投资主体行为约束与农村劳动力人力资本投资不足问题研究
摘要
现阶段,由于投资的不足,我国农村劳动力人力资本的存量和增量一直很低。这不仅影响了农村的劳动生产率、农村经济的发展,而且,在城镇化的进程中,也会引起一系列的问题：影响农村转移劳动力的非农就业、从而影响非农就业收入、进一步扩大城乡收入差距、影响和谐社会的建立等。
现有的研究对农村劳动力人力资本投资不足问题莫衷一是,分析的角度也各有不同。本文认为,我国农村劳动力人力资本投资不足固然有其历史的、制度的原因,但关键在于各投资主体--家庭、企业、政府。各投资主体在对农村劳动力进行人力资本投资时,具有各自的动机和收益函数。在约束条件下,均按照理性、利益最大化的原则进行投资行为。但个体的理性导致了农村劳动力人力资本投资上的不足。
本文的主要内容包括如下几个部分。
首先介绍了选题的背景、提出了研究主题。明确了论文的基本假定、研究方法,总结了论文的创新之处。
其次,对现有的人力资本理论、我国农村人力资本投资不足的研究进行了梳理和总结。本文认为,目前国内对人力资本的研究主要集中在两个方面,一是传播西方的人力资本理论,二是利用它来解释一些经济现象,如经济增长和收入分配等问题。但对农村人力资本投资问题的研究仍然存在着不足：是研究对象较窄。绝大部分的实证研究都是围绕着农村的教育投资与农村经济或者整个经济增长的关系问题,而在教育投资这一方面,更是把范围缩小到教育投入的贡献率方面,即使是对区域经济的对比研究,往往也都是教育投入要素的贡献率大小对比、弹性比较。而对如何形成农村劳动力人力资本,如何提高农村劳动力的人力资本投入的研究较少。二是许多研究的背景和前提不明确。绝大部分研究都直接套用西方的人力资本理论,而忽视了我国城乡发展战略、城乡收入差距、城镇化进程等与西方国家具有明显的不同的特征。因而,忽视了人力资本理论研究的假设前提。三是动态、比较研究较少。四是研究问题的角度存在局限性。五是大部分文献只是说明了农村人力资本投资不足这一事实,未对其成因做深入的分析。因为存在这些方面的不足。所以,目前的很多研究没有提出可行的对策。
在第三章,重点分析农村劳动力个体人力资本投资情况。对于劳动力个体而言,人力资本投资面临收入的制约和偏好的影响。通过实证分析,总结出了农村劳动力家庭人力资本投资存在以下的问题：一是总量不足。虽然我国农村居民家庭人力资本投资随着收入的增长而不断增长,但与城镇相比,差距仍然较大。二是农村居民家庭人力资本投资结构不合理。人力资本投资结构中,食品、医疗保健、交通通讯、文教娱乐用品及服务消费占人力资本投资的比重随着收入增长而发生“一降三升”的变化。但是食品消费所占比重“一降”降得慢,医疗保健、交通通讯、文教娱乐用品及服务消费所占比重“三升”升得慢。三是消费倾向低,且倾向于基本需求的消费。需求收入弹性与自价格弹性都较小,尤其是自价格弹性,绝对值没有一项超过0.5,这反映出现有的收入水平与价格水平,对农村居民家庭人力资本投资的制约性很强。四是人力资本投资水平的城乡差距呈扩大趋势。随着经济的发展,虽然城乡人力资本投资都有所增加,但城乡之间人力资本投资水平的差距是逐渐扩大的,即城市增加的比农村更快更多。主要原因在于：一是收入水平普遍偏低；二是在收入一定的情况下,他们之所以会有不同的投资方式或者投资需求,主要原因在于生存理性,以及在生存理性条件下的投资偏好。劳动力个体倾向于投资周期短见效快的项目,而非人力资本。
第四章,对企业的农村劳动力人力资本投资行为进行了研究。首先根据人力资本理论对厂商投入需求模型进行了修正。在人力资本投资框架下,企业的成本支出不仅仅包括狭义的工资支出,还包括对农村劳动力的人力资本投资支出；企业的收益,也不仅仅包括短期的产品收益,还包括人力资本投资后,人力资本提高带来的额外的收益。实证分析了当前企业对农村劳动力人力资本投资不足的种种表现：缩减在职培训、医疗费用、社会保险、安全保障等项目的支出。企业对农村劳动力人力资本投资不足的主要原因在于：一是劳动力市场是买方市场,企业利用讨价还价的优势缩减人力资本投资；二是企业与农村劳动力之间的契约不完备性、投资风险影响了企业的投资。
第五章,主要分析了政府对农村劳动力人力资本投资的情况。在这一章,借鉴物理学中的自组织系统理论,建立了人力资本形成系统耗散结构模型,利用这一模型分析了政策因子对人力资本形成系统的影响：在我国农村,政府对人力资本投资的一直以来采取的是抑制政策,所以农村地区的人力资本形成了低水平的均衡,农村地区人力资本严重不足。并以正规教育、就业培训、农业技术推广、医疗保健等几个方面为例进行了说明。并且进一步分析论证了我国特殊的城乡发展战略和政策的偏差是导致我国农村劳动力人力资本投入不足的重要原因。
最后一章,即第六章,对全文做了总结并提出了改进人力资本投资的政策建议。主要措施包括：提高政府对农村人力资本投资作用的认识；充分发挥政府在农村人力资本投资中的主导作用;增加企业对雇佣劳动力的人力资本投入;鼓励农村劳动力增加自我投资等。
At present, because of the lack of the investment, the level of our country's rural human capital is very low, which not only affects the development of the country economy, but also causes the employment problem of the immigrants from rural to urban areas. Followed by these problems mentioned above, the income gap between urban and rural areas may be expanded further and that would affect the establishment of the harmonious society.
