技术性贸易壁垒的风险评估及其预警
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摘要
技术性贸易壁垒是我国加入WTO后在发展对外贸易中遇到的一大挑战，为了防范技术性贸易壁垒对出口企业所造成的破坏性影响，我国必须对技术性贸易壁垒的风险进行有效评估从而建立健全的预警系统。本文在借鉴国内外学者研究成果的基础上，主要运用数量分析方法对技术性贸易壁垒的风险进行定量研究，为建立健全的技术性贸易壁垒预警系统提供数量研究支持。
本文分为两部分进行定量研究：第一部分利用综合评价法计算技术性贸易壁垒通报的风险。从技术性贸易壁垒所发布的地区、所涉及的产品类别和产品层次分别计算其风险系数，再利用层次分析法对三项系数的权数进行估计，得出综合风险系数，借此衡量该项技术性贸易壁垒通报的风险高低。第二部分引入对数单位模型，以机电产品为实证分析对象，建立其技术性贸易壁垒预测模型。结果发现贸易伙伴国的进出口贸易平衡状况、与中国进出口贸易差、人均GDP、应急处理的反倾销案件数、应急处理的平衡税案件数和人均健康消费支出，这6个因素是影响我国的贸易伙伴国设置机电产品的技术性贸易壁垒的主要原因。据回判结果显示，利用本文所建模型判断一个国家会否设置机电产品方面的技术性贸易壁垒的准确率高达84.6％。
综合本文所介绍的两种方法以及相关的调查数据，可以建立一个较健全的技术性贸易壁垒风险评估及预警体系。体系中不仅可给出各国各产品发布技术性贸易壁垒通报的概率，而且可以给出相应的为我国带来的损失金额预测，因而达到减轻技术性贸易壁垒为我国出口企业所带来的损失，达到引导和优化我国出口产业发展的效果。
TBT (Technical Barriers to Trade) is one of the challenges to the development of Chinese foreign trade after China has joined the WTO. To avoid the destructiveness of TBT to Chinese export enterprises, it is urgent to assess the risk of TBT effectively and set up a comprehensive TBT forecast system. Being the foundation of the TBT forecast system, this thesis tries to apply quantitative methods to carry out the assessment of the risk that TBT brings to Chinese enterprises.
This thesis can be mainly divided into two parts. In the first part, Synthesis Evaluation Method is applied to calculate the risk of a TBT. The risk of a TBT depends on three factors, including the country which set up this TBT, the kind of export commodities this TBT concerned with, and how deeply this TBT can influence the commodities' function. These three factors' risk can be calculated respectively and finally constitute a synthesis risk, which can be used as a standard to judge the TBT's risk level.
In the second part of the thesis, logit model is applied to forecast the probability of the occurrence of a TBT. Taking the mechanical and electrical products as an example, this thesis has collected the foreign trade data of Guangdong, China, and finally got a forecast model whose forecast correct percentage is up to 84.6%. The results turn out to be that whether a country will set up a TBT or not mainly depends on six factors, including its trade balance, trade balance to China, GDP per capita, the number of its anti-dumping case, the number of its countervailing duties case and the health expenditure per capita.
Summing up the relative data and the method talking above, we can build a comprehensive TBT forecast system which can offer not only the probability of the occurrence of a TBT of coming year, but also the predicted cost we will suffer from this TBT. As a result of that, this forecast system can minimize cost which TBT brings to Chinese local export enterprises, and optimize Chinese export industry's development.
