国际海上货物运输中提单转让法律问题研究
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摘要
提单在国际贸易中居于十分重要的地位，而它的重要性正是凭借多数提单的可转让性得以实现。由此可见，研究提单转让问题有着极为现实的意义。由于提单在国际货物买卖环节、结算环节及运输环节中具有的法律性质及功能不同，由此所引发的转让问题也存在着差异，本文不予一一论述，而仅从运输的角度进行探讨。
就国际海上货物运输中的提单转让问题而言，一方面，在理论上缺乏对于提单转让的涵义及其法律效力等基础性问题的深入研究；另一方面，在立法实践中，现有法律中的相关规定也存在不尽人意之处。正是由于理论研究及立法实践中存在的缺陷导致了司法实践的不统一，又进一步妨碍了对于相关权利义务主体的正确判定，并因此造成了法律关系的不确定。有鉴于此，笔者将针对国际海上货物运输中的提单转让法律问题，即提单作为债权凭证转让时所产生的一系列问题展开讨论。具体而言，本文将运用比较法等研究方法探讨包括提单转让的涵义及其法律效力在内的基本问题。希望通过对于此类基础性法律问题的研究，为解决理论及实践中存在的难题提供一些帮助。
Bills of lading play a very important role in international trade. This significance should be fulfilled through the Negotiability of most bills of lading. Therefore, it is essential to study the Transfer problems of bills of lading. In international buying and selling section, accounting section and transportation section of goods, the legal nature and functions of bills of lading are different. As a result, there are various Transfer problems in different sections. This thesis will focus on the Transfer of bills of lading in transportation aspect.
As to Transfer issues of bills of lading in international carriage of goods by sea, firstly, there is a lack of deeply theoretical studies on certain basic norms, such as the implication and legal effects of the Transfer of bills of lading; Secondly, the existing legal rules and regulations are not competent. Inconsistency of judicial practices can be found according to the defects in theoretical studies and legislations. This inconsistency consequently blocks a proper judgment on the subjects of the related rights and obligations in certain relations, and, further, raises uncertainties of those relations. For this concern, the author will discuss a series of legal matters arising from the Transfer of bills of lading, as documents of obligation, in international carriage of goods by sea. Different methods, such as the comparative method, will be used to analyze the basic problems, including the implication and legal effects of the transfer of bills of lading. The author hopes this basic study to be helpful f
or the resolution of certain difficulties in academic and practicing fields.
就国际海上货物运输中的提单转让问题而言，一方面，在理论上缺乏对于提单转让的涵义及其法律效力等基础性问题的深入研究；另一方面，在立法实践中，现有法律中的相关规定也存在不尽人意之处。正是由于理论研究及立法实践中存在的缺陷导致了司法实践的不统一，又进一步妨碍了对于相关权利义务主体的正确判定，并因此造成了法律关系的不确定。有鉴于此，笔者将针对国际海上货物运输中的提单转让法律问题，即提单作为债权凭证转让时所产生的一系列问题展开讨论。具体而言，本文将运用比较法等研究方法探讨包括提单转让的涵义及其法律效力在内的基本问题。希望通过对于此类基础性法律问题的研究，为解决理论及实践中存在的难题提供一些帮助。
Bills of lading play a very important role in international trade. This significance should be fulfilled through the Negotiability of most bills of lading. Therefore, it is essential to study the Transfer problems of bills of lading. In international buying and selling section, accounting section and transportation section of goods, the legal nature and functions of bills of lading are different. As a result, there are various Transfer problems in different sections. This thesis will focus on the Transfer of bills of lading in transportation aspect.
As to Transfer issues of bills of lading in international carriage of goods by sea, firstly, there is a lack of deeply theoretical studies on certain basic norms, such as the implication and legal effects of the Transfer of bills of lading; Secondly, the existing legal rules and regulations are not competent. Inconsistency of judicial practices can be found according to the defects in theoretical studies and legislations. This inconsistency consequently blocks a proper judgment on the subjects of the related rights and obligations in certain relations, and, further, raises uncertainties of those relations. For this concern, the author will discuss a series of legal matters arising from the Transfer of bills of lading, as documents of obligation, in international carriage of goods by sea. Different methods, such as the comparative method, will be used to analyze the basic problems, including the implication and legal effects of the transfer of bills of lading. The author hopes this basic study to be helpful f
or the resolution of certain difficulties in academic and practicing fields.
