论我国电力产业市场化改革及其监管体制的完善
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摘要
电力产业由于其自身的技术经济特征,过去一直被认为是自然垄断产业,因此,世界各国对其都实施了垂直一体化垄断的经营体制。然而,随着市场经济的发展、经济学及科学技术水平的提高,人们的认识发生了变化:电力产业只是输电和配电环节仍然具备自然垄断性,而发电和售电环节并不具备自然垄断性,后者完全可以引入竞争。于是,很多国家对其电力产业进行了市场化改革。不同的国家立足本国国情,采取了不同的市场化运营模式及其监管制度。我国如何在电力产业市场化改革中,针对我国电力产业市场化改革的现状,借鉴他国的经验并找到并完善适合自己国情的电力产业市场化模式及其相应的监管制度体系,是本文论述的重点。文章分为三个部分进行论述,其中:
     第一部分主要介绍了电力产业市场化改革的理论与实践。主要通过电力产业市场化改革基本理论中电力产业运行的基本原理、电力产业与自然垄断、电力产业市场化改革的模式的比较分析得出选择电力产业市场运营模式的决定因素。通过中外电力产业市场化改革实践中英国、美国、日本以及我国电力产业市场化改革的实践得出,建立和完善电力产业市场化运营中的监管制度体体系,是电力产业市场化改革的基本保障。
     第二部分主要论述分析了电力产业市场化改革中的政府监管。主要通过电力产业市场化改革中,美国加州电力危机中政府监管制度的辨析、自然垄断行业政府监管的必要性辨析论证电力产业市场化改革中政府监管的必要性。通过对电力产业市场化改革中澳大利亚、新西兰电力产业市场化中政府监管制度的辨析、澳新两国电力产业市场化运营中政府监管制度的启示,归纳出电力产业市场化运营的监管模式主要有两种:一是非独立的——政监合一的监管模式、二是独立的电力监管模式。
     第三部分主要是我国电力产业改革监管体制的完善。针对我国电力产业改革监管体制概况及我国电力监管法律规范的现状分析论证了完善中国电力产业监管的法律制度体系迫切性,进而围绕我国电力产业监管体制的目标保障电力系统安全、稳定运行,实现电力产业经营的有效竞争,实现电力产业的可持续发展,提出我国电力产业监管制度体系的构架,具体内容包括:建立我国的电力价格监管制度、完善我国电力调度的监管制度、实行电力产业市场准入监管制度、建立电力监管的信息公开制度、完善我国电力监管的法律体系。
Because of its technological and economic characteristics, electricity had been regarded as a natural monopoly industry for a long time and used a monopoly institution for its operation. With the development of economic theories and technology, people realize, that there is only some fields of electricity industry exist natural monopoly, the other fields can exist competition. Many countries begin the reform of electric market. They take different models of drawing competition in the fields of electricity produce and sale, based on their different background. It is a complex course that we how to find a fine model of electricity reform for our country through taking lessons from other countries.
     There is a new opinion of the function of regulation in the reform of electricity, which is benefited from the theories and practices. It is not right that simply drawing competition and relax regulation during the course of the reform. At the same time, to establish a new regulation system is a right choice. The task of regulation is heavier at the beginning of the reform than before. The regulation practice of Australia and New Zealand show, independent regulation according to the law is important to the reform of electrics market.
     The goal of the electricity regulation is to keep the electric system operating safely and stably, to realize the effective competition of the electric system operating and to realize the continuous development of the electric industry.
     Although China had set up Electricity Regulatory Committee and established Electricity Regulation and set up the comparative independent electricity regulation system, there are some many problems influence the realization of the goal of electricity regulation. How to improve the electricity regulation system and realize the goal of electricity regulation through taking lessons from other countries and based upon the background of China becomes an important issue.
