金融全球化条件下的我国金融安全问题研究
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摘要
本论文得到天津市哲学社会科学规划项目——“经济全球化条件下的我国金融安全问题研究”(TJZZ06-2-007)的资助。
随着金融全球化进程的加快,各国金融市场越来越紧密地连接在一起。金融全球化在推动世界经济发展的同时,也从根本上改变了国际金融市场的结构,给金融市场参与者和决策者带来了新的挑战,并且使局部金融危机在国际间迅速传染,也使得金融危机的易发性、联动性和破坏性越来越明显,各国面临的金融风险显著增加,各国特别是新兴市场国家的金融安全面临严峻的挑战。中国作为正在崛起的发展中大国,随着金融业对内、对外“双向式开放”力度的进一步加大,尤其是资本项目开放的推进,金融体系的安全性正在经受前所未有的考验。外资金融机构的进入、内资金融机构的加入、资本项目自由化程度的不断提高均会改变国内金融业所面临的竞争环境,使中国的金融业在引入新增变量的形势下重新洗牌,亦将给我国经济、金融宏观调控和金融监管带来诸多难题,对我国金融安全构成极大威胁。因此,在金融全球化背景下,如何利用金融全球化的优势推进我国经济平稳持续发展,维护我国的金融利益;同时将金融风险控制在可承受的范围内,维护我国的金融安全,始终是一对相伴相生的矛盾,也是我国迫切需要解决的现实问题。
本论文通过国内外文献研究,从全球化视角分析、延展了金融安全的内涵,理清了金融安全与金融风险、金融危机之间的关系,进而探讨了金融全球化与金融安全的关系。认真研究和系统分析国内外关于金融安全问题的相关理论,着重对金融危机理论的最新发展,特别是对亚洲金融危机爆发之后的金融危机理论进行系统阐述,并着重论述与金融安全相关的金融脆弱性理论、金融预警管理理论以及金融风险管理等理论,为本论文提供了重要的理论基础,是探索和构建金融安全预警管理理论的前提和基本条件。本论文归纳、总结了金融安全实践研究成果,分析、比较了美国、英国、日本等发达国家金融预警制度,总结了上述发达国家金融预警制度的经验及对我国的启示,为探索适合我国国情的金融安全预警体系提供有益的经验。
本论文将金融安全的运行体现在金融市场各业务子系统的安全之中对中国金融安全的运行原理进行了探讨。从银行安全、货币安全、股市安全、债务安全、保险安全和金融体制安全等方面揭示了中国金融发展及持续稳健运行是中国金融安全的根本;对各类金融业务分类子系统安全运行的关联及动态变化从风险和危机的联动效应方式进行了分析,揭示了各类金融安全之间相互制约、相互作用的原理、过程和方式。在此基础上,剖析了金融安全运行的内生性、外生性,为金融安全问题的研究提供了较系统的理论基础。
本论文从中国金融业现状、国际资本流动态势、资本账户开放现状及人民币汇率制度安排入手,遵循定性分析与定量分析相结合,理论研究与实证分析、宏观分析与微观分析相结合的原则,对中国金融安全的现实状态进行了比较全面、系统的分析,对影响中国金融安全若干突出问题进行了深入、系统的研究,创建了中国金融安全预警管理理论,研究、探讨了金融安全运行基本态势、金融安全态势监测与预警的内涵和基本特征以及中国金融安全预警管理理论原理。
本论文在阐述金融安全预警系统相关问题的基础上,构建了中国金融安全预警指标体系,利用基因遗传算法与人工神经网络融合技术的优越性,设计了基因遗传神经网络优化模型,提出基于基因遗传BP网络模型的金融安全预警支持系统构建方案,对金融安全预警系统进行建模,并论证该模型在金融安全预警的适用性和可行性。运用金融业相关数据对模型进行仿真和验证;运用所构建的预警系统对中国目前的金融安全状态进行综合判断。依托所构建的金融安全预警监测系统,探索了适合中国国情的金融安全态势预控对策及危机管理的方法。
This dissertation is supported by 2006 Tianjin Philosophy and Social Sciences Planning Project(TJZZ06-2-007)——The Research on Our Country’s Financial Security under the Economic Globalization.
