国际海上货物运输中控制权研究
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摘要
关于控制权的内容、性质、主体及行使等问题，目前学界颇有争议。本文以UNCITRAL运输法草案中控制权的规定为基础，结合各国现行相关法律规定，对国际海上货物运输中的控制权问题进行研究分析，提出如下观点：
第一，控制权是指在运输过程中，在承运人责任期间内，依据运输合同，指示缔约承运人对货物实施某种行为的权利。具体包括：A．依据运输合同条款，对货物作出指示及修改指示(不构成对运输合同的根本变更)；B．中止运输；C．货物到达目的地前要求交付货物；D．改变收货人。该权利的规定不但适用于签发传统提单的运输，而且适用于签发电子提单和海运单的情况。
第二，在有关控制权的属性的诸多学说中，笔者支持请求权说，且认为控制权属债上请求权。
第三，本文讨论的是国际海上货物运输中的控制权，通过比较它与其他运输方式下的货物控制权、与中途停运权、与《合同法》第308条的关系，更加明确了控制权的特点。
第四，由于海上货物运输有其特殊性，控制权的行使主体、行使方法和丧失原因则根据是否签发可转让的运输单证而不同，且控制权的行使以指示具有被执行的合理可能为前提。
最后，本文根据我国目前的相关立法现状，建议《海商法》中增加控制权的完整规定；建议规定货物运输合同基本条款的格式，以避免纠纷；建议我国法院进一步承认承托双方当事人的保函的效力。
As for the contents, kind, body and exercise of the right of control, the scholars in current educational circles have different opinions. Based on the clauses of right of control in the draft of UNCITRAL Transport Law, comparing to the relative laws of the countries of the world, this paper will study and analysis the question of the right of control in international carriage of goods by sea, and bring up the following points:
The first, the right of control of the goods means the right under the contract of carriage to give the carrier instructions in respect of these goods during the period of his responsibility. Such right to give the carrier instructions comprises rights to: (a)give or modify instructions in respect of the goods [that do not constitute a variation of the contract of carriage]; (b)stop the carriage of goods by sea; (c)demand delivery of the goods before their arrival at the place of destination; (d)replace the consignee by any other person including the controlling party. The provision of that rights is not only applicable to the contract of carriage which is proofed by traditional bill of lading, but also be applicable to the contract of carriage which is proofed by electronic bill of lading and sea waybill.
The second, as for the kind of right of control, I support the theory of right of claim, and think the right of control belongs to the right of claim based on contract.
The third, to make the characteristics of right of control more clear and definite, this paper compares the right of control in international carriage of goods by sea, with the relative rights in other transport forms, "stoppage in transit" and the right in the Article 308,Contract Law of
China.
The fourth，beeause of the sPeeial of earriage of goods by sea，based
on the ease whether negotiable transPort doeument 15 signed or not，the
eorPus，the method of right of eontrol and the reasons of its disaPPearanee
are different.
Finally，based on the Present law and legislating develoPment of our
eountry，this PaPer Put forward the revised adviee that the eolllPlete
Provision of the right of eontrol be added to Maritime Code of the PeoPle’s
RePublie of China. To avoid the dispute，the format of the basie item should
be aPPI ied，and our eourt should further aeknowledge the effeet of the
guarantee letter between the Parties eoneerned.
第一，控制权是指在运输过程中，在承运人责任期间内，依据运输合同，指示缔约承运人对货物实施某种行为的权利。具体包括：A．依据运输合同条款，对货物作出指示及修改指示(不构成对运输合同的根本变更)；B．中止运输；C．货物到达目的地前要求交付货物；D．改变收货人。该权利的规定不但适用于签发传统提单的运输，而且适用于签发电子提单和海运单的情况。
第二，在有关控制权的属性的诸多学说中，笔者支持请求权说，且认为控制权属债上请求权。
第三，本文讨论的是国际海上货物运输中的控制权，通过比较它与其他运输方式下的货物控制权、与中途停运权、与《合同法》第308条的关系，更加明确了控制权的特点。
第四，由于海上货物运输有其特殊性，控制权的行使主体、行使方法和丧失原因则根据是否签发可转让的运输单证而不同，且控制权的行使以指示具有被执行的合理可能为前提。
最后，本文根据我国目前的相关立法现状，建议《海商法》中增加控制权的完整规定；建议规定货物运输合同基本条款的格式，以避免纠纷；建议我国法院进一步承认承托双方当事人的保函的效力。
As for the contents, kind, body and exercise of the right of control, the scholars in current educational circles have different opinions. Based on the clauses of right of control in the draft of UNCITRAL Transport Law, comparing to the relative laws of the countries of the world, this paper will study and analysis the question of the right of control in international carriage of goods by sea, and bring up the following points:
The first, the right of control of the goods means the right under the contract of carriage to give the carrier instructions in respect of these goods during the period of his responsibility. Such right to give the carrier instructions comprises rights to: (a)give or modify instructions in respect of the goods [that do not constitute a variation of the contract of carriage]; (b)stop the carriage of goods by sea; (c)demand delivery of the goods before their arrival at the place of destination; (d)replace the consignee by any other person including the controlling party. The provision of that rights is not only applicable to the contract of carriage which is proofed by traditional bill of lading, but also be applicable to the contract of carriage which is proofed by electronic bill of lading and sea waybill.