引文
1 王俊豪:《论自然垄断产业的有效竞争》,载《经济研究》,1998 年第 8 期,42~46 页。
    
    2 参见【美】萨莉·亨特著,易立云、杨海波、乔涛译:《电力市场竞争》,中信出版社,2004 年版,35 页。
    3 王俊豪:《论自然垄断产业的有效竞争》,载《经济研究》,1998 年第 8 期,42~46 页。
     4 参见【美】萨莉·亨特著,易立云、杨海波、乔涛译:《电力市场竞争》,中信出版社,2004 年版,49~50页。
    5 参见刘飞、关欣:《从英国电力产业改革我们学什么》,载《特区经济》,2004 年第 10 期,127~129 页。
    6 任丽:《电力产业市场模式评述》,来源 http://www.bjx.com.cn/files/wx/dlxtjqzdhxb/2004-3/5.htm。
    7 参见【美】萨莉·亨特著,易立云、杨海波、乔涛译:《电力市场竞争》,中信出版社,2004 年版,335~337页。
    8 参见【美】萨莉·亨特著,易立云、杨海波、乔涛译:《电力市场竞争》,中信出版社,2004 年版,337 页。
    9 参见【美】萨莉·亨特著,易立云、杨海波、乔涛译:《电力市场竞争》,中信出版社,2004 年版,337 页。
    10 参见【美】萨莉·亨特著,易立云、杨海波、乔涛译:《电力市场竞争》,中信出版社,2004 年版,337~338页。
    11 参见《英美日北欧电力直购情况及启示》,来源国家电力监管委员会网站。
    12 参见刘飞、关欣:《从英国电力产业改革我们学什么》,载《特区经济》,2004 年第 10 期,127~129 页。
    13 参见任继勤、方春阳:《国外电力改革的经验与启示》,载《北京交通大学学报(社科版)》,2004 年第2 期,24~28 页。
    14 参见【美】萨莉·亨特著,易立云、杨海波、乔涛译:《电力市场竞争》,中信出版社,2004 年版,364 页。
    17 参见崔岩:《日本自然垄断行业的轨制改革——电力产业的案例分析》,载《日本学刊》2002 年第 5 期,76~86页。
    18 参见于良春:《经济发达国家电力产业的规制改革》,载《当代财经》2004 年第 3 期,87~91 页。
    19 参见于良春:《经济发达国家电力产业的规制改革》,载《当代财经》2004 年第 3 期,87~91 页。
    20 参见《英美日北欧电力直购情况及启示》,来源国家电力监管委员会网站。
    21 参见《英美日北欧电力直购情况及启示》,来源国家电力监管委员会网站。
    22 参见《国务院关于印发电力体制改革方案的通知》(国发[2002]5 号)
    23《以改革促进电力又快又好发展》,来源国家电力监管委员会网站。
     24 参见戚聿东:《中国自然垄断产业改革的现状分析与政策建议》,载《经济学动态》2004 年第 6 期,50~53页。
    25 参见林伯强:《中国电力工业发展:改革进程与配套改革(之一)》,载《管理世界》2005 年第 8 期,65~79页。
    26 参见《关于印发〈华东电力市场运营规则〉的通知》(电监市场[2004]13 号)
    28 参见林伯强:《中国电力工业发展:改革进程与配套改革(之一)》,载《管理世界》2005 年第 8 期,65~79页。
    29 参见《国务院办公厅关于印发电价改革方案的通知》(国办发[2003]62 号)
    30参见《国务院办公厅关于印发电价改革方案的通知》(国办发[2003]62 号)
    31 参见【美】萨莉·亨特著,易立云、杨海波、乔涛译:《电力市场竞争》,中信出版社,2004 年版,353 页。
    32 参见【美】萨莉·亨特著,易立云、杨海波、乔涛译:《电力市场竞争》,中信出版社,2004 年版,354 页。
    33 参见【美】萨莉·亨特著,易立云、杨海波、乔涛译:《电力市场竞争》,中信出版社,2004 年版,355~359页。
    34 参见【美】萨莉·亨特著,易立云、杨海波、乔涛译:《电力市场竞争》,中信出版社,2004 年版,356 页。
