基于资源、技术、制度的企业可持续成长模式研究
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摘要
自1978年以渐进为主要方式、以市场化为导向的经济体制改革启动以来,以海尔、联想、万科等为代表的一大批知名民族企业迅速崛起、壮大起来,发展到现在成为各自领域内的龙头企业。与此形成鲜明对比的是,同时期一起崛起的三株、飞龙、巨人等一大批企业以惊人的速度成长,各领风骚两三年,时至今日风光不再甚至破产,只能从追溯企业发展历史的长卷中感受它们昔日的辉煌。以企业为研究对象的现代企业理论有必要思考这样一个问题：为什么有的企业能够长盛不衰、持续发展壮大,而有的企业却在相同条件下的发展环境中被淘汰出局?经过30多年的改革和发展,中国不同所有制企业的自组织性与经营环境正在趋同。国有企业经过体制改革获得了较充分的经营自主权,非公有制企业的社会地位和经济影响大为提高,外资企业所享受的优惠政策也消失殆尽。更为重要的是,中国国内企业都已不可避免地进入到按市场经济游戏规则“各显神通”的正常竞争状态中。在这种情况下,任何企业,不论其当初依靠什么样的独特资源、技术或者制度兴起,在市场经济环境中都面着同样一个问题,那就是如何在激烈的市场竞争中赢得并保持优势,如何在自主生存的基础上谋求可持续成长。国家“十二五规划”提出我国经济发展方向是加快经济发展方式的转变。党的十八大强调要牢牢扭住经济建设这个中心,加快转变经济发展方式,着力激发各类市场主体发展新活力,使经济发展更多依靠现代服务业和战略性新兴产业带动,更多依靠科技进步、劳动者素质提高、管理创新驱动,更多依靠节约资源和循环经济推动,确保2020年我国如期实现全面建成小康社会宏伟目标①。企业是中国市场经济体制的微观基础,是经济发展方式转变的主体,从全面建成小康社会宏伟目标出发关注我国社会转型大环境下的企业可持续发展,决定了本研究对现实社会经济发展具有重大理论指导意义。概括地说,本文以我国社会主义市场经济体制不断完善背景下的企业作为研究对象,深入探讨促进企业成长的因素,并结合企业成长阶段理性分析企业成长模式与企业可持续发展的关系,从资源、技术和制度三个维度提出促进我国企业成长的对策和建议。
围绕着研究主线,本文共有六个部分,分为八章,主要内容安排如下：
第一部分是0章。作为导论部分,主要阐述本文的研究背景、理论价值和现实意义,在此基础上明确本文的研究主题,进一步提出本文的研究思路、研究途径和研究方法,以及本文研究的可能创新与不足。
第二部分是第1章：企业成长理论概述。本章对本文研究涉及到的几个核心概念：企业、企业成长及企业成长模式进行总结概括,并分析了经济增长的微观基础和经济增长如何影响企业的成长。
第三部分是第2章：企业可持续成长的理论性探讨。本章基于企业成长的阶段特性,分析资源禀赋、技术进步和制度变迁对企业可持续发展所扮演的角色和发挥的作用,并提出了企业持续成长的理论假说。根据企业成长模式的内部和外部因素,分析企业资源消耗抑制性、技术进步和制度变迁对企业成长的局限性。
第四部分是第3章：以资源禀赋为基础的企业成长、第4章：技术进步推动的企业成长、第5章：制度变迁推动的企业成长。这个部分是对企业的成长和发展动因进行分析。第3、第4、第5章分别对基于资源禀赋、技术进步和制度变迁的企业成长历程进行梳理,分析这三类企业成长的共同特征和内在差异,对资源、技术和制度在促进企业成长方面的推动力强度进行比较,并结合企业案例研究分析三类企业成长的路径特征。
第五部分是第6章：基于资源、技术和制度的企业可持续成长路径分析—以联想为例。对改革开放以来涌现出来的典型企业成长模式进行解析,从资源、技术和制度三个维度进行微观剖析,研究企业在不同成长阶段如何发挥资源、技术和制度的主推动力,并能在不同阶段适时对这三种主推动力进行“切换”,使得企业在成长全过程中都能获得不竭发展动力,企业生命周期因此得以不断延续。
第六部分是第7章：我国企业可持续成长的对策建议。在上述分析的基础上,从资源消耗抑制性政策、技术进步与创新政策及制度政策分析研究促进企业成长的对策。
本文在研究方法上,将规范研究和实证研究相结合,定性分析和定量分析相结合,采用了制度经济学分析方法、比较研究等研究方法。
本文可能的创新点主要体现在：建立了一个企业可持续成长的新理论架构。该理论架构的政策含义在于：要实现企业的可持续成长,必须发挥好资源、技术和制度三种推动力在不同成长阶段的相对重要性,在企业成长各个阶段转换时也随之对企业成长的推动力“进行转换”,针对不同的企业成长阶段,采取差异性的推动方式。本文采取的分位回归法研究技术创新对企业增长率在不同分位上分布的影响。运用四川科技厅提供的数据,本文发现,研发产出对企业的成长发挥了重要作用。另外,随着企业的增长加快,对于研发人员的需求也逐渐变大,这说明了技术人员对企业增长的重要性。
Since1978when the market oriented progressive economic system reform was initiated, a large number of enterprises like Haier, Lenovo, Vanke, etc. had been growing rapidly and are still leaders of their domains. However, so many private enterprises that had been growing at amazing speed like Sanzhu, Dragon, Giant, etc. are no longer flourishing after two or three boom years that could only be retrieved from the history of their development. It is necessary for a modern enterprise theory with enterprises as the object of study to ponder over this question:why some enterprises are able to keep a long-term sustainable development, while others wither away in the same environment? After30years reform and development the self-organization and business environment of enterprises of different ownership are converging. State-owned enterprises have acquired fairly sufficient autonomy in management through system reform, the social status and economic influence of non-state-owned enterprises are greatly increased, and preferential policies for foreign-funded enterprises almost disappear. As a matter of fact, all enterprises in China have been involved in a competition with the same game rules. In this case, all enterprises, regardless of their specific ownership, are faced with the same question, that is, how to win and hold a dominant position in the drastic market competition and how to pursue a sustainable development on the basis of survival. For the "12th Five-Year-Planning" of our country orients on the transform of economic development pattern, and enterprises are the micro basis of the market economy of China, focusing on the sustainable development of enterprises on the background of social transformation has very important realistic meaning. In conclusion, this essay takes enterprises on the background of the improving socialist market economy of our country as the object of study, gives an in-depth exploration of the factors that promote sustainable enterprise development, and comes up with measures and suggestions on the promotion of growth of enterprises of our country from the three dimensions of resource, technology, and system through a rational analysis on the relationship between enterprise growth pattern and sustainable enterprise growth in different stages of enterprise growth.
