民事诉讼法基本原则的反思与重构
摘要
民事诉讼法基本原则作为整个民事诉讼法典的基石，对整个民事诉讼活动起着指导性的作用，其在民事诉讼法中的重要地位决定了对之进行研究的必要性和有用性。借鉴其他立法例的成功经验，从对民事诉讼法基本原则理论之纷争入手，以诉讼价值和民事诉讼法基本矛盾为主线，剖析我国现行民事诉讼法基本原则的不足，并提出科学合理的建议，是本文的研究课题。
本文除前言和结束语外，正文共分为四部分：
第一章，作为整篇论文的开始，首先介绍了在我国民事诉讼法学上，关于民事诉讼法基本原则的认识先后存在着两种不同的观点：即早期之“共有原则和特有原则”论和晚近之“民事诉讼法基本原则论”。指出早期之“共有原则和特有原则”论这种观点主要影响于我国民事诉讼法初创时期即20世纪80年代，但迄今仍留有痕迹。它是基于民事诉讼法学理论准备和研究极不充分的背景下，仅从注释学的角度提出的，具有不科学性和不合理性；而晚近之“民事诉讼法基本原则论”，始于20世纪末，它跨越了“注释法学的藩篱”，步出了“教科书法学”的阶段，对现行民事诉讼法基本原则进行了反思，并提出了许多重构新观点、新理论，这无疑是可喜可贺的突破和进步，但因其对民事诉讼法基本原则内在含义的解释不够深入，且标准模糊，故应亟待予以梳理。
第二章，提出了民事诉讼法基本原则的确立标准。在这一部分中，笔者以民事诉讼法基本原则所必须具有“法律”性、“特殊”性和“基本”性等特征或标准为立足点，指出确立民事诉讼法基本原则，应当以民事诉讼法的根本价值和基本矛盾为内在依据或标准。并进一步论证了民事诉讼法的根本价值乃公正、效率；基本矛盾为诉权与审判权的对立统一。运用比较的方法，对国外民事诉讼和我国民事诉讼中如何配置诉权和审判权及对诉讼公正和效率的追求进行了剖析，从而为具体构建我国民事法基本原则提供了经验教训。
第三章，通过对现有民事诉讼两大主要模式即“当事人主义模式”和“职权主义模式”考察得出，仅将诉权和审判权二者之间的配置作为根本问题而忽略了两权关系背后的价值追求，并不能完全成就一部保障当事人
诉权的法律，它甚至有可能成为维护实定法，阻碍立法观念全面实现的不
利因素。尝试性地提出了现代民事诉讼法基本原则的逻辑起点为有“效率”
的诉权和“公正”的审判权。同时笔者借鉴系统学理论提出民事诉讼法基
本原则系统的逻辑结构为价值一一基本原则一一具体原则一一基本规则一
一具体规则模式。
第四章，是对我国现行民事诉讼法基本原则完善的构想。基于在民事
诉讼中，诉讼的价值系公正和效率;民事诉讼法的基本矛盾系诉权与审判
权的对立统一，笔者认为民事诉讼法基本原则应重新界定为当事人原则、
职权原则、相称原则和诚实信用原则，并对此提出了具体的构建设想。
As the base of the whole civil procedural law , fundamental principles of civil procedure law direct civil litigious activities .So it is necessary and useful to study it. The content of the thesis analyses the defect of fundamental principles of civil procedure law enforce and makes some rational suggestion by referring to the successful experience of foreign countries and indicating the theoretical contradiction on fundamental principles of civil procedure law.
Except preface and ending, there are four parts in the main body:
Part I, as the beginning of the thesis ,introduces the different two viewpoints on fundamental principles of civil procedure law, namely "principle in common and peculiarity doctrine" and "theory of fundamental principles of civil procedure law" .The former is popular in the early of science of civil procedure law, that is, 1980s'. But it is irrational and unscientific, for it was offered just from the angle of interpretation and based on preparatory period of science of civil procedure law. On the other hand, the latter was offered at the beginning of the 20th century, introspecting the fundamental principles of civil procedure law enforce and making many new viewpoints and theories. That absolutely made great progress. The theory interprets the internal meaning of fundamental principles of civil procedure law superficially, therefore, it is necessary to arrange it.
