有限责任公司股权质押研究
摘要
当代社会经济和金融业的发展，对财产流转速度的要求不断增强。担保法和担保物权的不断演进和更新佐证了这一现实需求。当前，以有限责任公司股权作为融资工具已具备条件并成为现实的需要。但我国的民商法理论似乎只看到上市公司股票的质押价值，而忽略了有限责任公司股权。与股份公司证券化的股权相比，有限责任公司的股权尽管没有标准形式，也无法自由交易，但笔者认为，这些因素并不会根本性地阻碍人们利用有限责任公司股权设立质押。
本文以有限责任公司股权质押制度为主线，以我国担保法的法律规范为辅线，在系统研究有限责任公司股权质押制度的基础上，讨论我国担保法相关规则的不足，为法律解释和未来的法律修订提出建议。
本文分为六章。
第一章有限责任公司股权质押的标的。本章首先探讨了有限责任公司股权的特性，认为有限责任公司股权的性质是一项新型的独立权利。然后研究了有限责任公司股权质押的标的，在评析各种学说的基础上，提出作者的观点：有限责任公司股权质押以自益权为其质押标的。
第二章有限责任公司股权质押的设立。本章首先研究股权质押设立的法律适用问题，否定了股权质押设立阶段适用股权转让规定的观点，指出股权质押和股权转让两种法律行为的异同。然后在区分股权质押合同和股权变动的基础上，讨论股权质权的生效要件，提出股权质权以当事人的合意和质权的公示为生效要件的观点。
第三章有限责任公司股权质押的公示。本章围绕股权质押公示的必要性和股权质押公示方式的选择展开论证。在认可有限责任公司股权质押有必要进行公示的前提下，对现有可供选择的公示方式进行比较，指出有限责任公司股东名册的记载是股权质押的最佳公示方法。
第四章有限责任公司股权质押期间当事人的权利。本章研究了出质股东股东权的行使、质权人的权利及质权人对股东共益权的监督。经过逐项权利的分析，作者指出，在出质股权的自益权中，投资受益权在满足公示要件的基础上可作为股权质权的标的。剩余财产分配权在满足公司清算时间和债权清偿期同时届至的条件下，可由质权人直接向公司主张行使该权利（在受担保的债权范围内）。出资转让权和优先购买权则依然由出质股东行使。当股东行使共益权危及质权人利益时，质权人享有对股东行使共益权的异议权。
第五章有限责任公司股权质押的实现。本章探讨了股权质押实现时可能产生的
多种情形及其法律适用。股权质押的实现需要适用股权转让的规定，但股权质权作为一项担保物权，其实现还需适用质权实现的一般规定。
第六章结论。本章在综合各章分析的基础上，总结有限责任公司股权质押的规则需求，并对我国担保法第78条第3款做出解释。面对目前我国关于有限责任公司股权质押法律规范缺乏明确规定的现状，作者提出股权质押的法律规范需要担保法和公司法的结合，并提出了相应的立法建议。
本文以有限责任公司股权质押制度为主线，以我国担保法的法律规范为辅线，在系统研究有限责任公司股权质押制度的基础上，讨论我国担保法相关规则的不足，为法律解释和未来的法律修订提出建议。
本文分为六章。
第一章有限责任公司股权质押的标的。本章首先探讨了有限责任公司股权的特性，认为有限责任公司股权的性质是一项新型的独立权利。然后研究了有限责任公司股权质押的标的，在评析各种学说的基础上，提出作者的观点：有限责任公司股权质押以自益权为其质押标的。
第二章有限责任公司股权质押的设立。本章首先研究股权质押设立的法律适用问题，否定了股权质押设立阶段适用股权转让规定的观点，指出股权质押和股权转让两种法律行为的异同。然后在区分股权质押合同和股权变动的基础上，讨论股权质权的生效要件，提出股权质权以当事人的合意和质权的公示为生效要件的观点。
第三章有限责任公司股权质押的公示。本章围绕股权质押公示的必要性和股权质押公示方式的选择展开论证。在认可有限责任公司股权质押有必要进行公示的前提下，对现有可供选择的公示方式进行比较，指出有限责任公司股东名册的记载是股权质押的最佳公示方法。
第四章有限责任公司股权质押期间当事人的权利。本章研究了出质股东股东权的行使、质权人的权利及质权人对股东共益权的监督。经过逐项权利的分析，作者指出，在出质股权的自益权中，投资受益权在满足公示要件的基础上可作为股权质权的标的。剩余财产分配权在满足公司清算时间和债权清偿期同时届至的条件下，可由质权人直接向公司主张行使该权利（在受担保的债权范围内）。出资转让权和优先购买权则依然由出质股东行使。当股东行使共益权危及质权人利益时，质权人享有对股东行使共益权的异议权。
第五章有限责任公司股权质押的实现。本章探讨了股权质押实现时可能产生的
多种情形及其法律适用。股权质押的实现需要适用股权转让的规定，但股权质权作为一项担保物权，其实现还需适用质权实现的一般规定。