This essay consists of eight parts:
The introduction presents the research background, theoretical value, and practical meaning of this essay, clarifies the topic of this essay, and puts forward the research ideas, approaches, and methods of this essay and the possible innovations and deficiencies of this essay.
Chapter1explains the core concepts referred to in this essay:enterprise, enterprise growth, and enterprise growth pattern and makes an analysis on the micro basis of economic growth and the impact of economic growth on enterprise growth.
Chapter2makes an analysis on the roles of resource endowment, technical progress, and institutional transformation in the sustainable developments of enterprises on the basis of the features of enterprise growth stages, puts forward a theoretical hypothesis on sustainable enterprise growth, and makes an analysis on the limitations of the impact of resource consumption control, technical progress, and institutional transformation on enterprise growth according to the internal and external factors of enterprise growth pattern.
Chapter3, Chapter4, and Chapter5respectively reviews the development history of enterprises on the basis of resource endowment, technical progress, and institutional transformation, makes an analysis on the common features and internal difference of the development of enterprises of the three types, makes a comparison of the impact of resource, technology, and institution on the development of enterprises, and makes an analysis on the features of the paths of the development of the three kinds of enterprises on the basis of case study.
Chapter6makes an analysis on the development of typical enterprises, makes an overall review on resource, technology, and institution, and looks into the main impetus of enterprises in different stage and the "switching" of the three main impetuses in different stage.
Chapter7comes up with measures to promote enterprise development through analysis on resource consumption control, technical progress, and institutional transformation on the basis of the preceding analysis.
The research method of this essay combines normative research and empirical research and adopts research methods including institutional economics analysis method, comparative research, case study and so on
The main innovation of this essay lies in the construction of a new theoretical framework of a sustainable development of enterprise. The policy implication of this theoretical framework is that to achieve a sustainable development of an enterprise, it is necessary to grasp the relative importance of the three impetuses in different stages of development and switch the impetus with the transition of the development stages of an enterprise. This essay uses quantile regression method to study the impact of technical innovation on distribution of the growth rate of enterprises on different quantile. According to the data provided by the Science&Technology Department of Sichuan Province, this essay finds out that research and development achievements have played an important role in the development of enterprises. Furthermore, with the acceleration of the development of enterprises, the demand for research personnel is growing too, which shows the importance of technical personnel to the development of enterprise.