The second, as for the kind of right of control, I support the theory of right of claim, and think the right of control belongs to the right of claim based on contract.
The third, to make the characteristics of right of control more clear and definite, this paper compares the right of control in international carriage of goods by sea, with the relative rights in other transport forms, "stoppage in transit" and the right in the Article 308,Contract Law of
China.
The fourth，beeause of the sPeeial of earriage of goods by sea，based
on the ease whether negotiable transPort doeument 15 signed or not，the
eorPus，the method of right of eontrol and the reasons of its disaPPearanee
are different.
Finally，based on the Present law and legislating develoPment of our
eountry，this PaPer Put forward the revised adviee that the eolllPlete
Provision of the right of eontrol be added to Maritime Code of the PeoPle’s
RePublie of China. To avoid the dispute，the format of the basie item should
be aPPI ied，and our eourt should further aeknowledge the effeet of the
guarantee letter between the Parties eoneerned.
引文
[1] 杨良宜，《提单及其付运单证》，第1版，2000年，中国政法大学出版社，第151-157页
[2] 郭瑜，《国际货物买卖法》，第1版，1999年，人民法院出版社，第159页
[3] 高德华，《合同法条文释义》，第1版，2000年，人民法院出版社，第1423页
[4] 张代恩，《运输合同·保管合同·仓储合同》，第1版，1999年，中国法制出版社，第82页
[5] 李国光主编，《中华人民共和国条文释解》，第1版，2000年，新华出版社，第480页
[6] (台) 王伯琦，《民法总则》，第8版，1979年，正中书局，第29页
[7] 梁慧星、陈华彬，《物权法》，第1版，1997年，法律出版社，第389页
[8] 史尚宽：《民法总论》，第1版，2000年，中国政法大学出版社，第26-27页
[9] 孙林，《运输合同》，第1版，1999年，法律出版社，第73页
[10] 江平，《中华人民共和国合同法精解》，第1版，1999年，中国政法大学出版社，第245-246页
[11] 邢海宝，《海商提单法》，第1版，1999年，法律出版社，第171-175页
[12] 司玉琢等，《海商法详论》，第1版，1995年，大连海事大学出版社，第165页
[13] 钟建华，《国际货物买卖合同的法律问题》，人民法院出版社，第216页
[14] 司玉琢主编，《海商法问题研究》，第1版，2002年，大连海事大学出版社，第103-138页
[15] 《国际海事公约汇编》第六卷，第1版，1994年，大连海事大学出版社
[16] 韩立新等，《2000年国际海事公约立法综述》，《中国海商法年刊》，2000年，第237页
[17] 谢伟译，《问题单的回答概要》，《中国海商法协会通讯》，2000年第6期，第3-13页
[18] 韩立新、郑蕾，《论合同托运人的权利、义务和责任》，《中国海商法年刊》，2001年，第260页
[19] 程佳玲，《论货物交付中的货物控制权问题》，《水运管理》，2000年，第12期，第27页
[20] 邬先江，《论CMI运输法草案有关控制权的规定》，《中国海商法年刊》，2001年，第374页
[21] 韩立余，《论国际货物买卖合同的预期违约》，《法学家》，1999年第6期，第72-79页
[22] 罗从蕤，《关于中途停运权的几个问题》，《水运管理》，2000年，第8期，第22-25页
[23] 解相滨，《海运中途停运权之不安抗辩权性质》，《第九届全国海事审判研讨会论文集》，2000年版，厦门海事法院，第82页。
[24] 邢海宝，《论中途停运权》，载于《法学家》1998年第3期，第70页
[25] 刘海燕，《提单的转移或转让对确定货物所有权转移时间的影响》，《水运管理》，2000年第7期，第26页
[26] 李东，翟丽，《试论托运人在货物运输途中变更合同的权利》，《中国海商法年刊》，2000年，第333页
[27] 司玉琢，《论发货人的权利、义务和责任》，《中国海商法年刊》，2001年，第237页
[28] 王贵富，《收货人无权在铁路货物运输过程中提出变更》，《铁道货运》，2000年第4期，第52页
