析相结合的方法。从结构上看，本文的具体论述分为四章：
第一章是对电力产业规制改革的理论综述。从电力产业的特征入手，介绍了规制的涵义及其理论的演进，规制改革理论的新发展包括自然垄断现代理论和激励性规制理论的产生和发展。
第二章是对电力产业规制改革的共性研究。首先探究了电力产业规制改革动因，接着分析了不同市场结构下的运营模式，最后通过对比分析英、美、日等发达国家电力产业规制改革的实践，归纳出其共性所在，对中国具有一定的借鉴意义。
第三章是对中国电力产业规制改革的实证描述与绩效评价。分别从市场结构的变迁、市场准入规制、电价规制改革、环境规制、规制机构的沿革等方面，考察了中国电力产业的规制改革实践。通过所选取的相关数据，对中国电力产业的供需情况、经济效益、电价水平与结构等方面进行了绩效分析，并指出了规制体制现存的主要问题。
第四章是进一步深化中国电力产业规制改革的政策设计。内容涉及规制内容、规制主体、规制客体三方面。首先是规制内容的调整，包括适当运用辅助
The electricity industry is one of the most important infrastructure industries to national economy. For quite a long time, the electricity industry was considered as a natural monopoly industry, and government in many countries had been executing strict regulation on it. However, after the 1980s, it is the progress in technology and economy as well as the failure of traditional regulation that lead the worldwide regulatory reform. Since China's Reform and Open, a series of reform measures have been carried out in the electricity industry, the regulated degree and the means for Chinese electricity industry were exploring. Especially after the split and regroup of electric asset in 2002, and the subsequent establishment of SERC(State Electricity Regulatory Commission), the generation segments have taken on a competitive picture called "separating electric power plant from electric power grid, netting by price-bidding". White in 2005, "Electricity Regulatory Rules" was promulgated; the new electric price mechanism was implemented; the functions between SERC and NDRC (National Development and Reform Commission) were cleared. All these indicated that the regulatory system in the field of electricity industry was in an improving stage. How to deepen the regulatory reform next, in order to build the electricity industry with higher efficiency and continuous development, becomes a critical issue in structural reform of the economy in China nowadays.
This dissertation uses the economics of regulation theories, studies on the regulatory reform of the Chinese electricity industry, in order to search the economic theory reliance of the electricity industry reformation and development, and tries to be before the practice, conducts the practice. From the study method, uses the method of combining normative analysis and positive analysis as well as the quantitative analysis and the qualitative analysis. From the framework of the dissertation, it consists of four chapters:
Chapter one is the summarization of the regulatory reform theories in electricity industry. Starting with the characteristics of electricity industry, it introduces the definition of regulation and the evolution of regulatory theories. The regulatory reform theories include the development of the New Natural Monopoly
本文运用规制经济学的理论，以中国电力产业的规制改革为研究主题，为我国电力产业改革与发展寻找经济理论依据，并力求前置于实践，指导实践。从研究方法上看，使用规范分析与实证分析、定量分析与定性分析相结合的方法。从结构上看，本文的具体论述分为四章：
第一章是对电力产业规制改革的理论综述。从电力产业的特征入手，介绍了规制的涵义及其理论的演进，规制改革理论的新发展包括自然垄断现代理论和激励性规制理论的产生和发展。
第二章是对电力产业规制改革的共性研究。首先探究了电力产业规制改革动因，接着分析了不同市场结构下的运营模式，最后通过对比分析英、美、日等发达国家电力产业规制改革的实践，归纳出其共性所在，对中国具有一定的借鉴意义。
第三章是对中国电力产业规制改革的实证描述与绩效评价。分别从市场结构的变迁、市场准入规制、电价规制改革、环境规制、规制机构的沿革等方面，考察了中国电力产业的规制改革实践。通过所选取的相关数据，对中国电力产业的供需情况、经济效益、电价水平与结构等方面进行了绩效分析，并指出了规制体制现存的主要问题。
第四章是进一步深化中国电力产业规制改革的政策设计。内容涉及规制内容、规制主体、规制客体三方面。首先是规制内容的调整，包括适当运用辅助
The electricity industry is one of the most important infrastructure industries to national economy. For quite a long time, the electricity industry was considered as a natural monopoly industry, and government in many countries had been executing strict regulation on it. However, after the 1980s, it is the progress in technology and economy as well as the failure of traditional regulation that lead the worldwide regulatory reform. Since China's Reform and Open, a series of reform measures have been carried out in the electricity industry, the regulated degree and the means for Chinese electricity industry were exploring. Especially after the split and regroup of electric asset in 2002, and the subsequent establishment of SERC(State Electricity Regulatory Commission), the generation segments have taken on a competitive picture called "separating electric power plant from electric power grid, netting by price-bidding". White in 2005, "Electricity Regulatory Rules" was promulgated; the new electric price mechanism was implemented; the functions between SERC and NDRC (National Development and Reform Commission) were cleared. All these indicated that the regulatory system in the field of electricity industry was in an improving stage. How to deepen the regulatory reform next, in order to build the electricity industry with higher efficiency and continuous development, becomes a critical issue in structural reform of the economy in China nowadays.