本文分为两部分进行定量研究：第一部分利用综合评价法计算技术性贸易壁垒通报的风险。从技术性贸易壁垒所发布的地区、所涉及的产品类别和产品层次分别计算其风险系数，再利用层次分析法对三项系数的权数进行估计，得出综合风险系数，借此衡量该项技术性贸易壁垒通报的风险高低。第二部分引入对数单位模型，以机电产品为实证分析对象，建立其技术性贸易壁垒预测模型。结果发现贸易伙伴国的进出口贸易平衡状况、与中国进出口贸易差、人均GDP、应急处理的反倾销案件数、应急处理的平衡税案件数和人均健康消费支出，这6个因素是影响我国的贸易伙伴国设置机电产品的技术性贸易壁垒的主要原因。据回判结果显示，利用本文所建模型判断一个国家会否设置机电产品方面的技术性贸易壁垒的准确率高达84.6％。
综合本文所介绍的两种方法以及相关的调查数据，可以建立一个较健全的技术性贸易壁垒风险评估及预警体系。体系中不仅可给出各国各产品发布技术性贸易壁垒通报的概率，而且可以给出相应的为我国带来的损失金额预测，因而达到减轻技术性贸易壁垒为我国出口企业所带来的损失，达到引导和优化我国出口产业发展的效果。
TBT (Technical Barriers to Trade) is one of the challenges to the development of Chinese foreign trade after China has joined the WTO. To avoid the destructiveness of TBT to Chinese export enterprises, it is urgent to assess the risk of TBT effectively and set up a comprehensive TBT forecast system. Being the foundation of the TBT forecast system, this thesis tries to apply quantitative methods to carry out the assessment of the risk that TBT brings to Chinese enterprises.
This thesis can be mainly divided into two parts. In the first part, Synthesis Evaluation Method is applied to calculate the risk of a TBT. The risk of a TBT depends on three factors, including the country which set up this TBT, the kind of export commodities this TBT concerned with, and how deeply this TBT can influence the commodities' function. These three factors' risk can be calculated respectively and finally constitute a synthesis risk, which can be used as a standard to judge the TBT's risk level.
In the second part of the thesis, logit model is applied to forecast the probability of the occurrence of a TBT. Taking the mechanical and electrical products as an example, this thesis has collected the foreign trade data of Guangdong, China, and finally got a forecast model whose forecast correct percentage is up to 84.6%. The results turn out to be that whether a country will set up a TBT or not mainly depends on six factors, including its trade balance, trade balance to China, GDP per capita, the number of its anti-dumping case, the number of its countervailing duties case and the health expenditure per capita.
Summing up the relative data and the method talking above, we can build a comprehensive TBT forecast system which can offer not only the probability of the occurrence of a TBT of coming year, but also the predicted cost we will suffer from this TBT. As a result of that, this forecast system can minimize cost which TBT brings to Chinese local export enterprises, and optimize Chinese export industry's development.
引文
① 夏友富，《技术性贸易壁垒体系与当代国际贸易》，《中国工业经济》，2001年第5期
① Baldwin, Robert E. (1970), Non-tariff Distortions of International Trade, The Brookings Institution, Washington DC., p. 143
① Stephenson, Sherry. (1977), Standards, Conformity Assessment and Developing Countries, World Bank Policy Research Paper, No. 1826, p.4.
② 张荣鼎：“国际贸易中的技术壁垒”，《世界经济》1995年第7期，第35页。
① 徐辉．《技术壁垒的特点、影响及发展趋势探析》，《改革与战略》，2002(2)
② 柯大钢、冯宗宪，《技术壁垒及其跨越方式》，西安交通大学学报(社会科学版)，1999(1)
③ 高文书，《贸易技术壁垒经济分析》，《财贸经济》，2003(9)
④ 冷崇总，《关于国际贸易中技术壁垒问题的思考》，北京工商大学学报(社会科学版)，2003(4)
① Thornbury, Suzanne.Tcchnical Regulation as Barriers to Agricultural to Trade.PhD Dissertation of Virginia Polytechnic Institute and State University,1998
[1] Baldwin, Robert E. (1970), Non-tariff Distortions of International Trade, The Brookings Institution, Washington, DC.