With the acceleration of financial globalization, financial markets in many countries become more and more closely connected. Financial globalization, while promoting worldwide economic development, has changed fundamentally the structure of financial market in our country and brought the new challenge to the participants and the decision-makers of financial market. This trend has caused the localized financial crisis which has rapidly spread among many countries and spotlighted the susceptibility, the linkage and the destructiveness of the financial crisis. The financial risk confronted by many countries is remarkably increasing, among which the countries with emerging markets are faced with the severe challenge. China is a rising and developing country. With the enhancement of the“two-way opening”in the financial industry and advance of opening capital account, the security of our financial system is undergoing the unprecedented tests. The entrance of foreign financial organizations, the participation of domestic financial organizations and the increase of capital account liberty will transform the competing environment of domestic financial industry. In the meantime, they will also result in many difficult problems to the domestic economy, the financial macro-regulation and financial supervision. All of these will enormously jeopardize our financial security. Therefore, with the context of financial globalization, we have no choice but to face two contradictory problems: how to maintain a steady, continuous economic development with the help of the financial globalization and how to maintain our financial security while keeping the financial risk under control. They call for our immediate solution. Based on the research of the domestic and foreign literature, from the perspective of globalization, this dissertation aims to broaden the significances of financial security, clarify the relationships of financial security, financial risk and the financial crisis and furthermore, explore the relationship between financial globalization and financial security. The dissertation gives an extensive study and analysis of the relevant theories on the financial security at home and abroad. It also presents a systematical elaboration on the latest development of the financial crisis theory, especially after the Asian one. It dwells on the theories of financial fragility, pre-warning management and risk management, which are indispensible for the exploration and construction of pre-warning management. This dissertation summarizes the research achievements of the financial security practice, contrasts the various pre-warning systems of the developed countries like us, Britain and Japan and analyze the experiences which those countries have attained during their pre-warning for our own enlightenment and improvement. The safe operation of financial system will be run through various service subsystems in the financial market. The dissertation carries on the discussion on the principles of this safe operation. It aims to illustrate that the development and steady, continuous operation of China’s finance paves the way for China’s financial security, from various aspects like the security in the fields of banking, currency, stock market, debt, insurance and financial system. The dissertation gives an analysis on the connection and dynamic change of the safe operation of various financial service subsystems, on the principle of the process and the way of the mutual restriction and influence among various financial securities. From all above, the dissertation analyzes the endogenous and exogenous character of the safe operation of financial system, thus paving the way for the financial security research.
This dissertation first analyzes the present situations of China’s financial industry, international capital flow, and capital account liberty and RMB exchange rate system arrangement. It then carries on quite a comprehensive and systematical analysis of the realistic situation of China’s financial security by applying the methods of qualitative and quantitative analysis, theoretical research and empirical analysis, as well as the macroscopic and the microscopic analysis. This dissertation discusses the major problems of China’s financial security, establishes China’s pre-warning management theory and studies the basic situation of the safe operation of financial system, the significances and the basic characteristics of the monitoring and pre-warning systems as well as the principle of the China’s pre-warning management theory.
This dissertation discusses the major problems of China’s financial security, establishes China’s pre-warning management theory and studies the basic situation of the safe operation of financial system, the significances and the basic characteristics of the monitoring and pre-warning systems as well as the principle of the China’s pre-warning management theory.
Based on the studies of pre-warning system, this dissertation constructs China’s pre-warning indicator system, which adopts the advantages of combination of general genetic algorithms and artificial neural network. It sets up their optimal model, proposes the plan to construct the pre-warning support system based on the general genetic algorithms and BP network model, constructs the pre-warning system model and proves the applicability and the feasibility of this model. In this dissertation, the proposed model is verified by using relevant statistical data of the financial industry, and the present situation of China’s financial security is synthetically judged by means of the constructed pre-warning system. Relying on the constructed pre-warming system, the dissertation explores the pre-controlling measures and crisis management of financial security suitable for Chinese distinctive situation.
