论中国技术引进机制
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摘要
技术引进是一个复杂的系统工程，在整个系统运行过程中，涉及到行为主体、信息传递、资金投入等诸多因素。因此需要一个良性的循环机制将这些因素有机地结合在一起，才能使技术引进活动顺利进行。本文正是从这个角度出发进行研究分析的。
全文共分为四部分：
第一部分：技术引进运行机制模型及理论分析。技术引进运行机制模型分别讨论了技术供受双方在技术贸易中所采取的措施与对策以及相关要素分析；而理论部分则是从技术差距、需求资源关系及技术进步的角度进行分析。
第二部分：技术引进的宏观控制。该部分分析技术引进的宏观控制中存在的两对主要利益关系：技术引进国与技术输出跨国公司的关系；技术引进国政府与技术引进企业的关系。通过行为分析与激励、约束机制的设计构成了一套较完整的技术引进宏观控制机制。
第三部分：中国技术引进机制分析。回顾中国技术引进五十年来的发展情况及每个阶段的特点；分析中国技术引进目前存在的急需解决的问题。
第四部分：建立技术引进良性循环机制。这部分是本文的主体部分，中国技术引进需要建立一个良性的循环机制，从两个方面即：宏观机制与微观机制来分析讨论。宏观机制涉及到技术引进创新政策、基础设施建设、国际技术合作、金融、税收财政政策、法律等诸多方面，微观机制涉及到企业制度创新、企业家制度的建立及R&D（研究与开发）的组织与管理三个方面。
The importation of technology is a complicated systems engineering and concerns many factors including conducting principal、information transfer and capital input ,etc. To establish a positive circulating mechanism and make all these factors combine organically is essential to insure the importation of technology be in progress successfully. This essay is just based on the direction and make research and analysis.
The essay is included four parts:
Part Ⅰ, the importation of technology mechanism's model and theory. The model discusses the measures and countermeasures taken by the supplying and demanding parts of technology during technology trade; and the theory includes technology difference、the relationship of demanding resources and technology progress.
Part Ⅱ, macroscopic control about importation of technology. There are two pairs of interested parties: technology importing country and technology exporting multinational corporation; the government of technology importing country and technology importing enterprise. A more all-round macroscopic controlling mechanism about importation of technology is established by analysis of behavior and designs of encouragement and control.
Part Ⅲ, the analysis on China's mechanism about the importation of technology. In this part, we first discuss the characters of every stage in the history of China's importation of technology during the past fifty years; and then enumerates some existing problems at present waiting to be solved.
Part Ⅳ, establish a positive circulating mechanism. This part is the main body of the essay. There are two aspects: macroscopic mechanism and microscopic mechanism. In macroscopic mechanism, we discuss the policy of innovation during the importation of technology、the establishment of infrastructure、international technology cooperation、the policy on tax and finance、law，etc. The microscopic mechanism is
concerned about innovation of enterprise's system、establishing enterpriser's system and organization and management on R&D.
全文共分为四部分：
第一部分：技术引进运行机制模型及理论分析。技术引进运行机制模型分别讨论了技术供受双方在技术贸易中所采取的措施与对策以及相关要素分析；而理论部分则是从技术差距、需求资源关系及技术进步的角度进行分析。
第二部分：技术引进的宏观控制。该部分分析技术引进的宏观控制中存在的两对主要利益关系：技术引进国与技术输出跨国公司的关系；技术引进国政府与技术引进企业的关系。通过行为分析与激励、约束机制的设计构成了一套较完整的技术引进宏观控制机制。
第三部分：中国技术引进机制分析。回顾中国技术引进五十年来的发展情况及每个阶段的特点；分析中国技术引进目前存在的急需解决的问题。
第四部分：建立技术引进良性循环机制。这部分是本文的主体部分，中国技术引进需要建立一个良性的循环机制，从两个方面即：宏观机制与微观机制来分析讨论。宏观机制涉及到技术引进创新政策、基础设施建设、国际技术合作、金融、税收财政政策、法律等诸多方面，微观机制涉及到企业制度创新、企业家制度的建立及R&D（研究与开发）的组织与管理三个方面。
The importation of technology is a complicated systems engineering and concerns many factors including conducting principal、information transfer and capital input ,etc. To establish a positive circulating mechanism and make all these factors combine organically is essential to insure the importation of technology be in progress successfully. This essay is just based on the direction and make research and analysis.