    35 丹尼尔·F.史普博著,余晖、何帆、钱家峻、周维富译,余晖总校:《管制与市场》,上海三联书店/上海人民出版社,1999 年版,45 页。
     36 参见《澳大利亚、新西兰电力调度考察报告》,来源国家电力监管委员会网站。
    37 参见《澳大利亚、新西兰电力调度考察报告》,来源国家电力监管委员会网站。
    38 参见《澳大利亚、新西兰电力调度考察报告》,来源国家电力监管委员会网站。
    39 参见《澳大利亚、新西兰电力调度考察报告》,来源国家电力监管委员会网站。
    40 参见《澳大利亚、新西兰电力调度考察报告》,来源国家电力监管委员会网站。
    41 参见《澳大利亚、新西兰电力调度考察报告》,来源国家电力监管委员会网站。
    42 参见《澳大利亚、新西兰电力调度考察报告》,来源国家电力监管委员会网站。
    43 参见《澳大利亚、新西兰电力调度考察报告》,来源国家电力监管委员会网站。
    44 参见《澳大利亚、新西兰电力调度考察报告》,来源国家电力监管委员会网站。
    45 参见《澳大利亚、新西兰电力调度考察报告》,来源国家电力监管委员会网站。
    46 参见周汉华:《行业监管机构的行政程序研究:以电力行业为例》,载《经济社会体制比较》,2004 年第 2期,39~47 页。
    47 参见刘念、谢驰、滕福生:《电力系统安全、稳定问题研究》,来源http://www.hbsafety.cn/article/12/241/387/200609/57.shtml。
    48 参见《盘点 2006 年国外重大停电事故》,来源国家电力监管委员会网站。
     49 参见《2006 年前三季度电力供需形势分析报告》,来源国家电力监管委员会网站。
    
    50 王俊豪等著:《现代产业组织理论与政策》,中国经济出版社,2000 年版,第 236~239 页。
    51 参见《国外可再生资源发电制度分析》,来源国家电力监管委员会网站。
    52 参见《美国风力发电规模今年预计继续强劲增长》,来源国家电力监管委员会网站。
    53 参见《2006 年前三季度电力供需形势分析报告》,来源国家电力监管委员会网站。
    54 参见孙建国、李文溥:《管制产业中的产权制度变革——对英国电力管制改革的分析》,载《厦门大学学报》(哲社版),2003 年第 6 期,86~93 页。
    55 参见《关于印发〈东北区域电力市场实施方案(暂行)〉的通知》(电监供电[2003]54 号)
    56 参见《华东区域电力产业市场:试运行难题待解》,来源http://biz.163.com/06/0420/14/2F5LC83D00020QFA.html。
    60 参见《英国北欧电力调度考察报告》,来源国家电力监管委员会网站。
    
    61 参见《英国北欧电力调度考察报告》,来源国家电力监管委员会网站。
    62 《印发〈关于促进电力调度公平、公开、公正的暂行办法〉的通知》(电监市场〔2003〕46 号 )
    63 参见《英国北欧电力调度考察报告》,来源国家电力监管委员会网站。
    65 王俊豪:《特许投标理论及其应用》,载《数量经济技术经济研究》,2003 年第 1 期,137~140 页。
    1. 【美】萨莉·亨特著,易立云、杨海波、乔涛译:《电力市场竞争》,中信出版社,2004 年版。
    2. 【日】植草益等著,锁箭译:《日本的产业组织——理论与实证的前沿》,经济管理出版社,2000 年版。
    3. 王俊豪等著:《现代产业组织理论与政策》,中国经济出版社,2000 年版。
    4. 戚聿东主笔:《中国经济运行中的垄断与竞争》,人民出版社,2004 年版。
    5. 丹尼尔·F.史普博著,余晖、何帆、钱家峻、周维富译,余晖总校:《管制与市场》,上海三联书店/上海人民出版社,1999 年版。
    6. 张昕竹主编:《中国规制与竞争:理论与政策》,社会科学文献出版社,2000年版。
    7. 【美】丹尼斯·卡尔顿、杰弗里·佩罗夫著,黄亚钧、谢联胜、林利军主译:《现代产业组织》,上海三联出版社/上海人民出版社,1998 年版。