[2] Donna Roberts, Timothy E. Josling, and David Orden, A Framework for Analyzing Technical Trade Barriers in Agricultural Markets., Market and Trade Economics Division, Economic Research Service, U.S. Department of Agriculture. Technical Bulletin No. 1876
[3] Keith E. Maskus, John S. Wilson, Quantifying the Impact of Technical Barriers to Trade: A Review of Past Attempts and the New Policy Contex, World Bank Workshop
[4] Otsuki, Tsunehiro, John S. Wilson and Mirvat Sewadelf (2000), "Saving Two in a Billion: A case Study to Quantify the Trade Effect of European Food Safety Standards on African Exports", World Bank Paper, Washington DC.
[5] Ronald Fischer, Pablo Serra, Standards and Protection, Centro de Econom'la Aplicada, Departmento de Ingenier'la Industrial, University of Chile, working papers
[6] Stephenson, Sherry (1997), "Standards, Conformity Assessment and Developing Countries", World Bank Policy Research Paper No. 1826.
[7] Sykes, Alan O. (1995), Product standards for internationally integrated goods markets, The Brooking Institution, Washington, DC.
[8] Thornsbury Suzanne (1998), Technical Regulations as Barriers to Agricultural Trade, Phd Dissertation of Virginia Polytechnic Institute and State University.
[9] Wilson John S. (1999), The Post-Seattle Agenda of the WTO and Technical Barriers to Trade: Issues for the Developing Countries, World Bank, Washing DC.
[10] 陈述云，《综合评价中指标的客观赋权方法》，《统计方法研究》，1995年第6期
[11] 卢新德，《WTO〈技术性贸易壁垒协定〉与山东出口产业结构高技术化》，《经济研究资料》，2002年第5期
[12] 孟慧霞，《对产品整体概念的深入认识——兼论附加产品的竞争优势》，《天津商学院学报》，1999年第5期
[13] 卫龙宝、杨金风，《TBT规则及其对我国农产品出口影响的研究综述》，《农业经济问题》，2004年第11期
[14] 邵宏华，《我国出口贸易面临的技术壁垒》，《国际贸易》，1999年第6期
[15] 夏友富，《技术性贸易壁垒体系与当代国际贸易》，《中国工业经济》．2001年第5期
[16] 夏友富，《影响未来的重要因素——技术性贸易壁垒与我国出口贸易发展》，《国际贸易》，1999年第6期
[17] 夏友富、俞雄飞等著，《TBT屏障——技术性贸易壁垒发展趋势及其对中国出口贸易的影响》，《国际贸易》，2002年，10期，4-9页
[18] 张海东著，《技术性贸易壁垒与中国对外贸易》，对外经济贸易大学出版社，2004年，第1版
[19] 张荣鼎，《国际贸易中的技术壁垒》，《世界经济》，1995年第7期。
[20] 张荣鼎，朱晓勤，《国际贸易中的“技术壁垒”》，《世界经济》，1995(07)，33-35
[21] 冯宗宪、柯大钢著，《开放经济下的国际贸易壁垒——变动效应，影响分析，政策研究》，经济科学出版社，2001年
[22] 古扎拉蒂著，(计量经济学》(上下册)，中国人民大学出版社，2000年，第1版
[23] 韩兆洲著，《区域经济协调发展统计测度理论与方法》，暨南大学出版社，2003年，第1版
[24] 黄良文主编，《统计学原理》，中国统计出版社，2000年，第1版
[25] 孔庆峰著，《技术性贸易壁垒理论，规则和案例》，中国海关出版社，2004年，第1版
[26] 李一智主编，《商务决策数量方法》，经济科学出版社，2003年，第1版
[27] 李子奈、叶阿忠著，《高等计量经济学》，清华大学出版社，2000年，第1版
[28] 卢纹岱主编，《SPSS for Windows统计分析》，电子工业出版社，2002年，第2版
[29] 曲庆云、赵晓梅、阮桂海等编著，《统计分析方法——sAS实例精选》，清华大学出版社，2004年，第1版
[30] 王斌会著，《经济管理模型的多变量统计方法及分析系统Qstat》，2004年
[31] 王平著，《中国农产品贸易技术壁垒战略研究》，中国农业出版社，2004年，第1版
[32] 国研网http://www.drcnet.com.cn
[33] 海关统计资讯网http://www.chinacustomsstat.com
[34] 世界货币基金数据库http://www.imf.org
[35] 世界银行 WDI数据库http://ddp-ext.worldbank.org
[36] 世界银行2004年数据库http://devdata.worldbank.org
[37] 世界银行2005年数据库http://devdata.worldbank.org
[38] 中国WTO／TBT-SPS国家通报咨询网http://www.tbt-sps.gov.cn
[39] 广东省质量技术监督局，《TBT预警体系建设方案》，2005年
[40] 广东省质量技术监督局，《广东省技术性贸易措施应对与防护体系建设“十一五”规划》，2005年
[41] 中华人民共和国商务部，《国别贸易投资环境报告》，人民出版社，2003-2005年，第1版
① Baldwin, Robert E. (1970), Non-tariff Distortions of International Trade, The Brookings Institution, Washington DC., p. 143
① Stephenson, Sherry. (1977), Standards, Conformity Assessment and Developing Countries, World Bank Policy Research Paper, No. 1826, p.4.