Part II,establishing level of fundamental principles of civil procedure law is studied on. The author begins with character or level such as legal nature, special nature and basic nature in the fundamental principles of civil procedure
law, and thinks that establishing fundamental principles of civil procedure law should be based on fundamental value and basic contradiction. Furthermore, I prove that fundamental value of civil procedural law are justice and efficiency and basic contradiction is opposite and unity of litigious right and adjudicative power. At the same time, I analyse the question on configuration of litigious right and adjudicative power in the civil action and pursuit of justice and efficiency by comparison with the civil action in foreign countries, so as to offer some experience about establishing fundamental principles of civil procedural law in China.
Part III , the two main structures of civil action in force "adversary proceeding" and "litigious structure of ex office doctrine" are studied on. I think that we can't only regard configuration of litigious right and adjudicative power in the civil action as fundamental question and ignore the pursuit of value on the back of the two rights. In this way, we can't contribute a law safeguarding the rights of the party interested, even impede the fulfillment of legislative concept. I try offering that legal basis of fundamental principles of civil procedure law are litigious right which is effective and adjudicative power which is judicial. I think that legal structure is value - fundamental principles -concrete principles - basis rule - concrete rule by referring to system science.
Part IV,accomplishment of fundamental principles of civil procedure law enforce is studied on. The value of the action are justice and efficiency in the civil action, and basic contradiction is opposite and unity of litigious right and adjudicial power. So I think that fundamental principles of civil procedure law should be adversary principle, ex office principle, principle of proportionality and good faith doctrine.
本文除前言和结束语外，正文共分为四部分：
第一章，作为整篇论文的开始，首先介绍了在我国民事诉讼法学上，关于民事诉讼法基本原则的认识先后存在着两种不同的观点：即早期之“共有原则和特有原则”论和晚近之“民事诉讼法基本原则论”。指出早期之“共有原则和特有原则”论这种观点主要影响于我国民事诉讼法初创时期即20世纪80年代，但迄今仍留有痕迹。它是基于民事诉讼法学理论准备和研究极不充分的背景下，仅从注释学的角度提出的，具有不科学性和不合理性；而晚近之“民事诉讼法基本原则论”，始于20世纪末，它跨越了“注释法学的藩篱”，步出了“教科书法学”的阶段，对现行民事诉讼法基本原则进行了反思，并提出了许多重构新观点、新理论，这无疑是可喜可贺的突破和进步，但因其对民事诉讼法基本原则内在含义的解释不够深入，且标准模糊，故应亟待予以梳理。
第二章，提出了民事诉讼法基本原则的确立标准。在这一部分中，笔者以民事诉讼法基本原则所必须具有“法律”性、“特殊”性和“基本”性等特征或标准为立足点，指出确立民事诉讼法基本原则，应当以民事诉讼法的根本价值和基本矛盾为内在依据或标准。并进一步论证了民事诉讼法的根本价值乃公正、效率；基本矛盾为诉权与审判权的对立统一。运用比较的方法，对国外民事诉讼和我国民事诉讼中如何配置诉权和审判权及对诉讼公正和效率的追求进行了剖析，从而为具体构建我国民事法基本原则提供了经验教训。
第三章，通过对现有民事诉讼两大主要模式即“当事人主义模式”和“职权主义模式”考察得出，仅将诉权和审判权二者之间的配置作为根本问题而忽略了两权关系背后的价值追求，并不能完全成就一部保障当事人
诉权的法律，它甚至有可能成为维护实定法，阻碍立法观念全面实现的不
利因素。尝试性地提出了现代民事诉讼法基本原则的逻辑起点为有“效率”
的诉权和“公正”的审判权。同时笔者借鉴系统学理论提出民事诉讼法基
本原则系统的逻辑结构为价值一一基本原则一一具体原则一一基本规则一
一具体规则模式。
第四章，是对我国现行民事诉讼法基本原则完善的构想。基于在民事
诉讼中，诉讼的价值系公正和效率;民事诉讼法的基本矛盾系诉权与审判
权的对立统一，笔者认为民事诉讼法基本原则应重新界定为当事人原则、
职权原则、相称原则和诚实信用原则，并对此提出了具体的构建设想。
As the base of the whole civil procedural law , fundamental principles of civil procedure law direct civil litigious activities .So it is necessary and useful to study it. The content of the thesis analyses the defect of fundamental principles of civil procedure law enforce and makes some rational suggestion by referring to the successful experience of foreign countries and indicating the theoretical contradiction on fundamental principles of civil procedure law.
