论我国证券民事责任制度的完善
摘要
本文分四章论述完善我国证券民事责任制度的若干问题。
第一章阐述了证券民事责任的功能后，指出了我国现行法上证券民事责任制度的缺位及其产生的负面影响。第一部分介绍了证券民事责任的补偿性功能、预防功能和通过股民的证券民事诉讼达到其参与证券市场监管的功能。第二部分分析了证券民事责任制度在中国现行法上的严重缺位现象的原因，包括历史上法文化的原因和法律现代化过程中的原因。第三部分指出了证券民事责任制度的缺位对于投资者权益的保护、对于依法治国、对于中国证券市场的国际化、对于加入世界贸易组织后的中国的国际形象将产生负面的影响。最高人民法院的司法解释规定仅受理因虚假陈述引发的侵权案件违背了“纠纷必须得到解决”等基本法律原则。
第二章论述了证券民事责任的理论基础。第一部分以合同法作为基础分析了证券的民事责任的理论依据，并提出了对应的证券违约责任和证券缔约责任两个概念。第二部分是以侵权行为法的角度进行证券民事责任的理论分析。这两部分均对大陆法系和英美法系国家的立法、理论进行比较分析。第三部分提出我国证券民事责任的类型呈多样化，应该包括证券违约责任、证券缔约责任、证券侵权责任。最高法院的司法解释规定因虚假陈述引发的赔偿案件定性为侵权。
第三章论述了证券侵权责任的构成要件。证券侵权责任的构成要件是个难点。第一部分探讨了证券侵权行为的归责原则。现行法对公司董事、经理、监事、社会中介机构、承销商实行过错推定的归责原则不妥，应该实行过错责任的归责原则，才能贯彻法当其责的法律原则。第二部分提出了侵权行为造成的损害的计算方法。第三部分简述了侵权行为的违法性主要在于对证券法上的信息公开原则等强行性规范的违反。第四部分着重论述了证券侵权行为与损害之间的因果关系，提出了一个因果关系的两个方面，即以信赖关系
论我国证券民事责任制严的完善
的角度进行分析的交易的因果关系和损害的因果关系。
第四部分论述了证券民事诉讼的若干问题。第一部分探寸了最高人民法
院规定的当事人诉讼的前置程序的合理性问题。第二部分指出证券民事诉讼
应该根据民事诉讼法的规定，采取的形式应该多样化，单独诉讼、共同诉讼、
代表人诉讼、集团诉讼都应该考虑适用，最高人民法院限制适用代表人诉讼、
集团诉讼有悍法律、法理。第三部分指出了最高人民法院关于当事人的诉讼
时效的规定存在瑶疵。第四部分介绍最高人民法院关于证券案件的集中管辖
的规定。
第一章阐述了证券民事责任的功能后，指出了我国现行法上证券民事责任制度的缺位及其产生的负面影响。第一部分介绍了证券民事责任的补偿性功能、预防功能和通过股民的证券民事诉讼达到其参与证券市场监管的功能。第二部分分析了证券民事责任制度在中国现行法上的严重缺位现象的原因，包括历史上法文化的原因和法律现代化过程中的原因。第三部分指出了证券民事责任制度的缺位对于投资者权益的保护、对于依法治国、对于中国证券市场的国际化、对于加入世界贸易组织后的中国的国际形象将产生负面的影响。最高人民法院的司法解释规定仅受理因虚假陈述引发的侵权案件违背了“纠纷必须得到解决”等基本法律原则。
第二章论述了证券民事责任的理论基础。第一部分以合同法作为基础分析了证券的民事责任的理论依据，并提出了对应的证券违约责任和证券缔约责任两个概念。第二部分是以侵权行为法的角度进行证券民事责任的理论分析。这两部分均对大陆法系和英美法系国家的立法、理论进行比较分析。第三部分提出我国证券民事责任的类型呈多样化，应该包括证券违约责任、证券缔约责任、证券侵权责任。最高法院的司法解释规定因虚假陈述引发的赔偿案件定性为侵权。
第三章论述了证券侵权责任的构成要件。证券侵权责任的构成要件是个难点。第一部分探讨了证券侵权行为的归责原则。现行法对公司董事、经理、监事、社会中介机构、承销商实行过错推定的归责原则不妥，应该实行过错责任的归责原则，才能贯彻法当其责的法律原则。第二部分提出了侵权行为造成的损害的计算方法。第三部分简述了侵权行为的违法性主要在于对证券法上的信息公开原则等强行性规范的违反。第四部分着重论述了证券侵权行为与损害之间的因果关系，提出了一个因果关系的两个方面，即以信赖关系
论我国证券民事责任制严的完善
的角度进行分析的交易的因果关系和损害的因果关系。
第四部分论述了证券民事诉讼的若干问题。第一部分探寸了最高人民法
院规定的当事人诉讼的前置程序的合理性问题。第二部分指出证券民事诉讼
