摘要
全球性的气候变化及其对全球生态系统和人类生存环境的影响,不仅是举世瞩目的重大科学问题,而且已经成为国际社会普遍关注的政治、经济问题。为了减缓全球气候变暖过程,保护人类的生存环境,世界各国做出了不懈努力,发展碳汇林业以适应减缓气候变暖,实现可持续发展成了全球共识。本文以碳汇林业可持续发展为主线,采用文献回顾法、归纳与演绎方法、规范与实证分析方法、博弈论方法、机制设计分析方法、均衡分析方法、比较分析、模糊层次分析等方法研究中国碳汇林业可持续发展及博弈机制问题。全文主要解决了4个问题:分析中国碳汇林业可持续发展的现状;研究目前中国碳汇林业的发展机制及其评估;分析中国碳汇林业发展的机制与可持续发展之间的关系;探索促进中国碳汇林业可持续发展的合理机制。全文共分11章逐步阐述。
第1章是绪论。本章共分6个部分,第1部分介绍了研究的国际国内背景及理论现实意义;第2部分对碳汇、林业碳汇项目、碳汇林业及碳市场、可持续发展与碳汇林业可持续发展、机制、碳汇林业可持续发展机制等相关概念进行界定;第3部分介绍本文的研究对象及研究目标;第4部分介绍研究思路及主要内容;第5部分介绍研究的方法及技术路线;第6部分分析可能的创新和不足。本文认为:碳汇林业包括京都规则和非京都规则的碳汇林业,发展碳汇林业的目的是以固碳为主的多功能,并且要能够实现其生态价值补偿。其生态价值补偿的方式可以是市场购买,也可以政府买单,或企业、居民自愿捐赠(即志愿造林)。由于以前的造林也产生了碳汇,为了便于计量和交易,碳汇林业必须是从某个时间开始的造林或森林管理活动的集合。碳汇林业的可持续发展机制是指为了实现碳汇林业的可持续发展的一系列规则制度以及在该规则制度下的国际、国家、企业间等的行动方式的一种系统,是规则和规则的运行的有机结合。
第2章为研究综述与分析框架。本章共分2个部分。第1部分回顾国内外关于碳贸易市场、碳汇林业、碳汇林业可持续发展及机制的研究成果;第2部分从系统的视角、博弈的视角以及机制的视角对本文的研究框架进行分析。综观现有碳汇林业的研究成果,国内外研究重点较为一致,集中在对森林的吸碳功能、储碳量计量及森林在陆地碳循环方面的作用等领域,研究内容较为丰富。而对林业碳汇涉及的过程、活动或机制研究等社会科学范畴的研究相对缺乏。这些社会科学范畴内的研究主要集中于土地利用方式的经济分析尤其是成本有效性分析,增强碳汇的经济刺激手段尤其是政策方面,而对碳汇林业的可持续发展研究不够。
第3章中国碳汇林业发展现状。本章共分5部分,第1部分分析林业CDM的规模;第2部分分析非林业CDM的规模;第3部分是碳贸易市场的状况分析;第4部分是融资渠道的分析;第5部分是碳汇林业的发展阶段分析。通过分析比较国内外碳汇林业的发展状况,可以发现我国的京都机制下的碳汇林业虽然得到了一定的发展,但是发展得不够,无论从规模、市场、融资渠道还是所处的阶段而言均是如此。非京都规则下的碳汇林业得到了一定的发展,这种发展主要以政府财政支持完成。
第4章是碳汇林业可持续发展评价指标构建。本章共分4部分来构建我国碳汇林业的“可持续发展指标体系”:第1部分是指标体系构建的思路;第2部分介绍评价指标体系构建的原则;第3部分介绍评价指标构建的依据;第4部分构建碳汇林业可持续发展评价指标体系的基本框架。本章主要以相对规范且比较有影响力的指标体系为依据,主要是“可持续发展指标体系”、林业“可持续发展指标体系”以及碳汇林业指标体系,按照科学完备性和可操作性相统一、系统性与层次性相统一、动态性与稳定性相统一的原则,构造出碳汇林业“可持续发展指标体系”,该指标体系主要从社会、经济、环境3个分领域入手按照发展度、持续度以及协调度3个视角选取10个具体指标组成。
第5章是中国碳汇林业可持续发展的模糊综合评价。本章由3部分组成:第1部分是引言及假设条件;第2部分是对中国碳汇林业可持续发展的模糊综合评价;第3部分是评价结果分析。对于2004-2008年的碳汇林业可持续发展状况的评价表明,除了2004、2005、2008年的可持续发展水平处于一般水平,其它年代的可持续发展状态表现得较弱,甚至很弱。从分阶段与不分阶段进行的评价中,可推断出机制对我国碳汇林业的可持续发展产生了影响。本章是本文的一个创新点,主要是将模糊综合评判方法运用于碳汇林业的可持续发展方面进行了评价,在评价时候采用主观赋权与客观赋权相结合的方法进行赋权。
第6章是碳汇林业发展的机制及基于可持续视角的机制的评价。本章共分2个部分:第1部分是碳汇林业可持续发展中的机制,主要按照博弈的主体归纳碳汇林业发展中的机制;第2部分是基于可持续发展视角的机制的评价,介绍了机制评价的目的、方法及内容以及对国际合作博弈的碳排放权机制评价、国家与企业博弈机制评价、缔约国大会、国家与企业博弈机制评价以及企业间博弈机制评价。由于碳汇林业可持续发展是一个综合的指标,包括众多指标,在对可持续发展进行评价时,文中采取重点指标进行评价,不逐一进行评价。从主成份分析的结果看,碳汇林业规模在第1主成份中的权重是最大的,所以本文的机制评价及设计均以碳汇林业的规模代替碳汇林业的可持续发展进行。评价结果表明:京都机制对碳排放权的分配格局与履约机制的不健全对碳汇林业的可持续发展产生不利的影响;国内对碳排放权没有界定,林权的改革不够深入等制约了我国碳汇林业的可持续发展;碳汇企业与减排企业的不平等竞争环境也不利于我国碳汇林业的可持续发展。