引文
1、郭瑜：《提单法律制度研究》，第一版，1997年，北京大学出版社。
2、邢海宝：《海商提单法》，第一版，1999年，法律出版社。
3、[台] 杨仁寿：《海商法论》，第一版，1985年，三民书局有限公司。
4、[台] 程学文：《英国一九九二年海上货物运送法》，第一版，1994年，台湾文太印刷有限公司。
5、司玉琢等：《新编海商法学》，新一版，1999年，大连海事大学出版社。
6、尹东年、郭瑜：《海上货物运输法》，第一版，2000年，人民法院出版社。
7、赵万一主编：《证券法学》，第一版，1999年，中国法制出版社。
8、徐杰主编：《证券法教程》，第二版，2002年，首都经济贸易大学出版社。
9、彭万林主编：《民法学》，第2次修订版，1999年，中国政法大学出版社。
10、王小能主编：《中国票据法律制度研究》，第一版，1999年，北京大学出版社。
11、周枏：《罗马法原论》(下册)，第一版，1994年，商务印书馆。
12、梁慧星、陈华彬：《物权法》，第一版，1997年，法律出版社。
13、[台] 杨仁寿：《载货证券》，第一版，1990年，台湾三民书局有限公司。
1、Henry Campbell Black, M. A., Black's Law Dictionary, Fifth Edition, 1979, by the Publisher's Editorial Staff.
2、Charles Debattista, The Sale of Goods Carried by Sea, Second Edition, 1998, London:Butterworths.
3、[美] G．吉尔摩，C．L．布莱克：《海商法》，杨召南、毛俊纯、王君粹译，第一版，2000年，中国大百科全书出版社。
4、户田修三：《海商法》，张既义译，第一版，1982年，西南政法学院国际法教研室，1982年。转引自，林强：《论提单债权效力的渊源》，《民商法论丛》，2001年，总第19卷。
5、[英] 施米托夫：《国际贸易法文选》，赵秀文译，第一版，1993年，中国大百
科全书出版社。转引自，邢海宝：《海商提单法》，第一版，1999年，法律出版社。
1、王艳玲、王应富：《海上货物运输合同下托运人诉权问题探究》，《中国海商法年刊》，1998年，第9卷。
2、林强：《论提单债权效力的渊源》，《民商法论丛》，2001年，总第19卷。
3、谷浩：《论收货人及其权利、义务和责任》，《中国海商法年刊》，2001年，第12卷。
3、李志文：《论提单持有人及其权利、义务和责任》，《中国海商法年刊》，2001年，第12卷。
4、刘昕：《提单与票据之比较研究》，《中国海商法年刊》，2001年，第12卷。
5、李学兰：《论提单权利证券化》，《海事司法论坛》，2002年，第1期。
6、李守芹：《海运提单焦点问题透视(之一)——提单的性质与提单权利》，http://www.ccmt.org.cn, 2002年3月13日。
7、韩立新、郑蕾：《论合同托运人的权利、义务和责任》，《中国海商法年刊》，2001年，第12卷。
8、邢海宝：《提单物权效力与提单转让》，《中国海商法协会通讯》，1999年6月。
9、张继林著：《提单若干问题研究—英国1992海上货物运输法的重点介绍及点评》，《海事司法论坛》，2001年，第2期。
10、肖厚国：《动产善意取得制度研究》，《民商法论丛》，1999年，总第13卷。
11、王利明、王轶：《动产善意取得制度研究》，《现代法学》，1997年，第5期。
12、王琦：《论提单权利的善意取得制度》，《世界海运》，2000年，第6期。
13、汪泽：《民法上的善意、恶意及其运用》，《河北法学》，1996年，第1期。
1、《海南通连船务公司与五矿国际有色金属贸易公司海上货物运输纠纷再审案》，《中华人民共和国最高人民法院公报》，1999年，第6期。
2、United Nations Commission on International Trade Law Working Group Ⅲ (Transport Law) Twelfth session Vienna, 6-17 October 2003 Transport Law
Draft instrument on the carriage of goods [wholly or partly] [by sea] 联合国贸易法委员会第三工作组(运输法)于2003年10月6日至17日在维也纳召开的第12次会议上所确定的《货物运输法草案(全部或部分)(海运)》。
3、Carriage of Goods by Sea Act 1992(《英国1992年海上货物运输法》)。