The essay is included four parts:
Part Ⅰ, the importation of technology mechanism's model and theory. The model discusses the measures and countermeasures taken by the supplying and demanding parts of technology during technology trade; and the theory includes technology difference、the relationship of demanding resources and technology progress.
Part Ⅱ, macroscopic control about importation of technology. There are two pairs of interested parties: technology importing country and technology exporting multinational corporation; the government of technology importing country and technology importing enterprise. A more all-round macroscopic controlling mechanism about importation of technology is established by analysis of behavior and designs of encouragement and control.
Part Ⅲ, the analysis on China's mechanism about the importation of technology. In this part, we first discuss the characters of every stage in the history of China's importation of technology during the past fifty years; and then enumerates some existing problems at present waiting to be solved.
Part Ⅳ, establish a positive circulating mechanism. This part is the main body of the essay. There are two aspects: macroscopic mechanism and microscopic mechanism. In macroscopic mechanism, we discuss the policy of innovation during the importation of technology、the establishment of infrastructure、international technology cooperation、the policy on tax and finance、law，etc. The microscopic mechanism is
concerned about innovation of enterprise's system、establishing enterpriser's system and organization and management on R&D.
引文
1.武振山 编著《国际技术贸易》，东北财经大学出版社，1998年版
2.孙秋昌 著《技术引进与现代化》，重庆出版社，1989年版
3.黄群慧 著 《企业家激励约束与国有企业改革》，中国人民大学出版社，2000年版
4.陈同仇 薛荣久 主编《国际贸易》，对外经济贸易大学出版社，1997年版
5.傅家骥 主编《技术创新学》，清华大学出版社，2000年版
6.郑成思 著《世界贸易组织与贸易有关的知识产权》，中国人民大学出版社，1996年版
7.郭思永 王玉洁编著《技术引进的有关法律问题》，上海社会科学院出版社，1989年版
8.斋藤优 编著《日本企业成长的技术战略》，科学技术文献出版社，1986年版
9.王关义 主编《中国工业技术进步的现状、问题与对策》，经济科学出版社，1993年版
10.何保山 顾纪瑞 严英龙 编《中国技术转移和技术进步》，经济管理出版社，1996年版