    1. 王俊豪:《论自然垄断产业的有效竞争》,载《经济研究》,1998 年第 8 期。
    2. 刘飞、关欣:《从英国电力产业改革我们学什么》,载《特区经济》,2004 年第10 期。
    3. 任丽:《电力产业市场模式评述》,来源 http://www.bjx.com.cn/files/wx/dlxtjqzdhxb/2004-3/5.htm。
    4. 任继勤、方春阳:《国外电力产业市场化改革的经验与启示》,载《北京交通大学学报(社科版)》,2004 年第 2 期。
    5. 崔岩:《日本自然垄断行业的轨制改革——电力产业的案例分析》,载《日本学刊》,2002 年第 5 期。
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    7. 戚聿东:《中国自然垄断产业改革的现状分析与政策建议》,载《经济学动态》,2004 年第 6 期。
    8. 林伯强:《中国电力产业发展:改革进程与配套改革(之一) 》,载《管理世界》2005 年第 8 期。
    9. 刘谦:《电力行业的监管及其法律问题》,载《经济社会体制比较》(双月刊),2002 年第 6 期。
    10. 周汉华:《行业监管机构的行政程序研究:以电力行业为例》,载《经济社会体制比较》,2004 年第 2 期。
    11. 孙建国、李文溥:《管制产业中的产权制度变革——对英国电力管制改革的分析》,载《厦门大学学报》(哲社版),2003 年第 6 期。
    12. 丁永怀:《略论西方国家电力监管立法及其借鉴意义》,载《淮海工学院学报》(社会科学版),2005 年第 2 期。
    13. 【美】费农·L.史密斯,李建军译:《电力行业中的轨制改革》,载《经济社会体制比较》(双月刊),2003 年第 5 期。
    14. 常欣:《新阶段中国垄断性行业改革的三线推进战略》,载《中国工业经济》,2002 年第 2 期。
    15. 刘 念 、 谢 驰 、 滕 福 生 :《 电 力 系 统 安 全 、 稳 定 问 题 研 究 》, 来 源http://www.hbsafety.cn/article/12/241/387/200609/57.shtml。
    16. 王俊豪:《A - J 效应与自然垄断产业的价格管制模型》,载《中国工业经济》,2001 年第 10 期。
    17. 王俊豪:《区域间比较竞争理论及其运用》,载《数量经济技术经济研究》,1999年第 1 期。
    18. 王俊豪:《特许投标理论及其应用》,载《数量经济技术经济研究》,2003 年第1 期。
    1. 《英美日北欧电力直购情况及启示》,来源国家电力监管委员会网站。
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    9. 《华东区域电力产业市场:试运行难题待解》,来源 http://biz.163.com/06/0420/14/2F5LC83D00020QFA.html。
    10. 《美国风力发电规模今年预计继续强劲增长》,来源国家电力监管委员会网站。
    11. 《印发〈关于促进电力调度公平、公开、公正的暂行办法〉的通知》(电监市场[2003]46 号 )
    12. 《国务院办公厅关于印发电价改革方案的通知》(国办发[2003]62 号)
    13. 《上网电价管理暂行办法》(发改价格[2005]514 号)
    14. 《中华人民共和国电力法》(1995 年)
    15. 《电力监管条例》(国务院 432 号令)
    16. 《国务院关于印发电力体制改革方案的通知》(国发[2002]5 号)。
    17. 《关于印发华东电力市场运营规则的通知》(电监市场[2004]13 号)。
    18. 《关于印发〈东北区域电力市场实施方案(暂行)〉的通知》(电监供电[2003]54号)。

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