第六章结论。本章在综合各章分析的基础上，总结有限责任公司股权质押的规则需求，并对我国担保法第78条第3款做出解释。面对目前我国关于有限责任公司股权质押法律规范缺乏明确规定的现状，作者提出股权质押的法律规范需要担保法和公司法的结合，并提出了相应的立法建议。
引文
一、著作：
1，江平主编、方流芳副主编，《新编公司法教程》，法律出版社2003版，
2，王保树、崔勤之著，《中国公司法原理》，社会科学文献出版社2000年版，
3，许燕著，《公司法原理》，法律出版社1997年版，
4，胡开忠著，《权利质权制度研究》，中国政法大学出版社2004年版，
5，童兆洪主编，《公司法法理与实证》，人民法院出版社2003年版，
6，李国光主编，《民商审判指导与参考》（2002年第二卷），人民法院出版社2003年版，
7，奚晓明主编，《中国民商审判》（2003年第一卷），法律出版社2003年版，
8，蒋大兴著，《公司法的展开与评判》，法律出版社2001年版，
9，赵旭东主编，《公司法学》，高等教育出版社2003年版，
10，柯芳枝著，《公司法论》，三民书局，
11，武檍舟著，《公司法论》，三民书局，
12，黄川口著，《公司法论》，三民书局，
13，柯芳枝著，《公司法要义》，三民书局 ，
14，顾经仪、黄来纪著，《公司法比较研究》，法制出版社1999年版，
15，曾华群、李曙峰著，《中港公司法律实务》，厦门大学出版社1998年版，
16，韩良主编，《贷款担保法前沿问题案例研究》，中国经济出版社，
17，戈宇著，《担保业务操作指南》，法律出版社2002年版，
18，丁巧仁主编，《公司法案例判解研究》，人民法院出版社2003年版，
19，奚晓明主编，《中国民商审判》（2002年第二卷），法律出版社2003年版，
20，毛亚敏著，《公司法比较研究》，法制出版社2001年版，
21，王利民主编，《担保法实务与案例评析》，中国工商出版社2002年版，
22，陆永棣主编，《金融贷款担保案例评析》，法律出版社2000年版，
23，吴建斌著，《现代日本商法研究》，法制出版社2001年版，
24，许武生著，《担保法理论与实践》，中国工商出版社1999年版，
25，李哲松著、吴日焕译，《韩国公司法》，中国政法大学出版社2000年版，
26，末永敏和著、金洪玉译，《现代日本公司法》，人民法院出版社2000年版，
27，沈达明编著，《德国法国担保法》，中国法制出版社2000年8月版。
二、论文：
1，钟青，《股权质权研究》载于《民商法论丛》（第20卷），金桥文化出版（香港）有限公司，
2，葛云松，《股权、公司财产权性质问题研究》载于《民商法论丛》（第11卷），法律出版社，
3，江苏省高级人民法院民二庭，《关于有限责任公司股东资格的认定》载于《公司法律报告》（第1卷），中信出版社2003年，
4，王欣新、赵芬萍，《有限责任公司的股权转让》载于《人民法院报》2001年8月10日第三版；《再谈有限责任公司股权转让法律问题》，载于《人民法院报》2002年7月19日第三版；《三论有限责任公司股权转让中的法律问题》，载于《人民法院报》2003年5月19日第三版。
5，余向阳，《股权质押若干问题研究》载于中国民商法律网，
6，秦国辉，《有限责任公司出资转让中股东多数同意之失效》载于《法大评论》（第4卷），中国政法大学出版社2004年版，
7，钱明星，《论公司财产权与公司财产所有权、股东股权》载于中国民商法律网，
8，高栋明，《有限责任公司股权转让价格的确定》载于《人民法院报》（理论专版）2003年3月26日，
9，赵旭东，《股权转让与实际交付》载于《人民法院报》（第三版）2002年1月25日。
三、域外法典：
1，《埃塞阿比亚民法典》薛军译，中国法制出版社、金桥文化出版（香港）有限公司2002年版，
2，《德国有限责任公司法》杜景林、卢椹译，法律出版社1982年版，
3，《日本商法典》王书江、殷建平译，中国法制出版社2000年版，
4，《澳门商法典》赵秉志总编，人民大学出版社1999年版，
5，《韩国商法》吴日焕译，中国政法大学出版社1999年版，
6，《瑞士债法典》吴兆祥、石佳友、孙淑妍译，法律出版社2002年11月版，
7，《法国民法典》罗结珍译，中国法制出版社1999年10月版，
8，《法国商法典》金邦贵译，中国法制出版社2000年11月版，
9，《法国民法典?.法国诉讼法典》罗结珍译，国际文化出版公司1997年12月版，
10，《德国民法典》郑冲、贾红梅译，法律出版社2001年4月版，
11，《瑞士民法典》殷生根、王燕译，中国政法大学出版社1999年8月版，