11.张 祥 主编 《知识经济与国际经济贸易》，中国对外经济贸易出版社，1999年版
12.张永谦 郭 强 主编《技术创新的理论与政策》，中山大学出版社，1999年版
13.范 力 著 《中国技术贸易指南》，中国经济出版社，2001年版
14.罗殿军 著 《现代企业制度创新》，山西经济出版社，1998年版
15.青木昌彦 奥野正宽 编著 《经济体制的比较制度分析》，1999年版
16.王国刚 著 《中国企业组织制度的改革》，1997年版
17.大卫·格林纳韦主编, 冯雷译，《国际贸易前沿问题》，中国税务出版社、北京腾图电子出版社，2001年版
18.沙麟、强连庆 主编，《中国外经贸大全》，复旦大学出版社，1994年版
19.诺思，罗伯特·托马斯，《西方世界的兴起》，华夏出版社，1989年版
20. 菲吕博腾，配杰威齐，“产权与经济理论：近期文献的一个综述”，《财产权利与制度变迁》，上海三联书店，1994年版
21.Michael L.Katz, Harvey S.Rosen: Microeconomics （Third Edition）
22.Dominick Salvatore: International Economics
23.Edwin Mansfield， Intellectual Property Protection，Foreign Direct Investment，and Technology Transfer，World Bank Report
24.Tae-Hyung Kim， “International Trade，Technology Transfer，Growth，and Welfare in a Schumpeterian Model of Endogenous Growth”， Review of International Economics. 7(1), 37-49, 1999
25.Rod Falvey and Geoff Reed, “Trade Liberalization and Technology Choice”, Review of International Economics,8(3),409-419
26.World Bank. DATA (http:// www.worldbank.org)
27.World Intellectual Property Organization (http://www.wipo.org)
28.中经网(http://www.cei.gov.cn)
29.国研网（http://www.drcnet.com）
30.中国对外贸易经济合作部网站（http://www.moftec.gov.cn）
31.刘德智，“工业企业技术创新产学研合作障碍研究”，《经济与管理研究》2001年
32.沈平，“构建我国企业技术创新体系的思考”，《经济与管理研究》2001年
33.王柯敬，“技术进步是国企改革的‘助推器’”，《中国经济时报》2000年
34.葛京，“企业集团跨国经营中的资源获取、转移与整合”，《工业经济》，2001年第3期
35.范柏乃，“发展高技术产业人才政策实证研究”，《科技发展》，2000年第8期
36.陈志昂，“跨国公司知识产权转移新发展”，《科技进步与对策》，1998年第3期
37.贺晓琴，“试轮跨国公司的技术创新战略”，《世界经济研究》，2000年第6期
38.吕薇，“政府在产业技术研究开发中的作用”，《中国投资》，2001年
39.财政部财政经济研究所课题组, “支持科技发展和产业升级的财税政策研究”，《经济研究参考》，2001年59期
40.施祖麟，“中国技术引进机制研究报告”，《中外科技信息》，1998年11期
41.对外经济贸易大学技术贸易课题组，“中国技术贸易50年”，《国际贸易问题》，1999年第10期
1 施祖麟，《中国技术引进机制研究报告》，《中外科技信息》1998.11.15-44
2 大卫·格林纳韦主编, 冯雷译 《国际贸易前沿问题》,中国税务出版社、北京腾图电子出版社，2001年版
3 www.worldbank.org
4 沙麟、强连庆 主编，《中国外经贸大全》，复旦大学出版社，1994年版
5 武振山，《国际技术贸易》，东北财经大学出版社，1998年版
6 武振山，《国际技术贸易》，东北财经大学出版社，1998年版
7 贸易方式选择对跨国公司而言是选择对其利益最大化的贸易方式的决策过程。若完全按照跨国公司的意愿行事，则很有可能给引进国带来不必要的利益损失。例如，直接投资方式对引进国来说是一种风险小、投入资金少、开发能力要求较低的技术引进方式，它不但可以引进技术，而且可以引进管理技巧、市场经验等。但对引进国不利因素在于引进国的主权、市场将受到限制与侵害。