[29] 张阳，《托运人中途停运权之研究-兼论对〈中华人民共和国合同法〉第308条之理解》，《世界海运》2001年第1期，第42页
[30] 谷浩，《论收货人及其权利、义务和责任》，《中国海商法年刊》，2001年，第249页
[31] 李志文，《论提单持有人及其权利、义务和责任》，《中国海商法年刊》，2001
年，第276页
[32] 潘静，张洁：《〈合同法〉下海运托运人变更运输合同之权利相关问题探讨》，《世界海运》，2001年第5期，第35页
[33] 许俊强，《〈合同法〉第308条的完善—以海上货物运输合同法为依据》，《中国海商法年刊》，2001年，第165页
[34] 许瑞雪等，《新〈合同法〉对海上货物运输的影响》，《中国海商法年刊》，1999年，第230页
[35] 宋迪惶译，《CMI运输法国际分委员会第三次会议日程》，《中国海商法协会通讯》，2000年增刊，第26-30页
[36] 童玉梅，《海运中途停运权研究》，上海海运学院，硕士学位论文，2002年，第48页
[37] 孙晶，《有关海上货物运输单证若干法律问题的研究》，大连海事大学，硕士学位论文，1997年，第17页
[38] 王晓昀，《论〈合同法〉对海上货物运输合同的适用和影响》，大连海事大学，硕士学位论文，2001年，第18页
[2] 郭瑜，《国际货物买卖法》，第1版，1999年，人民法院出版社，第159页
[3] 高德华，《合同法条文释义》，第1版，2000年，人民法院出版社，第1423页
[4] 张代恩，《运输合同·保管合同·仓储合同》，第1版，1999年，中国法制出版社，第82页
[5] 李国光主编，《中华人民共和国条文释解》，第1版，2000年，新华出版社，第480页
[6] (台) 王伯琦，《民法总则》，第8版，1979年，正中书局，第29页
[7] 梁慧星、陈华彬，《物权法》，第1版，1997年，法律出版社，第389页
[8] 史尚宽：《民法总论》，第1版，2000年，中国政法大学出版社，第26-27页
[9] 孙林，《运输合同》，第1版，1999年，法律出版社，第73页
[10] 江平，《中华人民共和国合同法精解》，第1版，1999年，中国政法大学出版社，第245-246页
[11] 邢海宝，《海商提单法》，第1版，1999年，法律出版社，第171-175页
[12] 司玉琢等，《海商法详论》，第1版，1995年，大连海事大学出版社，第165页
[13] 钟建华，《国际货物买卖合同的法律问题》，人民法院出版社，第216页
[14] 司玉琢主编，《海商法问题研究》，第1版，2002年，大连海事大学出版社，第103-138页
[15] 《国际海事公约汇编》第六卷，第1版，1994年，大连海事大学出版社
[16] 韩立新等，《2000年国际海事公约立法综述》，《中国海商法年刊》，2000年，第237页
[17] 谢伟译，《问题单的回答概要》，《中国海商法协会通讯》，2000年第6期，第3-13页
[18] 韩立新、郑蕾，《论合同托运人的权利、义务和责任》，《中国海商法年刊》，2001年，第260页
[19] 程佳玲，《论货物交付中的货物控制权问题》，《水运管理》，2000年，第12期，第27页
[20] 邬先江，《论CMI运输法草案有关控制权的规定》，《中国海商法年刊》，2001年，第374页
[21] 韩立余，《论国际货物买卖合同的预期违约》，《法学家》，1999年第6期，第72-79页
[22] 罗从蕤，《关于中途停运权的几个问题》，《水运管理》，2000年，第8期，第22-25页
[23] 解相滨，《海运中途停运权之不安抗辩权性质》，《第九届全国海事审判研讨会论文集》，2000年版，厦门海事法院，第82页。
[24] 邢海宝，《论中途停运权》，载于《法学家》1998年第3期，第70页
[25] 刘海燕，《提单的转移或转让对确定货物所有权转移时间的影响》，《水运管理》，2000年第7期，第26页
[26] 李东，翟丽，《试论托运人在货物运输途中变更合同的权利》，《中国海商法年刊》，2000年，第333页
[27] 司玉琢，《论发货人的权利、义务和责任》，《中国海商法年刊》，2001年，第237页
[28] 王贵富，《收货人无权在铁路货物运输过程中提出变更》，《铁道货运》，2000年第4期，第52页
[29] 张阳，《托运人中途停运权之研究-兼论对〈中华人民共和国合同法〉第308条之理解》，《世界海运》2001年第1期，第42页
[30] 谷浩，《论收货人及其权利、义务和责任》，《中国海商法年刊》，2001年，第249页
[31] 李志文，《论提单持有人及其权利、义务和责任》，《中国海商法年刊》，2001
年，第276页
[32] 潘静，张洁：《〈合同法〉下海运托运人变更运输合同之权利相关问题探讨》，《世界海运》，2001年第5期，第35页
[33] 许俊强，《〈合同法〉第308条的完善—以海上货物运输合同法为依据》，《中国海商法年刊》，2001年，第165页
[34] 许瑞雪等，《新〈合同法〉对海上货物运输的影响》，《中国海商法年刊》，1999年，第230页
[35] 宋迪惶译，《CMI运输法国际分委员会第三次会议日程》，《中国海商法协会通讯》，2000年增刊，第26-30页
[36] 童玉梅，《海运中途停运权研究》，上海海运学院，硕士学位论文，2002年，第48页
[37] 孙晶，《有关海上货物运输单证若干法律问题的研究》，大连海事大学，硕士学位论文，1997年，第17页
[38] 王晓昀，《论〈合同法〉对海上货物运输合同的适用和影响》，大连海事大学，硕士学位论文，2001年，第18页