应该根据民事诉讼法的规定，采取的形式应该多样化，单独诉讼、共同诉讼、
代表人诉讼、集团诉讼都应该考虑适用，最高人民法院限制适用代表人诉讼、
集团诉讼有悍法律、法理。第三部分指出了最高人民法院关于当事人的诉讼
时效的规定存在瑶疵。第四部分介绍最高人民法院关于证券案件的集中管辖
的规定。
引文
1、梁慧星主编：《民商法论丛》第12卷，法律出版社1999年版。
2、梁慧星主编：《民商法论丛》第18卷，金桥文化出版(香港)有限公司2001年版。
3、齐斌著：《证券市场信息披露法律监管》，法律出版社2000年版。
4、徐国栋著：《民法基本原则解释——成文法局限性之克服》，中国政法大学出版社1992年版。
5、王利明著：《侵权行为法归责原则研究》，中国政法大学出版社出版1993年版。
6、梁慧星著：《民法学说判例与立法研究》，中国政法大学出版社1996年版。
7、谢邦宇、李静堂著：《民事责任》，北京法律出版社1990年版。
8、齐树洁主编：《民事程序法》，厦门大学出版社2002年版。
9、[美]史蒂文·苏本、玛格瑞特(绮剑)·伍著：《美国民事诉讼的真谛》，蔡彦敏、徐卉译，法律出版社2002年版。
10、郭锋编著：《中国证券监管与立法》，法律出版社2000年版。
11、刘心稳主编：《中国民法学研究述评》，中国政法大学出版社1996年版。
12、张开平著：《英美公司董事法律制度研究》，法律出版社1998年版。
13、高旭晨编著：《台湾证券交易法》，中国广播电视出版社1993年版。
14、张尚鷟主编：《走出低谷的中国行政法学——中国行政法学综述与评价》，中国政法大学出版社1991年版。
15、[苏]B·K·普钦斯基著：《美国民事诉讼》，江伟、刘家辉译，法律出版社1983年版。
16、何美欢著：《公众公司及其股权证券》，北京大学出版社1999年版。
17、李国光主编：《中国合同法条文释解》，新华出版社1999年版。
18、杨桢著：《英美契约法论》，北京大学出版社1997年版。
19、尹田著：《法国现代合同法》，法律出版社1995年版。
20、傅静坤著：《二十世纪契约法》，法律出版社1997年版。
21、沈达明著：《英美合同法引论》，对外贸易教育出版社1993年版。
22、董安生等编译：《英国商法》，法律出版社1991年版。
1、《中华人民共和国民事诉讼法》，1991年4月9日公布。
2、《中华人民共和国证券法》，1998年12月29日公布。
3、《中华人民共和国公司法》，1998年12月29日公布。
4、《中华人民共和国行政诉讼法》，1989年4月4日公布。
5、《中华人民共和国行政处罚法》，1996年3月17日公布。
6、《股票发行与交易管理暂行条例》，1993年4月22日发布。
7、最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》，1992年7月14日施行。
8、最高人民法院《关于涉证券民事赔偿案件暂不予受理的通知》，2001年9月21日公布。
9、最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》，2002年1月15日公布。
10、最高人民法院(关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》，2000年3月10日施行。
11、《日本证券法》，卞耀武主编，徐庆译，法律出版社1999年版。
12、《德国证券交易法律》，卞耀武主编，郑冲、贾红梅译，法律出版社1999年版。
1、王利明：《我国证券法中民事责任制度的完善》，《法学研究》2001年第4期。
2、刘敏超、薛峰：《证券民事责任专题》，《求索》2001年第3期。
3、贾纬：《证券市场及其民事侵权纠纷案件的思考》，《法律适用》2001年第11期。
4、陈朝阳：《股东代表诉讼制度研究》，《现代法学》2000年第5期。
5、陈朝阳：《试论新的民事责任——缔约责任》，《现代法学》1993年第6期。
6、王利明：《聚焦证券市场民责任制度——如何界定诉因和性质》，《人民法院报》2001年9月3日第5版。
7、薛峰：《有关证券市场典型案例的启示》，《人民法院报》2001年10月11日第3版。
8、蔡德扬：《证券交易法上之民事责任》，《万国法学》1997年第4期。