随着金融全球化进程的加快,各国金融市场越来越紧密地连接在一起。金融全球化在推动世界经济发展的同时,也从根本上改变了国际金融市场的结构,给金融市场参与者和决策者带来了新的挑战,并且使局部金融危机在国际间迅速传染,也使得金融危机的易发性、联动性和破坏性越来越明显,各国面临的金融风险显著增加,各国特别是新兴市场国家的金融安全面临严峻的挑战。中国作为正在崛起的发展中大国,随着金融业对内、对外“双向式开放”力度的进一步加大,尤其是资本项目开放的推进,金融体系的安全性正在经受前所未有的考验。外资金融机构的进入、内资金融机构的加入、资本项目自由化程度的不断提高均会改变国内金融业所面临的竞争环境,使中国的金融业在引入新增变量的形势下重新洗牌,亦将给我国经济、金融宏观调控和金融监管带来诸多难题,对我国金融安全构成极大威胁。因此,在金融全球化背景下,如何利用金融全球化的优势推进我国经济平稳持续发展,维护我国的金融利益;同时将金融风险控制在可承受的范围内,维护我国的金融安全,始终是一对相伴相生的矛盾,也是我国迫切需要解决的现实问题。
本论文通过国内外文献研究,从全球化视角分析、延展了金融安全的内涵,理清了金融安全与金融风险、金融危机之间的关系,进而探讨了金融全球化与金融安全的关系。认真研究和系统分析国内外关于金融安全问题的相关理论,着重对金融危机理论的最新发展,特别是对亚洲金融危机爆发之后的金融危机理论进行系统阐述,并着重论述与金融安全相关的金融脆弱性理论、金融预警管理理论以及金融风险管理等理论,为本论文提供了重要的理论基础,是探索和构建金融安全预警管理理论的前提和基本条件。本论文归纳、总结了金融安全实践研究成果,分析、比较了美国、英国、日本等发达国家金融预警制度,总结了上述发达国家金融预警制度的经验及对我国的启示,为探索适合我国国情的金融安全预警体系提供有益的经验。
本论文将金融安全的运行体现在金融市场各业务子系统的安全之中对中国金融安全的运行原理进行了探讨。从银行安全、货币安全、股市安全、债务安全、保险安全和金融体制安全等方面揭示了中国金融发展及持续稳健运行是中国金融安全的根本;对各类金融业务分类子系统安全运行的关联及动态变化从风险和危机的联动效应方式进行了分析,揭示了各类金融安全之间相互制约、相互作用的原理、过程和方式。在此基础上,剖析了金融安全运行的内生性、外生性,为金融安全问题的研究提供了较系统的理论基础。
本论文从中国金融业现状、国际资本流动态势、资本账户开放现状及人民币汇率制度安排入手,遵循定性分析与定量分析相结合,理论研究与实证分析、宏观分析与微观分析相结合的原则,对中国金融安全的现实状态进行了比较全面、系统的分析,对影响中国金融安全若干突出问题进行了深入、系统的研究,创建了中国金融安全预警管理理论,研究、探讨了金融安全运行基本态势、金融安全态势监测与预警的内涵和基本特征以及中国金融安全预警管理理论原理。
本论文在阐述金融安全预警系统相关问题的基础上,构建了中国金融安全预警指标体系,利用基因遗传算法与人工神经网络融合技术的优越性,设计了基因遗传神经网络优化模型,提出基于基因遗传BP网络模型的金融安全预警支持系统构建方案,对金融安全预警系统进行建模,并论证该模型在金融安全预警的适用性和可行性。运用金融业相关数据对模型进行仿真和验证;运用所构建的预警系统对中国目前的金融安全状态进行综合判断。依托所构建的金融安全预警监测系统,探索了适合中国国情的金融安全态势预控对策及危机管理的方法。
This dissertation is supported by 2006 Tianjin Philosophy and Social Sciences Planning Project(TJZZ06-2-007)——The Research on Our Country’s Financial Security under the Economic Globalization.