第7章是碳汇林业可持续发展的机制设计及战略取向研究。本章共分3部分:第1部分介绍了机制设计理论的背景、内涵、假设及要素;第2部分介绍机制设计的系统方法;第3部分分析中国碳汇林业可持续发展的战略取向。机制设计理论是研究在自由选择、自愿交换、信息不完全、决策分散化的条件下,设计一套规则来达到既定目标的理论,机制设计的方法可以采用信息交换空间的系统方法,也可以采用施加强制力的博弈机制设计方法。碳汇林业的发展是个系统问题,涉及到国家间的机制、国家与企业的博弈机制以及企业间的相互竞争,由于有些机制已经存在,有些机制尚未形成,故在对中国碳汇林业可持续发展的机制设计研究中,主要遵循有则改之,无则设计的原则进行。
第8章是中国碳汇林业发展的国际及合作与博弈机制研究。本章共分4个部分:第1部分是引言及问题的提出;第2部分是合作博弈模型的构建及分析,这是本文的另一个创新点,主要在于将国际气候合作成员分为4类,并进行合作博弈分析;第3部分是非合作博弈模型-枪手的对决模型的构建与分析;第4部分提出对策建议。通过合作博弈分析可知:现今的《京度议定书》的参与国与缔约国之间的合作博弈联盟是一种本质联盟,意味着组成联盟比不联盟要好。但这种联盟的利益分配是不稳定的,这意味着这样的联盟需要继续存在,但是这种利益分配格局需要继续调整。
第9章是中国碳汇林业可持续发展国家与企业博弈机制研究。本章共分4部分:第1部分是引言;第2部分研究碳汇林业的需求及机制设计;第3部分研究碳汇林业的供给及委托-代理机制设计;第4部分提出政策建议。从碳汇市场需求与政府买单两种战略与企业进入或者不进入碳汇林业战略出发,分析了国家与企业的博弈矩阵,分析得出市场机制对于碳汇林业的发展而言是一种有效机制;从国家与碳汇林业之间的委托-代理模型以及国家与碳汇林业与减排企业两个代理人的委托-代理模型分析得出,委托-代理机制可以在政府引导下实现碳汇林业的可持续发展目标,但需要碳汇林业的生产效率高,需要稳定的外部环境等。
第10章是中国碳汇林业可持续发展的企业间的博弈机制。本章共分5部分:第1部分是引言;第2部分设计研究碳汇林业与其它减排企业之间的竞争机制;第3部分对碳汇林业与其它林业竞争博弈机制进行设计研究;第4部分是从联合产品出发来研究碳汇林业企业博弈机制,这是本文的一个创新点之一,主要将碳汇林业的产品分为碳汇及非碳汇产品,从消费者均衡的角度来研究碳汇林业可持续发展机制;第5部分提出政策建议。从企业间的竞争博弈机制分析可知:在市场机制下,企业间的竞争、消费者之间的竞争可以实现碳汇林业的可持续发展。如果博弈的均衡没能实现可持续发展的目标,可以通过施加强制力来改变消费者的效用函数或者生产者的成本函数来达到个人理性与集体理性的统一。
第11章是结论及政策建议。对全文的结论进行归纳和总结,并从国际、国家、企业视角提出中国碳汇林业可持续发展的政策建议,指出在国际合作博弈中要主动应付,在国内要建立碳排放权制度,进一步进行林权改革,完善林业保险制度,以及促进现代公司治理制度的建设等。
The Global warming is not only the major scientific issues of world interest, but has become the focus of international attention in the political and economic issues, which affects the global ecosystem and human living environment.The world has made unremitting efforts to slow global warming process and protect human living environment. Sustainable development has become a global consensus, and developing forest carbon sinks to meet the mitigation of climate warming is one of the feasible ways. Based on sustainable development of carbon sink forestry, many research methods is used to research China carbon forestry of sustainable development and its game mechanisms, such as literature review, inductive and deductive methods,practices and empirical analysis, game theory, mechanism design theory,equilibrium analysis, comparative analysis of fuzzy hierarchical analysis. This paper analysis the status of sustainable development of carbon forest in China, researches and evaluate its development mechanism, analysis the relationship between the development mechanism and the sustainable forestry development of carbon forestry in China and explores reasonable mechanism to promote its sustainable development, so there are four problems to be solved in the paper,mainly.