Except preface and ending, there are four parts in the main body:
Part I, as the beginning of the thesis ,introduces the different two viewpoints on fundamental principles of civil procedure law, namely "principle in common and peculiarity doctrine" and "theory of fundamental principles of civil procedure law" .The former is popular in the early of science of civil procedure law, that is, 1980s'. But it is irrational and unscientific, for it was offered just from the angle of interpretation and based on preparatory period of science of civil procedure law. On the other hand, the latter was offered at the beginning of the 20th century, introspecting the fundamental principles of civil procedure law enforce and making many new viewpoints and theories. That absolutely made great progress. The theory interprets the internal meaning of fundamental principles of civil procedure law superficially, therefore, it is necessary to arrange it.
Part II,establishing level of fundamental principles of civil procedure law is studied on. The author begins with character or level such as legal nature, special nature and basic nature in the fundamental principles of civil procedure
law, and thinks that establishing fundamental principles of civil procedure law should be based on fundamental value and basic contradiction. Furthermore, I prove that fundamental value of civil procedural law are justice and efficiency and basic contradiction is opposite and unity of litigious right and adjudicative power. At the same time, I analyse the question on configuration of litigious right and adjudicative power in the civil action and pursuit of justice and efficiency by comparison with the civil action in foreign countries, so as to offer some experience about establishing fundamental principles of civil procedural law in China.