This dissertation uses the economics of regulation theories, studies on the regulatory reform of the Chinese electricity industry, in order to search the economic theory reliance of the electricity industry reformation and development, and tries to be before the practice, conducts the practice. From the study method, uses the method of combining normative analysis and positive analysis as well as the quantitative analysis and the qualitative analysis. From the framework of the dissertation, it consists of four chapters:
Chapter one is the summarization of the regulatory reform theories in electricity industry. Starting with the characteristics of electricity industry, it introduces the definition of regulation and the evolution of regulatory theories. The regulatory reform theories include the development of the New Natural Monopoly
引文
1．(美)G．J．斯蒂格勒：《产业组织和政府管制》，潘振民译，上海人民出版社，1996，第1版。
2．(日)植草益：《微观规制经济学》，朱绍文、胡欣欣等译，中国发展出版社，1992，第1版．
3．王俊豪：《政府规制经济学导论—基本理论及其在政府规制实践中的应用》，商务印书馆，2001，第1版。
4．(美)W．吉帕·维斯库斯，约翰·M·弗农，小约瑟夫·E·哈林顿：《反垄断与管制经济学》，陈甬军等译，机械工业出版社，2004，原书第3版。
5．(美)丹尼斯·卡尔顿、杰弗里·佩罗夫：《现代产业组织》，黄亚钧、谢联胜、林利军译，上海三联出版社，1998，第1版。
7．(美)萨莉·亨特：《电力竞争》，曹乐人等译，北京，中国经济出版社，2004，第1版。
8．(美)丹尼尔·F·史普博，《管制与市场》，上海三联出版社，1999，第1版。
9．(美)戴维·M·纽伯里，《网络型产业的重组与规制》，人民邮电出版社，2002，第1版。
10．(美)小贾尔斯·伯吉斯：《管制和反垄断经济学》，上海财经大学出版社，2003，第1版．
11．俞燕山等：《我国电力工业政府规制体制改革研究》，载课题组《中国基础设施产业政府规制体制改革研究报告》，中国财政经济出版社，2002，第1版。
12．于立、姜春海等：《规制经济学的学科定位与理论应用》，东北财经大学出版社，2005，第1版。
13．谢地：《政府规制经济学》，高等教育出版社，2003，第1版。
14．马昕等：《管制经济学》，高等教育出版社，2004，第1版。
15．王雅莉，毕乐强：《公共期制经济学》，清华大学出版社，2005，第2版。
16．张昕竹：《网络产业：规制与竞争理论》，社会科学文献出版社，2000，第1版。
17．张昕竹：《中国规制与竞争：理论与政策》，社会科学文献出版社，2000，第1版。
18．夏大慰：《产业组织：竞争与规制》，上海财经大学出版社，2002，第1版。
19．夏大慰、史东辉等：《政府规制：理论、经验与中国的改革》，经济科学出版社，2003，第1版。
20．于良春等：《自然垄断与政府规制—基本理论与政策分析》，北京，经济科学出版社，2003，第1版。
21．肖兴志：《自然垄断产业规制改革模式研究》，东北财经大学出版社，2003，第1版。
22．汤萌：《中国电力市场化改革及其区域问题研究》，中国经济出版社，2004，第1版。
23．高世揖：《十字路口的中国电力产业》，载张昕竹主编《中国基础设施产业的规制改革与发展》，国家行政学院出版社，2002，第1版．
24．黄继忠：《自然垄断与规制：理论和经验》，经济科学出版社，2004，第1版．
25．戚聿东：《中国经济运行中的垄断与竞争》，人民出版社，2004，第1版．
26．王永干，刘宝华：《国外电力工业体制与改革》，中国电力出版社，2001，第1版。
27．李虹：《电力市场设计：理论分析与中国的选择》，《经济研究》，2004年第11期．
28．于良春，张伟：《强自然垄断定价理论与中国电价规制制度分析》，《经济研究》，2003年第9期。
29．叶泽：《电力竞争》，中国电力出版社，2004，第1版．
30．唐晓华，唐要家：不完全信息与网络产业激励性规制改革，《中国工业经济》，2002年第6期。
31．刘戒骄：《深化我国电力改革的六个领域》，经济日报，2005年3月28日．
32．王俊豪等：《中国自然垄断经营产品管制价格形成机制研究》，中国经济出版社，2002，第1版。
33．叶泽方：《当前中国电力工业市场化改革的难点及对策分析》，《中国工业经济》，2001年第9期．
34．余东华：《激励性规制的理论与实践述评》，《外国经济与管理》，2003年第7期。
35．宇燕、席涛：《监管型市场与政府管制：美国政府管制制度演变分析》，《世界经济》，2003年第5期。
36．卢明湘：《构建网售分开的竞争性电力市场研究》，《产业经济研究》，2004年第1期。
37．张平：《中国电力产业的垄断与政府管制体制的改革》，《经济评论》，2003年第6期
38．吕薇：《产业重组与竞争》，中国发展出版社，2002年，第1版。
39．李虹：《基础设施产业收入监管方式研究—以电力监管为例》，《当代经济研究》，2005年第2期。
40．李虹：《中国电价改革研究》，《财贸经济》，2005年第3期。
41．常欣：《规模型竞争论》，社会科学文献出版社，2003，第1版。
42. Joskow & Noll: Regulation in Theory and Practice: An overview. Gray Fromm(ed.), Studies in Public Regulation. Cambridge: MIT Press, 1981
43. Baumol, W. J., J. Panzar and R. Willig: Contestable Markets and the Theory of Industry Structure. New York: Harcourt Brace Jovanovich, 1982.