Paper is divided into 11 chapters.ChapterⅠis an introduction. This chapter is divided into six parts, the first part introduces the background and significance; the second part defines the related concepts; the third part describes the object of study and research objectives; the fourth part describes the research ideas and the main content; the fifth part introduces the research methods and technique line; the sixth part gives the possible innovation and inadequate.
ChapterⅡis an overview and an analysis framework. This chapter is divided into two parts;the first part reviews the research on the carbon trading market, carbon sinks and sustainable development of carbon sequestration forestry,and then gives a brief review, finally, the second part analyzes the analytical framework of this article.from the system perspective, the game's perspective and the mechanisms perspective.
ChapterⅢintrudes the current development situation of China's carbon forestry. This chapter is divided into five parts, the first part analyzes the scale of CDM projects; the second part analyzes the scale of carbon forestry excluding CDM projects. the third part analyzes carbon market conditions; the fourth part analyzes the financing channels; The fifth part analyzes the development stage of carbon forestry. The results,show that CDM projects has been some degree development, but is not enough. carbon forestry excluding CDM projects has been some degree development with government financial support.
ChapterⅣconstructs the assessment indicators system of sustainable development of carbon forestry. This chapter is divided into there parts, the first part introduces the principles of evaluation index system; the second part introduces the basis of evaluation index system;the third part forms a framework of evaluation index system on sustainable development of forestry carbon sinks.
ChapterⅤis the fuzzy comprehensive evaluation of the sustainable development of carbon forestry. This chapter is divided into three parts, the first part is the Introduction and assumptions; the second part evaluates the sustainable development of forestry carbon sinks in China; the third part analyzes the results of evaluation.The results show that the level of sustainable development is general in 2004,2005,2008,the others sustainable development is weak. From the evaluation,the conclution can be draw that mechanisms impact the sustainable development of carbon forestry.This chapter is an innovative point of this paper,which mainly uses the fuzzy comprehensive evaluation method for the sustainable development of carbon sequestration forestry. And subjective weighting and objective method is used in this chaper
ChapterⅥis the mechanism of carbon forestry and the evaluation for forestry development mechanism based on sustainable perspective. This chapter is divided into two parts, the first part describes the existing mechanisms on sustainable development of carbon forestry, the second part evaluates the mechanisms based on the perspective of sustainable development.The results show that the Kyoto mechanisms on the distribution pattern of carbon emissions and compliance mechanism is not perfect on the sustainable development of carbon forestry,the reform of forest ownership is not deep enough and so hampered China sustainable development of carbon forestry; the competitive environment of carbon sinks enterprises is not conducive to the sustainable development of carbon forestry.
ChapterⅦresearches the carbon sink mechanism design for sustainable forestry development and its strategic direction. This chapter is divided into three parts, the first part introduces the background of mechanism design theory, content, assumptions and factors. the second part analyzes the mechanism design of the systems approach, the third part concludes the strategic direction for sustainable development in China's carbon forestry.
ChapterⅧresearches the game mechanism design based on the perspective of international cooperation between countries. This chapter is divided into four parts, the first part is the introduction, the second part is cooperative game model, the third part is non-cooperative game model, the fourth part is count ermeasures. From the non-cooperative game of prisoner's dilemma of international carbon emissions, this chapter results that international cooperation is proposed to solve the Prisoner's Dilemma,the cooperation between the parties,is an essential game,However, the distribution of benefits this alliance is unstable, which means that such an alliance need to continue to exist, but this pattern need continue to adjust the distribution of benefits. This is another innovation of this paper, mainly uses cooperative game modle to analyze the international climate co-operation.
ChapterⅨis the sustainable development of carbon forestry game mechanism countries and companies. This chapter is divided into three parts:the first part is the demand mechanism design;the second part is the agent mechanism design about supply of carbon forestry; the third part is countermeasures.The results show that agent mechanism the principal-agent mechanism achieve sustainable development objectives with the guidance of the government, but requires the high efficiency of production and a stable external environment.
ChapterⅩresearches the game mechanism design based on the mechanism of Enterprises. This chapter is divided into five parts:the first part is the introduction, the second part is the competition mechanism between carbon forestry enterprises and other forestry enterprises; the third part is the competition mechanism between carbon forestry enterprises and other emission reduction enterprises; The fourth part designs the joint product competition mechanism. finally gives policy recommendations.The results show that competition among enterprises, consumers,is good for sustainable development of carbon forestry. If the equilibrium of the game failed to achieve sustainable development objectives, through coercive force to change the utility function of consumers or of the cost function of producers to achieve the unity between individual rationality and collective rationality.
ChapterⅪare conclusions and policy recommendations. The conclusions come from the full text. Policy recommendations are given from international, national, business perspective, pointing out that establish a system of carbon emissions in the country, further tenure reform, and improve forest insurance system and so on.
引文
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