9、陈朝阳：《会计师事务所验资的民事责任探讨》，《中国注册会计师》2000年第11期。
10、顾肖荣、杜文俊：《也谈证券犯罪的民事赔偿》，《政治与法律》2002年第1期。
11、韩松：《违反证券法的民事责任及其立法完善》，《法律科学》1995年第4期。
2、梁慧星主编：《民商法论丛》第18卷，金桥文化出版(香港)有限公司2001年版。
3、齐斌著：《证券市场信息披露法律监管》，法律出版社2000年版。
4、徐国栋著：《民法基本原则解释——成文法局限性之克服》，中国政法大学出版社1992年版。
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6、梁慧星著：《民法学说判例与立法研究》，中国政法大学出版社1996年版。
7、谢邦宇、李静堂著：《民事责任》，北京法律出版社1990年版。
8、齐树洁主编：《民事程序法》，厦门大学出版社2002年版。
9、[美]史蒂文·苏本、玛格瑞特(绮剑)·伍著：《美国民事诉讼的真谛》，蔡彦敏、徐卉译，法律出版社2002年版。
10、郭锋编著：《中国证券监管与立法》，法律出版社2000年版。
11、刘心稳主编：《中国民法学研究述评》，中国政法大学出版社1996年版。
12、张开平著：《英美公司董事法律制度研究》，法律出版社1998年版。
13、高旭晨编著：《台湾证券交易法》，中国广播电视出版社1993年版。
14、张尚鷟主编：《走出低谷的中国行政法学——中国行政法学综述与评价》，中国政法大学出版社1991年版。
15、[苏]B·K·普钦斯基著：《美国民事诉讼》，江伟、刘家辉译，法律出版社1983年版。
16、何美欢著：《公众公司及其股权证券》，北京大学出版社1999年版。
17、李国光主编：《中国合同法条文释解》，新华出版社1999年版。
18、杨桢著：《英美契约法论》，北京大学出版社1997年版。
19、尹田著：《法国现代合同法》，法律出版社1995年版。
20、傅静坤著：《二十世纪契约法》，法律出版社1997年版。
21、沈达明著：《英美合同法引论》，对外贸易教育出版社1993年版。
22、董安生等编译：《英国商法》，法律出版社1991年版。
1、《中华人民共和国民事诉讼法》，1991年4月9日公布。
2、《中华人民共和国证券法》，1998年12月29日公布。
3、《中华人民共和国公司法》，1998年12月29日公布。
4、《中华人民共和国行政诉讼法》，1989年4月4日公布。
5、《中华人民共和国行政处罚法》，1996年3月17日公布。
6、《股票发行与交易管理暂行条例》，1993年4月22日发布。
7、最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》，1992年7月14日施行。
8、最高人民法院《关于涉证券民事赔偿案件暂不予受理的通知》，2001年9月21日公布。
9、最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》，2002年1月15日公布。
10、最高人民法院(关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》，2000年3月10日施行。
11、《日本证券法》，卞耀武主编，徐庆译，法律出版社1999年版。
12、《德国证券交易法律》，卞耀武主编，郑冲、贾红梅译，法律出版社1999年版。
1、王利明：《我国证券法中民事责任制度的完善》，《法学研究》2001年第4期。
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6、王利明：《聚焦证券市场民责任制度——如何界定诉因和性质》，《人民法院报》2001年9月3日第5版。
7、薛峰：《有关证券市场典型案例的启示》，《人民法院报》2001年10月11日第3版。
8、蔡德扬：《证券交易法上之民事责任》，《万国法学》1997年第4期。
9、陈朝阳：《会计师事务所验资的民事责任探讨》，《中国注册会计师》2000年第11期。
10、顾肖荣、杜文俊：《也谈证券犯罪的民事赔偿》，《政治与法律》2002年第1期。
11、韩松：《违反证券法的民事责任及其立法完善》，《法律科学》1995年第4期。