So far, many researchers have done a lot of research on the rural human capital investment from different angles. In this paper, I argue that the key reason for the existing shortage of the rural human capital investment comes from all investors:the family, the enterprises, and the government. All the investors would do their investment by the principle that they want to maximize their benefits under the existing constraint conditions, while each investor has different motive and benefit functions. And we should see that:every individual'rational behavior led to the shortage of the rural human capital investment.
The main content of this paper include the following sections:
Firstly I would present the background of this paper and clear the assumptions. On the other hand, the innovations would also be summarized.
In the second section, after summarizing the existing theories and the studies on our country's rural human capital investment, I think that the current domestic studies on human capital mainly contain two parts:spreading the Western theory on human capital and explaining some economic phenomena. Meanwhile, there are still many insufficient points for the studies on rural human capital investment.
Few research subjects:most empirical studies were done around the relationship between the investment on rural education and rural economic growth. Even for the research on the rural education investment, almost all studiers only focus on the contribution rate of the education investment. However, few economists studied such subjects as how to improve the level of our rural human capital investment.
Unclearly premises:most researchers quote the Western theory while ignoring that our country's urban-rural characteristics obviously differs from the Western countries;
Unsufficient dynamic or conparative studies.
The studying angles are narrow:almost all studies show that the rural human capital investment is not enough, but the reasons for that haven't been explained well so far. So we can see that few researchers proposed feasible measures because of the five existing insufficient aspects mentioned above. And then, I would analyze the individual human capital of the rural labor force in the third section, which is affected by the income and the preference. After analyzing that, I sum up four existing problems as followed:
The first is that the total investment is low; with the growth of the income, the human capital investment of our rural labor force also improves. However, the total investment is still low compared with that of the urban area.
The second is the irrational investment structure of rural human capital, compared with the growing income and the falling down food consumption. Meanwhile, other consumptions are rising, such as medical care and entertainment. But we should see that the rising speed is not fast.
The third is that income elasticity of demand and income elasticity of price are very small; none of that two absolute values is more than zero point five, which reflects that the investment of rural human capital is constrained by the current income and the price.