12，《意大利民法典》费安玲、丁玫译，中国政法大学出版社1997年版，
13，（台湾）商事法规《分类小六法》，元照出版， 2002年3月版。
1，江平主编、方流芳副主编，《新编公司法教程》，法律出版社2003版，
2，王保树、崔勤之著，《中国公司法原理》，社会科学文献出版社2000年版，
3，许燕著，《公司法原理》，法律出版社1997年版，
4，胡开忠著，《权利质权制度研究》，中国政法大学出版社2004年版，
5，童兆洪主编，《公司法法理与实证》，人民法院出版社2003年版，
6，李国光主编，《民商审判指导与参考》（2002年第二卷），人民法院出版社2003年版，
7，奚晓明主编，《中国民商审判》（2003年第一卷），法律出版社2003年版，
8，蒋大兴著，《公司法的展开与评判》，法律出版社2001年版，
9，赵旭东主编，《公司法学》，高等教育出版社2003年版，
10，柯芳枝著，《公司法论》，三民书局，
11，武檍舟著，《公司法论》，三民书局，
12，黄川口著，《公司法论》，三民书局，
13，柯芳枝著，《公司法要义》，三民书局 ，
14，顾经仪、黄来纪著，《公司法比较研究》，法制出版社1999年版，
15，曾华群、李曙峰著，《中港公司法律实务》，厦门大学出版社1998年版，
16，韩良主编，《贷款担保法前沿问题案例研究》，中国经济出版社，
17，戈宇著，《担保业务操作指南》，法律出版社2002年版，
18，丁巧仁主编，《公司法案例判解研究》，人民法院出版社2003年版，
19，奚晓明主编，《中国民商审判》（2002年第二卷），法律出版社2003年版，
20，毛亚敏著，《公司法比较研究》，法制出版社2001年版，
21，王利民主编，《担保法实务与案例评析》，中国工商出版社2002年版，
22，陆永棣主编，《金融贷款担保案例评析》，法律出版社2000年版，
23，吴建斌著，《现代日本商法研究》，法制出版社2001年版，
24，许武生著，《担保法理论与实践》，中国工商出版社1999年版，
25，李哲松著、吴日焕译，《韩国公司法》，中国政法大学出版社2000年版，
26，末永敏和著、金洪玉译，《现代日本公司法》，人民法院出版社2000年版，
27，沈达明编著，《德国法国担保法》，中国法制出版社2000年8月版。
二、论文：
1，钟青，《股权质权研究》载于《民商法论丛》（第20卷），金桥文化出版（香港）有限公司，
2，葛云松，《股权、公司财产权性质问题研究》载于《民商法论丛》（第11卷），法律出版社，
3，江苏省高级人民法院民二庭，《关于有限责任公司股东资格的认定》载于《公司法律报告》（第1卷），中信出版社2003年，
4，王欣新、赵芬萍，《有限责任公司的股权转让》载于《人民法院报》2001年8月10日第三版；《再谈有限责任公司股权转让法律问题》，载于《人民法院报》2002年7月19日第三版；《三论有限责任公司股权转让中的法律问题》，载于《人民法院报》2003年5月19日第三版。
5，余向阳，《股权质押若干问题研究》载于中国民商法律网，
6，秦国辉，《有限责任公司出资转让中股东多数同意之失效》载于《法大评论》（第4卷），中国政法大学出版社2004年版，
7，钱明星，《论公司财产权与公司财产所有权、股东股权》载于中国民商法律网，
8，高栋明，《有限责任公司股权转让价格的确定》载于《人民法院报》（理论专版）2003年3月26日，
9，赵旭东，《股权转让与实际交付》载于《人民法院报》（第三版）2002年1月25日。
三、域外法典：
1，《埃塞阿比亚民法典》薛军译，中国法制出版社、金桥文化出版（香港）有限公司2002年版，
2，《德国有限责任公司法》杜景林、卢椹译，法律出版社1982年版，
3，《日本商法典》王书江、殷建平译，中国法制出版社2000年版，
4，《澳门商法典》赵秉志总编，人民大学出版社1999年版，
5，《韩国商法》吴日焕译，中国政法大学出版社1999年版，
6，《瑞士债法典》吴兆祥、石佳友、孙淑妍译，法律出版社2002年11月版，
7，《法国民法典》罗结珍译，中国法制出版社1999年10月版，
8，《法国商法典》金邦贵译，中国法制出版社2000年11月版，
9，《法国民法典?.法国诉讼法典》罗结珍译，国际文化出版公司1997年12月版，
10，《德国民法典》郑冲、贾红梅译，法律出版社2001年4月版，
11，《瑞士民法典》殷生根、王燕译，中国政法大学出版社1999年8月版，
12，《意大利民法典》费安玲、丁玫译，中国政法大学出版社1997年版，
13，（台湾）商事法规《分类小六法》，元照出版， 2002年3月版。