2、邢海宝：《海商提单法》，第一版，1999年，法律出版社。
3、[台] 杨仁寿：《海商法论》，第一版，1985年，三民书局有限公司。
4、[台] 程学文：《英国一九九二年海上货物运送法》，第一版，1994年，台湾文太印刷有限公司。
5、司玉琢等：《新编海商法学》，新一版，1999年，大连海事大学出版社。
6、尹东年、郭瑜：《海上货物运输法》，第一版，2000年，人民法院出版社。
7、赵万一主编：《证券法学》，第一版，1999年，中国法制出版社。
8、徐杰主编：《证券法教程》，第二版，2002年，首都经济贸易大学出版社。
9、彭万林主编：《民法学》，第2次修订版，1999年，中国政法大学出版社。
10、王小能主编：《中国票据法律制度研究》，第一版，1999年，北京大学出版社。
11、周枏：《罗马法原论》(下册)，第一版，1994年，商务印书馆。
12、梁慧星、陈华彬：《物权法》，第一版，1997年，法律出版社。
13、[台] 杨仁寿：《载货证券》，第一版，1990年，台湾三民书局有限公司。
1、Henry Campbell Black, M. A., Black's Law Dictionary, Fifth Edition, 1979, by the Publisher's Editorial Staff.
2、Charles Debattista, The Sale of Goods Carried by Sea, Second Edition, 1998, London:Butterworths.
3、[美] G．吉尔摩，C．L．布莱克：《海商法》，杨召南、毛俊纯、王君粹译，第一版，2000年，中国大百科全书出版社。
4、户田修三：《海商法》，张既义译，第一版，1982年，西南政法学院国际法教研室，1982年。转引自，林强：《论提单债权效力的渊源》，《民商法论丛》，2001年，总第19卷。
5、[英] 施米托夫：《国际贸易法文选》，赵秀文译，第一版，1993年，中国大百
科全书出版社。转引自，邢海宝：《海商提单法》，第一版，1999年，法律出版社。
1、王艳玲、王应富：《海上货物运输合同下托运人诉权问题探究》，《中国海商法年刊》，1998年，第9卷。
2、林强：《论提单债权效力的渊源》，《民商法论丛》，2001年，总第19卷。
3、谷浩：《论收货人及其权利、义务和责任》，《中国海商法年刊》，2001年，第12卷。
3、李志文：《论提单持有人及其权利、义务和责任》，《中国海商法年刊》，2001年，第12卷。
4、刘昕：《提单与票据之比较研究》，《中国海商法年刊》，2001年，第12卷。
5、李学兰：《论提单权利证券化》，《海事司法论坛》，2002年，第1期。
6、李守芹：《海运提单焦点问题透视(之一)——提单的性质与提单权利》，http://www.ccmt.org.cn, 2002年3月13日。
7、韩立新、郑蕾：《论合同托运人的权利、义务和责任》，《中国海商法年刊》，2001年，第12卷。
8、邢海宝：《提单物权效力与提单转让》，《中国海商法协会通讯》，1999年6月。
9、张继林著：《提单若干问题研究—英国1992海上货物运输法的重点介绍及点评》，《海事司法论坛》，2001年，第2期。
10、肖厚国：《动产善意取得制度研究》，《民商法论丛》，1999年，总第13卷。
11、王利明、王轶：《动产善意取得制度研究》，《现代法学》，1997年，第5期。
12、王琦：《论提单权利的善意取得制度》，《世界海运》，2000年，第6期。
13、汪泽：《民法上的善意、恶意及其运用》，《河北法学》，1996年，第1期。
1、《海南通连船务公司与五矿国际有色金属贸易公司海上货物运输纠纷再审案》，《中华人民共和国最高人民法院公报》，1999年，第6期。
2、United Nations Commission on International Trade Law Working Group Ⅲ (Transport Law) Twelfth session Vienna, 6-17 October 2003 Transport Law
Draft instrument on the carriage of goods [wholly or partly] [by sea] 联合国贸易法委员会第三工作组(运输法)于2003年10月6日至17日在维也纳召开的第12次会议上所确定的《货物运输法草案(全部或部分)(海运)》。
3、Carriage of Goods by Sea Act 1992(《英国1992年海上货物运输法》)。