基于预警理论的代建风险管理研究
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摘要
代建制的推行对提高政府项目的投资效益和管理水平起到了积极的促进作用。但是在代建制模式下,项目管理风险集中转移到代建单位,相关法律、制度的缺失又使代建风险进一步加剧。而且目前代建单位普遍存在风险意识淡薄、风险管理滞后的现象。因此,本文力图基于预警理论研究代建风险的管理方式,探索代建单位防范风险的有效途径,为其提升代建项目管理能力提供理论参考。
本文构建了基于预警理论的代建风险管理框架,该框架包括两个部分:一是风险管理结构框架,它将所有风险管理活动分成三大模块,反映了代建风险管理的主要内容和研究思路;二是风险管理流程框架,反映了各结构模块的实现机制及其之间的关系。其中,结构框架由代建风险识别、代建风险评价和代建风险应对三大结构模块构成,本文以这三个模块为主线,进行分析和论述。
利用RBS方法从系统性、目标性、阶段性三个维度对代建风险的来源和内容进行全面分析。
选取代建单位实施全过程代建所面临的风险因素,构成初选的预警评价指标体系,并采用三标度AHP法对预警指标体系进行优化。应用可拓评价方法和灰色关联分析法建立数学模型,确定代建风险的状态和水平,并设置风险预警等级和预警信号。
从各等级风险的响应对策、风险的持续管理、风险预警管理的支撑条件三方面论述代建风险的应对策略。各等级风险的响应对策是根据预警结果制定的防范策略;风险的持续管理能够及时跟踪和发现相关风险因素或征兆,实现对代建风险的全过程监测与控制;风险预警管理的支撑条件分别从信息、组织、文化三个方面指明了支撑代建风险预警管理实现的具体条件和相应措施。
最后结合实际案例,对建立的代建风险预警管理模型进行实证分析,验证其实用性及合理性。
The practice of agent-construction system has been playing an active role in improving the management skill and increasing the benefit of government project. But in agent-construction system, the management risks nearly transfer to the agency all together. And short of pertinent law and system aggravates this further. Meanwhile light of risk consciousness and lagging of risk administration is a common phenomenon among agencies. Consequently, this dissertation tries to study on administration mode of agent risk based on early warning theory and probe effective approach to evade risks, thus provide theory references to improve the management ability of the agency.
This dissertation builds a frame for agent risk administration based on early warning theory, which includes two parts. One is structure frame, dividing the whole management activity into three modules and reflecting the main content and route of agent risk management. The other is technological process frame, reflecting operating mechanism and interrelations of the modules. Also the structure frame is composed by three logic modules: agent risk identification module, risk appraisal module and risk responding module.
First, use the method of RBS to analyze agent risk thoroughly in three dimensions, that is, system, goals and phases of the project.
Second, choose risks that agency may experience in the life-circle of the project to form early warning index system preliminarily, and use the method of improved AHP to optimize it. Then methods of extension evaluation and gray conjunction analysis are applied to build risk appraisal module which could measure grade of risks and set down corresponding signals.
Third, put forwards tactics to evade agent risk, such as Countermeasures responding to different grade of risk, ways to manage risk steadily and supporting system of risk management. The first one is plan made according to early warning results. The second one is capable of tracking and finding out relevant factors and portents, then monitor and control risks in the entire process. The last one points out qualifications and measures to manage risks in terms of information, organization and culture.
Finally, applies the administration model of agent risk to a demonstration study to verify its practicality and rationality.