8 这里的企业指的是股份有限责任公司，因其是法人，责任有限，且可以筹集巨额资本；而所有权和经营权的分离，有利于企业家的产生，提高创新、管理的效率。因此，其创新能力最强。在西方国家，股份有限责任公司占全部企业总数的比例并不高，但其总产值一般都占85%以上。在我国，国有企业的现代化改革模式也选用股份制形式。因而，把股份制作为理论模型的行为主体，不但具有理论研究价值，同时也有实际意义。
9 诺思，罗伯特·托马斯：《西方世界的兴起》，华夏出版社，1989年版
10 新制度经济学这个概念是由威廉姆森首先提出的，与凡勃纶和康芒斯为代表的制度经济学不同的是，它接受了正统经济理论中的分析工具，但对其所描述的具有完全作息、零交易费用，因而远离现实世界是不满意的，希望从现实制度中所赋予的制度条件出发研究人。新制度经济学所涉及的领域非常广泛，经常出现在产权经济学、交易费用经济学等题目之下。
11 价值分析理论是一门技术与经济相结合的应用科学。其本质特征是将以产品结构和制造为中心的研究，转变为以功能为中心的研究。价值分析的功能研究，是结合成本一起进行研究的，它以功能分析、功能评价为手段，以最大限度地降低产品成本，可靠地实现产品的必要功能为目的而进行的一种系统的分析。
12 美国哈佛大学肯尼迪政府学院教授卡尔特在厦门产权研讨会上的发言，1991年6月。
13 首先将“交易”概念一般化的是制度经济学的代表人物康芒斯，他将“交易”视为制度分析的基本单位，制度的实际运转由无数次“交易”活动构成。科斯在其基础上提出了“交易成本”范畴，认为任何交易活动都是有成本的，并可以计量，因此不同制度下的交易成本可以比较。这一概念最终由阿罗表述为：交易成本是经济制度运行费用。
14 罗殿军：《现代企业制度创新》，山西经济出版社，1998年版
15 菲吕博腾，配杰威齐：《产权与经济理论：近期文献的一个综述》，见《财产权利与制度变迁》，上海三联书店，1994年版
16 根据中经数据（CEIdata 99）整理
17 对外经济贸易大学技术贸易课题组：《中国技术贸易50年》，载于《国际贸易问题》1999年第10期
18 根据刘湖（对外贸易经济合作部科技发展和技术进出口司司长）的《1992年我国技术贸易综述》整理
19 1985年4月，经贸部、国家经委、国家计委发布了关于印发《国家计划安排的技术引进项目对外工作实行委托代理制的试行办法》的通知，规定国家外汇的限额以下项目，各部门、各地区使用自有外汇的技术引进和设备进口项目，均由各引进项目的企业自行选择委托有关外贸公司代理进口。
20 1984年5月中共中央、国务院批转了《沿海部分城市座谈会纪要》，进一步开放了沿海14个城市，扩大了他们的自主权，使其拥有对500万美元以下引进项目的审批权。
21 根据www.moftec.gov.cn整理
22 资料：《中国科技统计年鉴》，1996年、1997年根据对外贸易经济合作部科技发展和技术进出口司每年技术贸易综述整理
23 根据中经网（CEI）数据整理
24 国家经贸委副主任王万宾2000年5月9日在全国科技兴贸工作会议上的讲话《加强技术创新 促进我国外贸发展》 ，www.moftec.gov.cn
25《中国统计年鉴》1999
26《中国统计年鉴》1999
27《中国统计年鉴》1999
28 《中国统计年鉴》1999
29 Edwin Mansfield，〈Intellectual Property Protection，Foreign Direct Investment，and Technology Transfer〉，
World Band Report
30 帕累托改进（Pareto improvement）：使至少一个人境况更好而又不致于使任何其他人境况更糟的资源的重新配置。Michael L. Katz, Harvey S. Rosen, Microeconomics, 东北财经大学出版社,1998年版
31 国家创新体系是由管理制度、运行机制、政策法规所构成。这种新体系将形成新的系统的创新功能，并包括了新的知识和技术的产生、发展、应用、辐射和交流等全过程的创新功能。从而全面推进知识创新和技术创新，增加技术的转移与扩散力度，真正增强我国企业的技术实力。
2.孙秋昌 著《技术引进与现代化》，重庆出版社，1989年版
3.黄群慧 著 《企业家激励约束与国有企业改革》，中国人民大学出版社，2000年版
4.陈同仇 薛荣久 主编《国际贸易》，对外经济贸易大学出版社，1997年版
5.傅家骥 主编《技术创新学》，清华大学出版社，2000年版
6.郑成思 著《世界贸易组织与贸易有关的知识产权》，中国人民大学出版社，1996年版