The fourth is that the gap between urban and rural areas of the human capital investment is widening; as we all know, the income is generally lower in the rural area. And on the other hand, more labor force in the rural area incline to invest in some short-cycle projects, not human capital, because of their special preferences. Due to that fact, the gap of human capital investment between the urban and the rural area becomes larger. In the next section, I would study the behavior of the enterprises on rural human capital investment. Under a certain framework in which the demand model of the enterprises would be modified by the theories, the cost should contain enterprise's human capital investment on the rural labor force, and the extra benefits brought by that also should be put in the analyzing framework.
At current stage, the labor market is a buyer's market and the employment contract is seldom well done. So we can see that the enterprises haven't performed well on the rural human capital investment, especially on the medical expenses and so on. After analyzing the behavior of the enterprises, we would stand from the angle of the government. According to the model learning from the self-organizing theory in Physics, we can know the importance of the government's performance on rural human capital investment. In our rural areas, the level of the human capital is seriously low in many aspects. And then I would point out that the special urban-rural strategy and the deviation of the government policy are the most important reasons for the shortage of our rural human capital investment.
At the end of this article, I would summary the whole paper and suggest several measures to improve the level of our rural human capital investment:encourage the government to draft policies to foster the human capital; stimulate the enterprise to promote the human capital investment; increase the incentives of the rural labor force to acquire human capital themselves.
现有的研究对农村劳动力人力资本投资不足问题莫衷一是,分析的角度也各有不同。本文认为,我国农村劳动力人力资本投资不足固然有其历史的、制度的原因,但关键在于各投资主体--家庭、企业、政府。各投资主体在对农村劳动力进行人力资本投资时,具有各自的动机和收益函数。在约束条件下,均按照理性、利益最大化的原则进行投资行为。但个体的理性导致了农村劳动力人力资本投资上的不足。
本文的主要内容包括如下几个部分。
首先介绍了选题的背景、提出了研究主题。明确了论文的基本假定、研究方法,总结了论文的创新之处。
其次,对现有的人力资本理论、我国农村人力资本投资不足的研究进行了梳理和总结。本文认为,目前国内对人力资本的研究主要集中在两个方面,一是传播西方的人力资本理论,二是利用它来解释一些经济现象,如经济增长和收入分配等问题。但对农村人力资本投资问题的研究仍然存在着不足：是研究对象较窄。绝大部分的实证研究都是围绕着农村的教育投资与农村经济或者整个经济增长的关系问题,而在教育投资这一方面,更是把范围缩小到教育投入的贡献率方面,即使是对区域经济的对比研究,往往也都是教育投入要素的贡献率大小对比、弹性比较。而对如何形成农村劳动力人力资本,如何提高农村劳动力的人力资本投入的研究较少。二是许多研究的背景和前提不明确。绝大部分研究都直接套用西方的人力资本理论,而忽视了我国城乡发展战略、城乡收入差距、城镇化进程等与西方国家具有明显的不同的特征。因而,忽视了人力资本理论研究的假设前提。三是动态、比较研究较少。四是研究问题的角度存在局限性。五是大部分文献只是说明了农村人力资本投资不足这一事实,未对其成因做深入的分析。因为存在这些方面的不足。所以,目前的很多研究没有提出可行的对策。
在第三章,重点分析农村劳动力个体人力资本投资情况。对于劳动力个体而言,人力资本投资面临收入的制约和偏好的影响。通过实证分析,总结出了农村劳动力家庭人力资本投资存在以下的问题：一是总量不足。虽然我国农村居民家庭人力资本投资随着收入的增长而不断增长,但与城镇相比,差距仍然较大。二是农村居民家庭人力资本投资结构不合理。人力资本投资结构中,食品、医疗保健、交通通讯、文教娱乐用品及服务消费占人力资本投资的比重随着收入增长而发生“一降三升”的变化。但是食品消费所占比重“一降”降得慢,医疗保健、交通通讯、文教娱乐用品及服务消费所占比重“三升”升得慢。三是消费倾向低,且倾向于基本需求的消费。需求收入弹性与自价格弹性都较小,尤其是自价格弹性,绝对值没有一项超过0.5,这反映出现有的收入水平与价格水平,对农村居民家庭人力资本投资的制约性很强。四是人力资本投资水平的城乡差距呈扩大趋势。随着经济的发展,虽然城乡人力资本投资都有所增加,但城乡之间人力资本投资水平的差距是逐渐扩大的,即城市增加的比农村更快更多。主要原因在于：一是收入水平普遍偏低；二是在收入一定的情况下,他们之所以会有不同的投资方式或者投资需求,主要原因在于生存理性,以及在生存理性条件下的投资偏好。劳动力个体倾向于投资周期短见效快的项目,而非人力资本。