44. Loeb & Magat: A Decentralized Method of Utility Regulation. Journal of Law and Economics, 1979. 22: 399-404.
45. Sappington & Stiglitze: Privatization, Information and Incentives. Journal of Policy Analysis and Management, 1987. 6: 567-582
46. Laffont & Tirole: A Theory of Incentives in Procurement and Regulation. Combridge: MIT Press, 1993
47. Demestz: Why Rugulate Utilities? Journal of Law and Economies, 1968, 11: 55-65
48. Shleifer, A: A Theory of Yardstick Competition, Rand Journal of Economics, 1985
49. Littleehild S: Regulation of British Telecommunications Profitability. London'HMSO, 1983
50. Joskow & Schmalensee: Incentive Regulation for Electric Utilities. Yale Journal on Regulation, 1986., 4(1)
51. Averch, H. & L. L. Johnson: Behavior of the Firm under Regulatory Constraint. American Economic Review, 1962. 52(4): 1053-1069
52. Leibenstein, H.: Allocative Efficiency vs. X-Efficiency. American Economic Review, 1966(56): 392-415
53. P. L. Joskow: Comments on Professor Paul L. Joskow on FERC SMD Order, working paper, Center for Energy and Environmental Policy Research (CEERP), MIT, 2003,
54. W. B. Tye. Competitive Access: A Competitive Industry Approach to the Essential Facility Doctrine. Energy Law Journal. 1987, 8(30) 337-379
55. P. Riehard, O. Neill, C. S. Whitmore.: Network Oligopoly Regulation: An Approach to Electric Federalism. Regulation Regional Power System. London: Quorum Books, 1995: 99-123
56. Kakn, A. E., The Economics of Regulation: Principles and Institutions, New York: Wiley, Reprinted 1988, Cambridge: The MIT Press, 1970
2．(日)植草益：《微观规制经济学》，朱绍文、胡欣欣等译，中国发展出版社，1992，第1版．
3．王俊豪：《政府规制经济学导论—基本理论及其在政府规制实践中的应用》，商务印书馆，2001，第1版。
4．(美)W．吉帕·维斯库斯，约翰·M·弗农，小约瑟夫·E·哈林顿：《反垄断与管制经济学》，陈甬军等译，机械工业出版社，2004，原书第3版。
5．(美)丹尼斯·卡尔顿、杰弗里·佩罗夫：《现代产业组织》，黄亚钧、谢联胜、林利军译，上海三联出版社，1998，第1版。
7．(美)萨莉·亨特：《电力竞争》，曹乐人等译，北京，中国经济出版社，2004，第1版。
8．(美)丹尼尔·F·史普博，《管制与市场》，上海三联出版社，1999，第1版。
9．(美)戴维·M·纽伯里，《网络型产业的重组与规制》，人民邮电出版社，2002，第1版。
10．(美)小贾尔斯·伯吉斯：《管制和反垄断经济学》，上海财经大学出版社，2003，第1版．
11．俞燕山等：《我国电力工业政府规制体制改革研究》，载课题组《中国基础设施产业政府规制体制改革研究报告》，中国财政经济出版社，2002，第1版。
12．于立、姜春海等：《规制经济学的学科定位与理论应用》，东北财经大学出版社，2005，第1版。
13．谢地：《政府规制经济学》，高等教育出版社，2003，第1版。
14．马昕等：《管制经济学》，高等教育出版社，2004，第1版。
15．王雅莉，毕乐强：《公共期制经济学》，清华大学出版社，2005，第2版。
16．张昕竹：《网络产业：规制与竞争理论》，社会科学文献出版社，2000，第1版。
17．张昕竹：《中国规制与竞争：理论与政策》，社会科学文献出版社，2000，第1版。
18．夏大慰：《产业组织：竞争与规制》，上海财经大学出版社，2002，第1版。
19．夏大慰、史东辉等：《政府规制：理论、经验与中国的改革》，经济科学出版社，2003，第1版。
20．于良春等：《自然垄断与政府规制—基本理论与政策分析》，北京，经济科学出版社，2003，第1版。
21．肖兴志：《自然垄断产业规制改革模式研究》，东北财经大学出版社，2003，第1版。
22．汤萌：《中国电力市场化改革及其区域问题研究》，中国经济出版社，2004，第1版。
23．高世揖：《十字路口的中国电力产业》，载张昕竹主编《中国基础设施产业的规制改革与发展》，国家行政学院出版社，2002，第1版．
24．黄继忠：《自然垄断与规制：理论和经验》，经济科学出版社，2004，第1版．