围绕着研究主线,本文共有六个部分,分为八章,主要内容安排如下：
第一部分是0章。作为导论部分,主要阐述本文的研究背景、理论价值和现实意义,在此基础上明确本文的研究主题,进一步提出本文的研究思路、研究途径和研究方法,以及本文研究的可能创新与不足。
第二部分是第1章：企业成长理论概述。本章对本文研究涉及到的几个核心概念：企业、企业成长及企业成长模式进行总结概括,并分析了经济增长的微观基础和经济增长如何影响企业的成长。
第三部分是第2章：企业可持续成长的理论性探讨。本章基于企业成长的阶段特性,分析资源禀赋、技术进步和制度变迁对企业可持续发展所扮演的角色和发挥的作用,并提出了企业持续成长的理论假说。根据企业成长模式的内部和外部因素,分析企业资源消耗抑制性、技术进步和制度变迁对企业成长的局限性。
第四部分是第3章：以资源禀赋为基础的企业成长、第4章：技术进步推动的企业成长、第5章：制度变迁推动的企业成长。这个部分是对企业的成长和发展动因进行分析。第3、第4、第5章分别对基于资源禀赋、技术进步和制度变迁的企业成长历程进行梳理,分析这三类企业成长的共同特征和内在差异,对资源、技术和制度在促进企业成长方面的推动力强度进行比较,并结合企业案例研究分析三类企业成长的路径特征。
第五部分是第6章：基于资源、技术和制度的企业可持续成长路径分析—以联想为例。对改革开放以来涌现出来的典型企业成长模式进行解析,从资源、技术和制度三个维度进行微观剖析,研究企业在不同成长阶段如何发挥资源、技术和制度的主推动力,并能在不同阶段适时对这三种主推动力进行“切换”,使得企业在成长全过程中都能获得不竭发展动力,企业生命周期因此得以不断延续。
第六部分是第7章：我国企业可持续成长的对策建议。在上述分析的基础上,从资源消耗抑制性政策、技术进步与创新政策及制度政策分析研究促进企业成长的对策。
本文在研究方法上,将规范研究和实证研究相结合,定性分析和定量分析相结合,采用了制度经济学分析方法、比较研究等研究方法。
本文可能的创新点主要体现在：建立了一个企业可持续成长的新理论架构。该理论架构的政策含义在于：要实现企业的可持续成长,必须发挥好资源、技术和制度三种推动力在不同成长阶段的相对重要性,在企业成长各个阶段转换时也随之对企业成长的推动力“进行转换”,针对不同的企业成长阶段,采取差异性的推动方式。本文采取的分位回归法研究技术创新对企业增长率在不同分位上分布的影响。运用四川科技厅提供的数据,本文发现,研发产出对企业的成长发挥了重要作用。另外,随着企业的增长加快,对于研发人员的需求也逐渐变大,这说明了技术人员对企业增长的重要性。
Since1978when the market oriented progressive economic system reform was initiated, a large number of enterprises like Haier, Lenovo, Vanke, etc. had been growing rapidly and are still leaders of their domains. However, so many private enterprises that had been growing at amazing speed like Sanzhu, Dragon, Giant, etc. are no longer flourishing after two or three boom years that could only be retrieved from the history of their development. It is necessary for a modern enterprise theory with enterprises as the object of study to ponder over this question:why some enterprises are able to keep a long-term sustainable development, while others wither away in the same environment? After30years reform and development the self-organization and business environment of enterprises of different ownership are converging. State-owned enterprises have acquired fairly sufficient autonomy in management through system reform, the social status and economic influence of non-state-owned enterprises are greatly increased, and preferential policies for foreign-funded enterprises almost disappear. As a matter of fact, all enterprises in China have been involved in a competition with the same game rules. In this case, all enterprises, regardless of their specific ownership, are faced with the same question, that is, how to win and hold a dominant position in the drastic market competition and how to pursue a sustainable development on the basis of survival. For the "12th Five-Year-Planning" of our country orients on the transform of economic development pattern, and enterprises are the micro basis of the market economy of China, focusing on the sustainable development of enterprises on the background of social transformation has very important realistic meaning. In conclusion, this essay takes enterprises on the background of the improving socialist market economy of our country as the object of study, gives an in-depth exploration of the factors that promote sustainable enterprise development, and comes up with measures and suggestions on the promotion of growth of enterprises of our country from the three dimensions of resource, technology, and system through a rational analysis on the relationship between enterprise growth pattern and sustainable enterprise growth in different stages of enterprise growth.