7.郭思永 王玉洁编著《技术引进的有关法律问题》，上海社会科学院出版社，1989年版
8.斋藤优 编著《日本企业成长的技术战略》，科学技术文献出版社，1986年版
9.王关义 主编《中国工业技术进步的现状、问题与对策》，经济科学出版社，1993年版
10.何保山 顾纪瑞 严英龙 编《中国技术转移和技术进步》，经济管理出版社，1996年版
11.张 祥 主编 《知识经济与国际经济贸易》，中国对外经济贸易出版社，1999年版
12.张永谦 郭 强 主编《技术创新的理论与政策》，中山大学出版社，1999年版
13.范 力 著 《中国技术贸易指南》，中国经济出版社，2001年版
14.罗殿军 著 《现代企业制度创新》，山西经济出版社，1998年版
15.青木昌彦 奥野正宽 编著 《经济体制的比较制度分析》，1999年版
16.王国刚 著 《中国企业组织制度的改革》，1997年版
17.大卫·格林纳韦主编, 冯雷译，《国际贸易前沿问题》，中国税务出版社、北京腾图电子出版社，2001年版
18.沙麟、强连庆 主编，《中国外经贸大全》，复旦大学出版社，1994年版
19.诺思，罗伯特·托马斯，《西方世界的兴起》，华夏出版社，1989年版
20. 菲吕博腾，配杰威齐，“产权与经济理论：近期文献的一个综述”，《财产权利与制度变迁》，上海三联书店，1994年版
21.Michael L.Katz, Harvey S.Rosen: Microeconomics （Third Edition）
22.Dominick Salvatore: International Economics
23.Edwin Mansfield， Intellectual Property Protection，Foreign Direct Investment，and Technology Transfer，World Bank Report
24.Tae-Hyung Kim， “International Trade，Technology Transfer，Growth，and Welfare in a Schumpeterian Model of Endogenous Growth”， Review of International Economics. 7(1), 37-49, 1999
25.Rod Falvey and Geoff Reed, “Trade Liberalization and Technology Choice”, Review of International Economics,8(3),409-419
26.World Bank. DATA (http:// www.worldbank.org)
27.World Intellectual Property Organization (http://www.wipo.org)
28.中经网(http://www.cei.gov.cn)
29.国研网（http://www.drcnet.com）
30.中国对外贸易经济合作部网站（http://www.moftec.gov.cn）
31.刘德智，“工业企业技术创新产学研合作障碍研究”，《经济与管理研究》2001年
32.沈平，“构建我国企业技术创新体系的思考”，《经济与管理研究》2001年
33.王柯敬，“技术进步是国企改革的‘助推器’”，《中国经济时报》2000年
34.葛京，“企业集团跨国经营中的资源获取、转移与整合”，《工业经济》，2001年第3期
35.范柏乃，“发展高技术产业人才政策实证研究”，《科技发展》，2000年第8期
36.陈志昂，“跨国公司知识产权转移新发展”，《科技进步与对策》，1998年第3期
37.贺晓琴，“试轮跨国公司的技术创新战略”，《世界经济研究》，2000年第6期
38.吕薇，“政府在产业技术研究开发中的作用”，《中国投资》，2001年
39.财政部财政经济研究所课题组, “支持科技发展和产业升级的财税政策研究”，《经济研究参考》，2001年59期
40.施祖麟，“中国技术引进机制研究报告”，《中外科技信息》，1998年11期
41.对外经济贸易大学技术贸易课题组，“中国技术贸易50年”，《国际贸易问题》，1999年第10期
1 施祖麟，《中国技术引进机制研究报告》，《中外科技信息》1998.11.15-44
2 大卫·格林纳韦主编, 冯雷译 《国际贸易前沿问题》,中国税务出版社、北京腾图电子出版社，2001年版
3 www.worldbank.org
4 沙麟、强连庆 主编，《中国外经贸大全》，复旦大学出版社，1994年版
5 武振山，《国际技术贸易》，东北财经大学出版社，1998年版