Part III , the two main structures of civil action in force "adversary proceeding" and "litigious structure of ex office doctrine" are studied on. I think that we can't only regard configuration of litigious right and adjudicative power in the civil action as fundamental question and ignore the pursuit of value on the back of the two rights. In this way, we can't contribute a law safeguarding the rights of the party interested, even impede the fulfillment of legislative concept. I try offering that legal basis of fundamental principles of civil procedure law are litigious right which is effective and adjudicative power which is judicial. I think that legal structure is value - fundamental principles -concrete principles - basis rule - concrete rule by referring to system science.
Part IV,accomplishment of fundamental principles of civil procedure law enforce is studied on. The value of the action are justice and efficiency in the civil action, and basic contradiction is opposite and unity of litigious right and adjudicial power. So I think that fundamental principles of civil procedure law should be adversary principle, ex office principle, principle of proportionality and good faith doctrine.
引文
[1] 江伟主编：《中国民事诉讼法专论》，北京：中国政法大学出版社，1998年版。
[2] 柴发邦：《民事诉讼法教程》，北京：法律出版社，1983年版。
[3] 杨荣新：《民事诉讼法学》，北京：中国广播电视大学出版社，1995年版。
[4] 江伟：《民事诉讼法》，北京：中国人民大学出版社，2000年版。
[5] 田平安主编：《民事诉讼法学》，北京：中国检察出版社，2002年版。
[6] 谭兵：《中国民事诉讼法要论》，成都：西南财经大学出版社，1991年版。
[7] 陈桂明：《诉讼公正与程序保障——民事诉讼程序之优化》，北京：中国法制出版社，1996年版。
[8] 谢怀拭：《德意志联邦共和国民事诉讼法》，北京：中国法制出版社，2001年版。
[9] 张卫平主编：《民事诉讼法教程》，北京：法律出版社，1998年版。
[10] 江伟：《民事诉讼法学》，上海：复旦大学出版社，2002年版。
[11] 柴发邦主编：《民事诉讼法学新编》，北京：法律出版社，1992年版。
[12] 常怡主编：《民事诉讼法学》，北京：中国政法大学出版社，1996年版。
[13] 刘家兴主编：《民事诉讼法学教程》，北京：北京大学出版社，1994年版。
[14] 谭兵主编：《民事诉讼法学》，北京：法律出版社，1997年版。
[15] 江伟主编：《民事诉讼法》，北京：北京大学出版社，2000年版。
[16] 章武生主编：《民事诉讼法新论》，北京：法律出版社，1993年版。
[17] 江伟主编：《民事诉讼法学原理》，北京：中国政法大学出版社，1999年版。
[18] 徐国栋：《民法基本原则解释——成文法局限性之克服》，北京：
中国政法大学出版社，1992年版。
[19] 梁慧星：《民法解释学》，北京：中国政法大学出版社，1995年版。
[20] 沈宗灵主编：《法理学》，北京：高等教育出版社，1994年版。
[21] 谷口安平著王亚新等译：《程序的正义与诉讼》，北京：中国政法大学出版社，1996年版。
[22] 陈桂明：《诉讼公正与程序保障》，北京：中国法制出版社，1999年版。
[23] 刘荣军：《程序保障的理论视角》，北京：法律出版社，1999年版。
[24] 胡夏冰、冯仁强：《司法公正与司法改革研究综述》，北京：清华大学出版社，2001年版。
[25] 赵汀阳：《论可能生活》，北京：三联书店，1997年版。
[26] 李祖军：《民事诉讼目的论》，北京：法律出版社，2000年版。
[27] [英]费里德利希·冯·哈耶克：《自由秩序原理》，邓正来译，北京：三联书店，1997年版。
[28] 《毛泽东选集》(第一卷)，北京：人民出版社，1991年版。
[29] 常怡：《比较民事诉讼法》，北京：中国政法大学出版社，2002年版。
[30] 李秀林等主编；《辩证唯物主义和历史唯物主义原理》，北京：中国人民大学出版社，1990年版。