This essay consists of eight parts:
The introduction presents the research background, theoretical value, and practical meaning of this essay, clarifies the topic of this essay, and puts forward the research ideas, approaches, and methods of this essay and the possible innovations and deficiencies of this essay.
Chapter1explains the core concepts referred to in this essay:enterprise, enterprise growth, and enterprise growth pattern and makes an analysis on the micro basis of economic growth and the impact of economic growth on enterprise growth.
Chapter2makes an analysis on the roles of resource endowment, technical progress, and institutional transformation in the sustainable developments of enterprises on the basis of the features of enterprise growth stages, puts forward a theoretical hypothesis on sustainable enterprise growth, and makes an analysis on the limitations of the impact of resource consumption control, technical progress, and institutional transformation on enterprise growth according to the internal and external factors of enterprise growth pattern.
Chapter3, Chapter4, and Chapter5respectively reviews the development history of enterprises on the basis of resource endowment, technical progress, and institutional transformation, makes an analysis on the common features and internal difference of the development of enterprises of the three types, makes a comparison of the impact of resource, technology, and institution on the development of enterprises, and makes an analysis on the features of the paths of the development of the three kinds of enterprises on the basis of case study.
Chapter6makes an analysis on the development of typical enterprises, makes an overall review on resource, technology, and institution, and looks into the main impetus of enterprises in different stage and the "switching" of the three main impetuses in different stage.
Chapter7comes up with measures to promote enterprise development through analysis on resource consumption control, technical progress, and institutional transformation on the basis of the preceding analysis.
The research method of this essay combines normative research and empirical research and adopts research methods including institutional economics analysis method, comparative research, case study and so on
The main innovation of this essay lies in the construction of a new theoretical framework of a sustainable development of enterprise. The policy implication of this theoretical framework is that to achieve a sustainable development of an enterprise, it is necessary to grasp the relative importance of the three impetuses in different stages of development and switch the impetus with the transition of the development stages of an enterprise. This essay uses quantile regression method to study the impact of technical innovation on distribution of the growth rate of enterprises on different quantile. According to the data provided by the Science&Technology Department of Sichuan Province, this essay finds out that research and development achievements have played an important role in the development of enterprises. Furthermore, with the acceleration of the development of enterprises, the demand for research personnel is growing too, which shows the importance of technical personnel to the development of enterprise.
引文
① 胡锦涛：《坚定不移沿着中国特色社会主义道路前进为全面建成小康社会而奋斗》,《人民日报》,2012年11月18日。
① 邱昭良：《学习型组织新思维》[M],北京,机械工业出版社,2003年版,第16页。
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② 王坤、蒋国平：《企业成长相关理论回顾及整合构想》,《商业时代》,2008年第28期。
① 伊迪斯·彭罗斯：《企业成长理论》,[M],赵晓译,上海三联书店,2007年,第8页。
① 邓荣霖著：《现代企业制度概论》[M],北京：中国人民大学出版社,1995年,第5页。
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① 如日本著名经济学家清水龙莹把企业成长定义为“在许多约束条件下经过较长的时间企业规模扩大的过程”。
② 刘国光、陈乃醒等著：《中小企业成长》[M],民主与建设出版社,2001年,第19页；陈佳贵、黄述建等著：《企业经济学》[M],经济科学出版社,1997年,第277页。
③ 李占祥、杨杜、解培才：《茅盾管理学》[M],经济管理出版社,2000年,第9页。
① 该图参考了李政著：《企业成长的机理分析》[M],经济科学出版社,2005年,第82页。
② 爱德华·德博诺：《超越竞争》[M],新华出版社,1996年,第1页。
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④ Jin, Q. L. and Chen P.,2005,《Earnings Management over Business Cycle》, Working paper, Hong Kong University of Science and Technology.
⑤ 南开大学证券与公司财务研究中心：《上市公司与中国经济增长》(工作论文),2003年。
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① 资料来源：勾丽：《产业集群背景下企业关键资源、战略能力与成长绩效的关系研究》[D],浙江大学博士论文,2010年。
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