6 武振山，《国际技术贸易》，东北财经大学出版社，1998年版
7 贸易方式选择对跨国公司而言是选择对其利益最大化的贸易方式的决策过程。若完全按照跨国公司的意愿行事，则很有可能给引进国带来不必要的利益损失。例如，直接投资方式对引进国来说是一种风险小、投入资金少、开发能力要求较低的技术引进方式，它不但可以引进技术，而且可以引进管理技巧、市场经验等。但对引进国不利因素在于引进国的主权、市场将受到限制与侵害。
8 这里的企业指的是股份有限责任公司，因其是法人，责任有限，且可以筹集巨额资本；而所有权和经营权的分离，有利于企业家的产生，提高创新、管理的效率。因此，其创新能力最强。在西方国家，股份有限责任公司占全部企业总数的比例并不高，但其总产值一般都占85%以上。在我国，国有企业的现代化改革模式也选用股份制形式。因而，把股份制作为理论模型的行为主体，不但具有理论研究价值，同时也有实际意义。
9 诺思，罗伯特·托马斯：《西方世界的兴起》，华夏出版社，1989年版
10 新制度经济学这个概念是由威廉姆森首先提出的，与凡勃纶和康芒斯为代表的制度经济学不同的是，它接受了正统经济理论中的分析工具，但对其所描述的具有完全作息、零交易费用，因而远离现实世界是不满意的，希望从现实制度中所赋予的制度条件出发研究人。新制度经济学所涉及的领域非常广泛，经常出现在产权经济学、交易费用经济学等题目之下。
11 价值分析理论是一门技术与经济相结合的应用科学。其本质特征是将以产品结构和制造为中心的研究，转变为以功能为中心的研究。价值分析的功能研究，是结合成本一起进行研究的，它以功能分析、功能评价为手段，以最大限度地降低产品成本，可靠地实现产品的必要功能为目的而进行的一种系统的分析。
12 美国哈佛大学肯尼迪政府学院教授卡尔特在厦门产权研讨会上的发言，1991年6月。
13 首先将“交易”概念一般化的是制度经济学的代表人物康芒斯，他将“交易”视为制度分析的基本单位，制度的实际运转由无数次“交易”活动构成。科斯在其基础上提出了“交易成本”范畴，认为任何交易活动都是有成本的，并可以计量，因此不同制度下的交易成本可以比较。这一概念最终由阿罗表述为：交易成本是经济制度运行费用。
14 罗殿军：《现代企业制度创新》，山西经济出版社，1998年版
15 菲吕博腾，配杰威齐：《产权与经济理论：近期文献的一个综述》，见《财产权利与制度变迁》，上海三联书店，1994年版
16 根据中经数据（CEIdata 99）整理
17 对外经济贸易大学技术贸易课题组：《中国技术贸易50年》，载于《国际贸易问题》1999年第10期
18 根据刘湖（对外贸易经济合作部科技发展和技术进出口司司长）的《1992年我国技术贸易综述》整理
19 1985年4月，经贸部、国家经委、国家计委发布了关于印发《国家计划安排的技术引进项目对外工作实行委托代理制的试行办法》的通知，规定国家外汇的限额以下项目，各部门、各地区使用自有外汇的技术引进和设备进口项目，均由各引进项目的企业自行选择委托有关外贸公司代理进口。
20 1984年5月中共中央、国务院批转了《沿海部分城市座谈会纪要》，进一步开放了沿海14个城市，扩大了他们的自主权，使其拥有对500万美元以下引进项目的审批权。
21 根据www.moftec.gov.cn整理
22 资料：《中国科技统计年鉴》，1996年、1997年根据对外贸易经济合作部科技发展和技术进出口司每年技术贸易综述整理
23 根据中经网（CEI）数据整理
24 国家经贸委副主任王万宾2000年5月9日在全国科技兴贸工作会议上的讲话《加强技术创新 促进我国外贸发展》 ，www.moftec.gov.cn
25《中国统计年鉴》1999
26《中国统计年鉴》1999
27《中国统计年鉴》1999
28 《中国统计年鉴》1999
29 Edwin Mansfield，〈Intellectual Property Protection，Foreign Direct Investment，and Technology Transfer〉，
World Band Report
30 帕累托改进（Pareto improvement）：使至少一个人境况更好而又不致于使任何其他人境况更糟的资源的重新配置。Michael L. Katz, Harvey S. Rosen, Microeconomics, 东北财经大学出版社,1998年版
31 国家创新体系是由管理制度、运行机制、政策法规所构成。这种新体系将形成新的系统的创新功能，并包括了新的知识和技术的产生、发展、应用、辐射和交流等全过程的创新功能。从而全面推进知识创新和技术创新，增加技术的转移与扩散力度，真正增强我国企业的技术实力。