[31] 王福华：《民事诉讼基本结构》，北京：中国检察出版社，2002版。
[32] 王锡三：《民事诉讼法研究》重庆：重庆大学出版社，1996年版。
[33] 章武生、左卫民主编：《中国司法制度导论》，北京：法律出版社，1994年版。
[34] 宫肋幸彦、林屋礼二编集：《民事程序法词典》
[35] 张卫平：《诉讼程式与理论架构》，北京：清华大学出版社，2000年版。
[36] 田平安：《程序正义初论》，北京：法律出版社，2003年版。
[37] 川岛武宜：《现代化与法》，王志安译，北京：中国政法大学出版社。
[38] 谢晖：《法学范畴的矛盾辩思》，济南：山东人民出版社，1999年版。
[39] 程燎原、王人博：《权利及其救济通论》，济南：山东人民出版社，
1998年版。
[40] 《现代汉语词典》，商务印书馆，1984年版。
[41] 《布莱克法律词典》，西方出版公司，1919年版。
[42] 罗纳德·德沃金：《认真对待权利》，信春鹰、吴玉章译，北京：中国大百科全书出版社，1998年版。
[43] 章武生：《司法现代化与民事诉讼制度的建构》，北京：法律出版社，2000年版。
[44] 陈桂明：《程序理念与程序规则》，北京：中国法制出版社，1999年版。
[45] 张卫平：《程序公正实现中的冲突与衡平-外国民事诉讼法研究引论》，四川：成都出版社，1993年版。
[46] 陈刚：《比较民事诉讼法2000年卷》，北京：中国人民公安大学出版社。2001年版。
[47] 陈正云：《刑法的经济分析》，北京：中国法制出版社，1997年版。
[48] 何文燕、廖永安、陈刚：《硕士论丛》(1)北京：中国检察出版社，2002年版。
[50] 陈光中，江伟：诉讼法论丛(4)，北京：法律出版社，2000年版。
[51] 三月章、青山善充编：《法律家增刊——民事诉讼法的焦点》(新版)，有裴阁，1988年版。
[52] [意]莫诺·卡佩莱蒂：《当事人基本程序保障权与未来的民事诉讼》，北京：法律出版社，2000年版。
[53] 胡锡庆：《诉讼法学专论》．北京：中国法制出版社，2000年版。
[54] 黄永盛：《行政诉讼的理论与实践》，厦门：厦门大学出版社，1997年版。
[1] 林晓霞：《论市场经济条件重新评价和构建我国民诉法基本原则》，载于《法学评论》1998年第1期。
[2] 栗峥：《民事诉讼基本原则系统论》，载于《法学论坛》，2003年第3期。
[3] 廖中洪：《民事诉讼基本原则立法体例之比较研究》，载于《法学评论》，2002年第6期。
[4] 李鹏、黄海：《民事诉讼基本原则的困境与出路》，载于《江南大学学报》(人文社会科学版)，2003第4期。
[5] 季卫东：《程序比较论》，载于《比较法研究》，1993年第1期。
[6] 袁曙宏：《论建立统一的公法学》，载于《中国法学》，2003年第5期。
[7] 陈桂明、相庆梅：《民事诉讼法修改的目标及其实现路径》，载于《中国诉讼法学年会文集》(下册)。
[8] 董灵：《公序良俗原则与法制现代化》，载于《法律科学》，1994年第5期。
[9] 姚志明：《诚信原则与附随义务》，载于《法学业刊》，1990年。
[10] 田平安、刘春梅：《试论协同型民事诉讼模式的建立》，载于《现代法学》，2003年第1期。
[11] 江伟、孙邦清：《略论民事诉讼法的修订》，载于《2003诉讼法年会文集》(下册)。
[12] 蔡章麟：《民事诉讼法上诚实信用原则》，载于《民事诉讼法论文辑》，台湾：五南图书公司，1973年版。
[13] 王斐弘：《效率与程序和谐论》，载于《诉讼法论丛》(7)，法律出版社，2002年版。
[2] 柴发邦：《民事诉讼法教程》，北京：法律出版社，1983年版。
[3] 杨荣新：《民事诉讼法学》，北京：中国广播电视大学出版社，1995年版。
[4] 江伟：《民事诉讼法》，北京：中国人民大学出版社，2000年版。
[5] 田平安主编：《民事诉讼法学》，北京：中国检察出版社，2002年版。
[6] 谭兵：《中国民事诉讼法要论》，成都：西南财经大学出版社，1991年版。
[7] 陈桂明：《诉讼公正与程序保障——民事诉讼程序之优化》，北京：中国法制出版社，1996年版。
[8] 谢怀拭：《德意志联邦共和国民事诉讼法》，北京：中国法制出版社，2001年版。
[9] 张卫平主编：《民事诉讼法教程》，北京：法律出版社，1998年版。
[10] 江伟：《民事诉讼法学》，上海：复旦大学出版社，2002年版。
[11] 柴发邦主编：《民事诉讼法学新编》，北京：法律出版社，1992年版。
[12] 常怡主编：《民事诉讼法学》，北京：中国政法大学出版社，1996年版。
[13] 刘家兴主编：《民事诉讼法学教程》，北京：北京大学出版社，1994年版。
[14] 谭兵主编：《民事诉讼法学》，北京：法律出版社，1997年版。
[15] 江伟主编：《民事诉讼法》，北京：北京大学出版社，2000年版。
[16] 章武生主编：《民事诉讼法新论》，北京：法律出版社，1993年版。