25．戚聿东：《中国经济运行中的垄断与竞争》，人民出版社，2004，第1版．
26．王永干，刘宝华：《国外电力工业体制与改革》，中国电力出版社，2001，第1版。
27．李虹：《电力市场设计：理论分析与中国的选择》，《经济研究》，2004年第11期．
28．于良春，张伟：《强自然垄断定价理论与中国电价规制制度分析》，《经济研究》，2003年第9期。
29．叶泽：《电力竞争》，中国电力出版社，2004，第1版．
30．唐晓华，唐要家：不完全信息与网络产业激励性规制改革，《中国工业经济》，2002年第6期。
31．刘戒骄：《深化我国电力改革的六个领域》，经济日报，2005年3月28日．
32．王俊豪等：《中国自然垄断经营产品管制价格形成机制研究》，中国经济出版社，2002，第1版。
33．叶泽方：《当前中国电力工业市场化改革的难点及对策分析》，《中国工业经济》，2001年第9期．
34．余东华：《激励性规制的理论与实践述评》，《外国经济与管理》，2003年第7期。
35．宇燕、席涛：《监管型市场与政府管制：美国政府管制制度演变分析》，《世界经济》，2003年第5期。
36．卢明湘：《构建网售分开的竞争性电力市场研究》，《产业经济研究》，2004年第1期。
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38．吕薇：《产业重组与竞争》，中国发展出版社，2002年，第1版。
39．李虹：《基础设施产业收入监管方式研究—以电力监管为例》，《当代经济研究》，2005年第2期。
40．李虹：《中国电价改革研究》，《财贸经济》，2005年第3期。
41．常欣：《规模型竞争论》，社会科学文献出版社，2003，第1版。
42. Joskow & Noll: Regulation in Theory and Practice: An overview. Gray Fromm(ed.), Studies in Public Regulation. Cambridge: MIT Press, 1981
43. Baumol, W. J., J. Panzar and R. Willig: Contestable Markets and the Theory of Industry Structure. New York: Harcourt Brace Jovanovich, 1982.
44. Loeb & Magat: A Decentralized Method of Utility Regulation. Journal of Law and Economics, 1979. 22: 399-404.
45. Sappington & Stiglitze: Privatization, Information and Incentives. Journal of Policy Analysis and Management, 1987. 6: 567-582
46. Laffont & Tirole: A Theory of Incentives in Procurement and Regulation. Combridge: MIT Press, 1993
47. Demestz: Why Rugulate Utilities? Journal of Law and Economies, 1968, 11: 55-65
48. Shleifer, A: A Theory of Yardstick Competition, Rand Journal of Economics, 1985
49. Littleehild S: Regulation of British Telecommunications Profitability. London'HMSO, 1983
50. Joskow & Schmalensee: Incentive Regulation for Electric Utilities. Yale Journal on Regulation, 1986., 4(1)
51. Averch, H. & L. L. Johnson: Behavior of the Firm under Regulatory Constraint. American Economic Review, 1962. 52(4): 1053-1069
52. Leibenstein, H.: Allocative Efficiency vs. X-Efficiency. American Economic Review, 1966(56): 392-415
53. P. L. Joskow: Comments on Professor Paul L. Joskow on FERC SMD Order, working paper, Center for Energy and Environmental Policy Research (CEERP), MIT, 2003,
54. W. B. Tye. Competitive Access: A Competitive Industry Approach to the Essential Facility Doctrine. Energy Law Journal. 1987, 8(30) 337-379
55. P. Riehard, O. Neill, C. S. Whitmore.: Network Oligopoly Regulation: An Approach to Electric Federalism. Regulation Regional Power System. London: Quorum Books, 1995: 99-123
56. Kakn, A. E., The Economics of Regulation: Principles and Institutions, New York: Wiley, Reprinted 1988, Cambridge: The MIT Press, 1970