本文构建了基于预警理论的代建风险管理框架,该框架包括两个部分:一是风险管理结构框架,它将所有风险管理活动分成三大模块,反映了代建风险管理的主要内容和研究思路;二是风险管理流程框架,反映了各结构模块的实现机制及其之间的关系。其中,结构框架由代建风险识别、代建风险评价和代建风险应对三大结构模块构成,本文以这三个模块为主线,进行分析和论述。
利用RBS方法从系统性、目标性、阶段性三个维度对代建风险的来源和内容进行全面分析。
选取代建单位实施全过程代建所面临的风险因素,构成初选的预警评价指标体系,并采用三标度AHP法对预警指标体系进行优化。应用可拓评价方法和灰色关联分析法建立数学模型,确定代建风险的状态和水平,并设置风险预警等级和预警信号。
从各等级风险的响应对策、风险的持续管理、风险预警管理的支撑条件三方面论述代建风险的应对策略。各等级风险的响应对策是根据预警结果制定的防范策略;风险的持续管理能够及时跟踪和发现相关风险因素或征兆,实现对代建风险的全过程监测与控制;风险预警管理的支撑条件分别从信息、组织、文化三个方面指明了支撑代建风险预警管理实现的具体条件和相应措施。
最后结合实际案例,对建立的代建风险预警管理模型进行实证分析,验证其实用性及合理性。
The practice of agent-construction system has been playing an active role in improving the management skill and increasing the benefit of government project. But in agent-construction system, the management risks nearly transfer to the agency all together. And short of pertinent law and system aggravates this further. Meanwhile light of risk consciousness and lagging of risk administration is a common phenomenon among agencies. Consequently, this dissertation tries to study on administration mode of agent risk based on early warning theory and probe effective approach to evade risks, thus provide theory references to improve the management ability of the agency.
This dissertation builds a frame for agent risk administration based on early warning theory, which includes two parts. One is structure frame, dividing the whole management activity into three modules and reflecting the main content and route of agent risk management. The other is technological process frame, reflecting operating mechanism and interrelations of the modules. Also the structure frame is composed by three logic modules: agent risk identification module, risk appraisal module and risk responding module.
First, use the method of RBS to analyze agent risk thoroughly in three dimensions, that is, system, goals and phases of the project.
Second, choose risks that agency may experience in the life-circle of the project to form early warning index system preliminarily, and use the method of improved AHP to optimize it. Then methods of extension evaluation and gray conjunction analysis are applied to build risk appraisal module which could measure grade of risks and set down corresponding signals.
Third, put forwards tactics to evade agent risk, such as Countermeasures responding to different grade of risk, ways to manage risk steadily and supporting system of risk management. The first one is plan made according to early warning results. The second one is capable of tracking and finding out relevant factors and portents, then monitor and control risks in the entire process. The last one points out qualifications and measures to manage risks in terms of information, organization and culture.
Finally, applies the administration model of agent risk to a demonstration study to verify its practicality and rationality.
引文
[1]中华人民共和国国务院.国务院关于投资体制改革的决定[国发(2004)20号].2004,07.16.
[2]杨东民.“代建人”:风险大于收益?[DB/Ol]http://www.buildinfo.com.cn/news.do?flage=info&newsid=58204.
[3]尹志军,陈立文,王双正,苏春生.我国工程项目风险管理进展研究[J].基建优化,2002(4):6-10.
[4]王卓甫.工程项目风险管理:理论、方法与应用[M].北京:中国水利水电出版社,2002,1-52,153-178.
[5]刘艳玲.项目风险预警系统的构建[J].建筑管理现代化,2003(4).
[6]袁海林.建筑安全的管理和控制研究[D].西安:西安建筑科技大学,2007.
[7]曹云峰.建筑供应链风险管理方法及预警体系[D].哈尔滨:哈尔滨工业大学,2006.
[8]胡柯柯.工程项目风险管理及预警研究[D].乌鲁木齐:新疆农业大学,2006.
[9]李顺涛.国际建筑工程承包的风险预警研究[D].成都:西南交通大学,2005.
[10]国家重大建设项目动态监测与预警信息系统案例[DB].电子政务工程服务网.
[11]李利军,段晓晨,李艳丽.政府投资建设项目“双层代建制”的研究[J].建筑管理现代化,2005(6).
[12]梁慧星.“双方合同”或“三方合同”?代建制试点中的“代建合同”模式分析[J].中国招标,2006(Z1).
[13]http://www.cse.orb.cn/magazine/Magazine.asp?Magazineid=11399.
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[25]赵海.“代建制”模式下工程项目风险分析[D].南京:河海大学,2007.
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