[17] 江伟主编：《民事诉讼法学原理》，北京：中国政法大学出版社，1999年版。
[18] 徐国栋：《民法基本原则解释——成文法局限性之克服》，北京：
中国政法大学出版社，1992年版。
[19] 梁慧星：《民法解释学》，北京：中国政法大学出版社，1995年版。
[20] 沈宗灵主编：《法理学》，北京：高等教育出版社，1994年版。
[21] 谷口安平著王亚新等译：《程序的正义与诉讼》，北京：中国政法大学出版社，1996年版。
[22] 陈桂明：《诉讼公正与程序保障》，北京：中国法制出版社，1999年版。
[23] 刘荣军：《程序保障的理论视角》，北京：法律出版社，1999年版。
[24] 胡夏冰、冯仁强：《司法公正与司法改革研究综述》，北京：清华大学出版社，2001年版。
[25] 赵汀阳：《论可能生活》，北京：三联书店，1997年版。
[26] 李祖军：《民事诉讼目的论》，北京：法律出版社，2000年版。
[27] [英]费里德利希·冯·哈耶克：《自由秩序原理》，邓正来译，北京：三联书店，1997年版。
[28] 《毛泽东选集》(第一卷)，北京：人民出版社，1991年版。
[29] 常怡：《比较民事诉讼法》，北京：中国政法大学出版社，2002年版。
[30] 李秀林等主编；《辩证唯物主义和历史唯物主义原理》，北京：中国人民大学出版社，1990年版。
[31] 王福华：《民事诉讼基本结构》，北京：中国检察出版社，2002版。
[32] 王锡三：《民事诉讼法研究》重庆：重庆大学出版社，1996年版。
[33] 章武生、左卫民主编：《中国司法制度导论》，北京：法律出版社，1994年版。
[34] 宫肋幸彦、林屋礼二编集：《民事程序法词典》
[35] 张卫平：《诉讼程式与理论架构》，北京：清华大学出版社，2000年版。
[36] 田平安：《程序正义初论》，北京：法律出版社，2003年版。
[37] 川岛武宜：《现代化与法》，王志安译，北京：中国政法大学出版社。
[38] 谢晖：《法学范畴的矛盾辩思》，济南：山东人民出版社，1999年版。
[39] 程燎原、王人博：《权利及其救济通论》，济南：山东人民出版社，
1998年版。
[40] 《现代汉语词典》，商务印书馆，1984年版。
[41] 《布莱克法律词典》，西方出版公司，1919年版。
[42] 罗纳德·德沃金：《认真对待权利》，信春鹰、吴玉章译，北京：中国大百科全书出版社，1998年版。
[43] 章武生：《司法现代化与民事诉讼制度的建构》，北京：法律出版社，2000年版。
[44] 陈桂明：《程序理念与程序规则》，北京：中国法制出版社，1999年版。
[45] 张卫平：《程序公正实现中的冲突与衡平-外国民事诉讼法研究引论》，四川：成都出版社，1993年版。
[46] 陈刚：《比较民事诉讼法2000年卷》，北京：中国人民公安大学出版社。2001年版。
[47] 陈正云：《刑法的经济分析》，北京：中国法制出版社，1997年版。
[48] 何文燕、廖永安、陈刚：《硕士论丛》(1)北京：中国检察出版社，2002年版。
[50] 陈光中，江伟：诉讼法论丛(4)，北京：法律出版社，2000年版。
[51] 三月章、青山善充编：《法律家增刊——民事诉讼法的焦点》(新版)，有裴阁，1988年版。
[52] [意]莫诺·卡佩莱蒂：《当事人基本程序保障权与未来的民事诉讼》，北京：法律出版社，2000年版。
[53] 胡锡庆：《诉讼法学专论》．北京：中国法制出版社，2000年版。
[54] 黄永盛：《行政诉讼的理论与实践》，厦门：厦门大学出版社，1997年版。
[1] 林晓霞：《论市场经济条件重新评价和构建我国民诉法基本原则》，载于《法学评论》1998年第1期。
[2] 栗峥：《民事诉讼基本原则系统论》，载于《法学论坛》，2003年第3期。
[3] 廖中洪：《民事诉讼基本原则立法体例之比较研究》，载于《法学评论》，2002年第6期。
[4] 李鹏、黄海：《民事诉讼基本原则的困境与出路》，载于《江南大学学报》(人文社会科学版)，2003第4期。
[5] 季卫东：《程序比较论》，载于《比较法研究》，1993年第1期。
[6] 袁曙宏：《论建立统一的公法学》，载于《中国法学》，2003年第5期。
[7] 陈桂明、相庆梅：《民事诉讼法修改的目标及其实现路径》，载于《中国诉讼法学年会文集》(下册)。
[8] 董灵：《公序良俗原则与法制现代化》，载于《法律科学》，1994年第5期。
[9] 姚志明：《诚信原则与附随义务》，载于《法学业刊》，1990年。
[10] 田平安、刘春梅：《试论协同型民事诉讼模式的建立》，载于《现代法学》，2003年第1期。
[11] 江伟、孙邦清：《略论民事诉讼法的修订》，载于《2003诉讼法年会文集》(下册)。
[12] 蔡章麟：《民事诉讼法上诚实信用原则》，载于《民事诉讼法论文辑》，台湾：五南图书公司，1973年版。
[13] 王斐弘：《效率与程序和谐论》，载于《诉讼法论丛》(7)，法律出版社，2002年版。