第四章,对企业的农村劳动力人力资本投资行为进行了研究。首先根据人力资本理论对厂商投入需求模型进行了修正。在人力资本投资框架下,企业的成本支出不仅仅包括狭义的工资支出,还包括对农村劳动力的人力资本投资支出；企业的收益,也不仅仅包括短期的产品收益,还包括人力资本投资后,人力资本提高带来的额外的收益。实证分析了当前企业对农村劳动力人力资本投资不足的种种表现：缩减在职培训、医疗费用、社会保险、安全保障等项目的支出。企业对农村劳动力人力资本投资不足的主要原因在于：一是劳动力市场是买方市场,企业利用讨价还价的优势缩减人力资本投资；二是企业与农村劳动力之间的契约不完备性、投资风险影响了企业的投资。
第五章,主要分析了政府对农村劳动力人力资本投资的情况。在这一章,借鉴物理学中的自组织系统理论,建立了人力资本形成系统耗散结构模型,利用这一模型分析了政策因子对人力资本形成系统的影响：在我国农村,政府对人力资本投资的一直以来采取的是抑制政策,所以农村地区的人力资本形成了低水平的均衡,农村地区人力资本严重不足。并以正规教育、就业培训、农业技术推广、医疗保健等几个方面为例进行了说明。并且进一步分析论证了我国特殊的城乡发展战略和政策的偏差是导致我国农村劳动力人力资本投入不足的重要原因。
最后一章,即第六章,对全文做了总结并提出了改进人力资本投资的政策建议。主要措施包括：提高政府对农村人力资本投资作用的认识；充分发挥政府在农村人力资本投资中的主导作用;增加企业对雇佣劳动力的人力资本投入;鼓励农村劳动力增加自我投资等。
At present, because of the lack of the investment, the level of our country's rural human capital is very low, which not only affects the development of the country economy, but also causes the employment problem of the immigrants from rural to urban areas. Followed by these problems mentioned above, the income gap between urban and rural areas may be expanded further and that would affect the establishment of the harmonious society.
So far, many researchers have done a lot of research on the rural human capital investment from different angles. In this paper, I argue that the key reason for the existing shortage of the rural human capital investment comes from all investors:the family, the enterprises, and the government. All the investors would do their investment by the principle that they want to maximize their benefits under the existing constraint conditions, while each investor has different motive and benefit functions. And we should see that:every individual'rational behavior led to the shortage of the rural human capital investment.
The main content of this paper include the following sections:
Firstly I would present the background of this paper and clear the assumptions. On the other hand, the innovations would also be summarized.
In the second section, after summarizing the existing theories and the studies on our country's rural human capital investment, I think that the current domestic studies on human capital mainly contain two parts:spreading the Western theory on human capital and explaining some economic phenomena. Meanwhile, there are still many insufficient points for the studies on rural human capital investment.
Few research subjects:most empirical studies were done around the relationship between the investment on rural education and rural economic growth. Even for the research on the rural education investment, almost all studiers only focus on the contribution rate of the education investment. However, few economists studied such subjects as how to improve the level of our rural human capital investment.
Unclearly premises:most researchers quote the Western theory while ignoring that our country's urban-rural characteristics obviously differs from the Western countries;
Unsufficient dynamic or conparative studies.