With the acceleration of financial globalization, financial markets in many countries become more and more closely connected. Financial globalization, while promoting worldwide economic development, has changed fundamentally the structure of financial market in our country and brought the new challenge to the participants and the decision-makers of financial market. This trend has caused the localized financial crisis which has rapidly spread among many countries and spotlighted the susceptibility, the linkage and the destructiveness of the financial crisis. The financial risk confronted by many countries is remarkably increasing, among which the countries with emerging markets are faced with the severe challenge. China is a rising and developing country. With the enhancement of the“two-way opening”in the financial industry and advance of opening capital account, the security of our financial system is undergoing the unprecedented tests. The entrance of foreign financial organizations, the participation of domestic financial organizations and the increase of capital account liberty will transform the competing environment of domestic financial industry. In the meantime, they will also result in many difficult problems to the domestic economy, the financial macro-regulation and financial supervision. All of these will enormously jeopardize our financial security. Therefore, with the context of financial globalization, we have no choice but to face two contradictory problems: how to maintain a steady, continuous economic development with the help of the financial globalization and how to maintain our financial security while keeping the financial risk under control. They call for our immediate solution. Based on the research of the domestic and foreign literature, from the perspective of globalization, this dissertation aims to broaden the significances of financial security, clarify the relationships of financial security, financial risk and the financial crisis and furthermore, explore the relationship between financial globalization and financial security. The dissertation gives an extensive study and analysis of the relevant theories on the financial security at home and abroad. It also presents a systematical elaboration on the latest development of the financial crisis theory, especially after the Asian one. It dwells on the theories of financial fragility, pre-warning management and risk management, which are indispensible for the exploration and construction of pre-warning management. This dissertation summarizes the research achievements of the financial security practice, contrasts the various pre-warning systems of the developed countries like us, Britain and Japan and analyze the experiences which those countries have attained during their pre-warning for our own enlightenment and improvement. The safe operation of financial system will be run through various service subsystems in the financial market. The dissertation carries on the discussion on the principles of this safe operation. It aims to illustrate that the development and steady, continuous operation of China’s finance paves the way for China’s financial security, from various aspects like the security in the fields of banking, currency, stock market, debt, insurance and financial system. The dissertation gives an analysis on the connection and dynamic change of the safe operation of various financial service subsystems, on the principle of the process and the way of the mutual restriction and influence among various financial securities. From all above, the dissertation analyzes the endogenous and exogenous character of the safe operation of financial system, thus paving the way for the financial security research.
This dissertation first analyzes the present situations of China’s financial industry, international capital flow, and capital account liberty and RMB exchange rate system arrangement. It then carries on quite a comprehensive and systematical analysis of the realistic situation of China’s financial security by applying the methods of qualitative and quantitative analysis, theoretical research and empirical analysis, as well as the macroscopic and the microscopic analysis. This dissertation discusses the major problems of China’s financial security, establishes China’s pre-warning management theory and studies the basic situation of the safe operation of financial system, the significances and the basic characteristics of the monitoring and pre-warning systems as well as the principle of the China’s pre-warning management theory.
This dissertation discusses the major problems of China’s financial security, establishes China’s pre-warning management theory and studies the basic situation of the safe operation of financial system, the significances and the basic characteristics of the monitoring and pre-warning systems as well as the principle of the China’s pre-warning management theory.
Based on the studies of pre-warning system, this dissertation constructs China’s pre-warning indicator system, which adopts the advantages of combination of general genetic algorithms and artificial neural network. It sets up their optimal model, proposes the plan to construct the pre-warning support system based on the general genetic algorithms and BP network model, constructs the pre-warning system model and proves the applicability and the feasibility of this model. In this dissertation, the proposed model is verified by using relevant statistical data of the financial industry, and the present situation of China’s financial security is synthetically judged by means of the constructed pre-warning system. Relying on the constructed pre-warming system, the dissertation explores the pre-controlling measures and crisis management of financial security suitable for Chinese distinctive situation.
引文
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