The studying angles are narrow:almost all studies show that the rural human capital investment is not enough, but the reasons for that haven't been explained well so far. So we can see that few researchers proposed feasible measures because of the five existing insufficient aspects mentioned above. And then, I would analyze the individual human capital of the rural labor force in the third section, which is affected by the income and the preference. After analyzing that, I sum up four existing problems as followed:
The first is that the total investment is low; with the growth of the income, the human capital investment of our rural labor force also improves. However, the total investment is still low compared with that of the urban area.
The second is the irrational investment structure of rural human capital, compared with the growing income and the falling down food consumption. Meanwhile, other consumptions are rising, such as medical care and entertainment. But we should see that the rising speed is not fast.
The third is that income elasticity of demand and income elasticity of price are very small; none of that two absolute values is more than zero point five, which reflects that the investment of rural human capital is constrained by the current income and the price.
The fourth is that the gap between urban and rural areas of the human capital investment is widening; as we all know, the income is generally lower in the rural area. And on the other hand, more labor force in the rural area incline to invest in some short-cycle projects, not human capital, because of their special preferences. Due to that fact, the gap of human capital investment between the urban and the rural area becomes larger. In the next section, I would study the behavior of the enterprises on rural human capital investment. Under a certain framework in which the demand model of the enterprises would be modified by the theories, the cost should contain enterprise's human capital investment on the rural labor force, and the extra benefits brought by that also should be put in the analyzing framework.
At current stage, the labor market is a buyer's market and the employment contract is seldom well done. So we can see that the enterprises haven't performed well on the rural human capital investment, especially on the medical expenses and so on. After analyzing the behavior of the enterprises, we would stand from the angle of the government. According to the model learning from the self-organizing theory in Physics, we can know the importance of the government's performance on rural human capital investment. In our rural areas, the level of the human capital is seriously low in many aspects. And then I would point out that the special urban-rural strategy and the deviation of the government policy are the most important reasons for the shortage of our rural human capital investment.
At the end of this article, I would summary the whole paper and suggest several measures to improve the level of our rural human capital investment:encourage the government to draft policies to foster the human capital; stimulate the enterprise to promote the human capital investment; increase the incentives of the rural labor force to acquire human capital themselves.
引文
1孙晓明等,中国农村劳动力非农就业[M],北京：中国农业出版社。2005,第6页
2本文所称的农村劳动力转移,是指农村劳动力由主要从事农业生产活动转向主要从事非农业活动的过程或者结果。
3本章数据如未特别说明,均采用当年价格计算4http://npc.people,com.cn/GB/14840/9482050.html《新京报》
5《参考消息》2009年11月14日转引香港《太阳报》11月12日文章：中国式应急管理治标不治本
6国务院研究课题组：《中国农民工调查报告》,中国言实出版社,2006年版,第5页
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8瓦尔拉斯,《纯粹经济学要义》[M].蔡受百译,北京：商务印书馆,1989年,第5页
9马歇尔,《经济学原理：上卷》[M].朱志泰,陈良璧译,北京：商务印书馆,1964年,第234页。
10谭崇台,《发展经济学的新发展》,武汉大学出版社,1999年,第389页。
11方齐云等,《增长经济学》,湖北人民出版社,2002年,第174页
12谭崇台,《发展经济学的新发展》,武汉大学出版社,1999年,第443页
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15朱勇：《新增长理论》,北京,商务印书馆,1999。
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18李建民,《人力资本通论》,上海三联出版社1999年版,第8页
19王金营,《人力资本与经济增长—理论与实证》,中国财政经济出版社出版,第13页,2000、4
20王建民,《人力资本生产制度研究》,经济科学出版社出版,第48页,2001、12
24加里·贝克尔,《人力资本理论：关于教育的理论和实证分析》,中信出版社,2007,第17页
25加里·贝克尔,《人力资本理论：关于教育的理论和实证分析》,中信出版社,2007,第20页
27外来工为何来了又走?,《南方都市报》,2010.01.19
28黄家禄,福州市乡镇企业人力资本投资的调查与思考[J],乡镇企业研究,2003(3)：54-55
29国务院研究室课题组：《中国农民工调研报告》,中国言实出版社,2006,P116
31数据来源于：http://www.china.com.cn/chinese/2006/May/1199589.htm中国网
32宋晶：《从民工潮到民工荒：基于劳动力市场管制视角的分析》,《财经问题研究》,2005年第10期,第94页。
33《重庆迎来首个农民工口》,《人民日报》
34简新华、张建伟.,构建农民工的社会保障体系[J],中国人口、资源与环境,2005(1)
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36朱考金、狄金华,进城农民工的卫生健康状况及其影响因素分析——以南京市的为例[J],《华南农业大学学报(社会科学版)》2008年第4期
37全国农民工参加工伤保险的约占22%提高参保率需迈3道坎,http://www.china.com.cn/news/txt/2009-08/17/content_18347332.htm
40胡鞍钢.中国就业状况分析[J].管理世界,1997.3,46
44本部分建模技术来自于狄曾如、姜璐《简单学校教育系统的发展与控制》一文,载于《系统工程理论与实践》1993年第2期。
并参考了李忠民《人力资本——个理论框架及其对中国—些问题的解释》,1999年
49淮安日报,2009年6月19日
50农民日报,2004年11月25日
51http://www.xichujob.com
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2本文所称的农村劳动力转移,是指农村劳动力由主要从事农业生产活动转向主要从事非农业活动的过程或者结果。
3本章数据如未特别说明,均采用当年价格计算4http://npc.people,com.cn/GB/14840/9482050.html《新京报》
5《参考消息》2009年11月14日转引香港《太阳报》11月12日文章：中国式应急管理治标不治本
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12谭崇台,《发展经济学的新发展》,武汉大学出版社,1999年,第443页
13卢卡斯,《经济发展讲座》,江苏人民出版社,2003年,第38页
14李建民,《人力资本与经济持续增长》,《南开经济研究》,1999(4);《人力资源在经济增长中的作用研究》,《人口与经济》1999(5)：《人力资本投资与西部地区大开发》,《人口计划生育》,2004(4)：《沦人力资本的社会功能》,《广东社会科学》,2003(5)
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20王建民,《人力资本生产制度研究》,经济科学出版社出版,第48页,2001、12
24加里·贝克尔,《人力资本理论：关于教育的理论和实证分析》,中信出版社,2007,第17页
25加里·贝克尔,《人力资本理论：关于教育的理论和实证分析》,中信出版社,2007,第20页
27外来工为何来了又走?,《南方都市报》,2010.01.19
28黄家禄,福州市乡镇企业人力资本投资的调查与思考[J],乡镇企业研究,2003(3)：54-55
29国务院研究室课题组：《中国农民工调研报告》,中国言实出版社,2006,P116
31数据来源于：http://www.china.com.cn/chinese/2006/May/1199589.htm中国网
32宋晶：《从民工潮到民工荒：基于劳动力市场管制视角的分析》,《财经问题研究》,2005年第10期,第94页。
33《重庆迎来首个农民工口》,《人民日报》
34简新华、张建伟.,构建农民工的社会保障体系[J],中国人口、资源与环境,2005(1)
35王芳、程茂金、王红,探索我国二元经济中农村流动人口医疗保险模式[J],中国卫生经济,2002(7)
36朱考金、狄金华,进城农民工的卫生健康状况及其影响因素分析——以南京市的为例[J],《华南农业大学学报(社会科学版)》2008年第4期
37全国农民工参加工伤保险的约占22%提高参保率需迈3道坎,http://www.china.com.cn/news/txt/2009-08/17/content_18347332.htm
40胡鞍钢.中国就业状况分析[J].管理世界,1997.3,46
44本部分建模技术来自于狄曾如、姜璐《简单学校教育系统的发展与控制》一文,载于《系统工程理论与实践》1993年第2期。
并参考了李忠民《人力资本——个理论框架及其对中国—些问题的解释》,1999年
49淮安日报,2009年6月19日
50农民日报,2004年11月25日
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