② 张荣鼎：“国际贸易中的技术壁垒”，《世界经济》1995年第7期，第35页。
① 徐辉．《技术壁垒的特点、影响及发展趋势探析》，《改革与战略》，2002(2)
② 柯大钢、冯宗宪，《技术壁垒及其跨越方式》，西安交通大学学报(社会科学版)，1999(1)
③ 高文书，《贸易技术壁垒经济分析》，《财贸经济》，2003(9)
④ 冷崇总，《关于国际贸易中技术壁垒问题的思考》，北京工商大学学报(社会科学版)，2003(4)
① Thornbury, Suzanne.Tcchnical Regulation as Barriers to Agricultural to Trade.PhD Dissertation of Virginia Polytechnic Institute and State University,1998
[1] Baldwin, Robert E. (1970), Non-tariff Distortions of International Trade, The Brookings Institution, Washington, DC.
[2] Donna Roberts, Timothy E. Josling, and David Orden, A Framework for Analyzing Technical Trade Barriers in Agricultural Markets., Market and Trade Economics Division, Economic Research Service, U.S. Department of Agriculture. Technical Bulletin No. 1876
[3] Keith E. Maskus, John S. Wilson, Quantifying the Impact of Technical Barriers to Trade: A Review of Past Attempts and the New Policy Contex, World Bank Workshop
[4] Otsuki, Tsunehiro, John S. Wilson and Mirvat Sewadelf (2000), "Saving Two in a Billion: A case Study to Quantify the Trade Effect of European Food Safety Standards on African Exports", World Bank Paper, Washington DC.
[5] Ronald Fischer, Pablo Serra, Standards and Protection, Centro de Econom'la Aplicada, Departmento de Ingenier'la Industrial, University of Chile, working papers
[6] Stephenson, Sherry (1997), "Standards, Conformity Assessment and Developing Countries", World Bank Policy Research Paper No. 1826.
[7] Sykes, Alan O. (1995), Product standards for internationally integrated goods markets, The Brooking Institution, Washington, DC.
[8] Thornsbury Suzanne (1998), Technical Regulations as Barriers to Agricultural Trade, Phd Dissertation of Virginia Polytechnic Institute and State University.
[9] Wilson John S. (1999), The Post-Seattle Agenda of the WTO and Technical Barriers to Trade: Issues for the Developing Countries, World Bank, Washing DC.
[10] 陈述云，《综合评价中指标的客观赋权方法》，《统计方法研究》，1995年第6期
[11] 卢新德，《WTO〈技术性贸易壁垒协定〉与山东出口产业结构高技术化》，《经济研究资料》，2002年第5期
[12] 孟慧霞，《对产品整体概念的深入认识——兼论附加产品的竞争优势》，《天津商学院学报》，1999年第5期
[13] 卫龙宝、杨金风，《TBT规则及其对我国农产品出口影响的研究综述》，《农业经济问题》，2004年第11期
[14] 邵宏华，《我国出口贸易面临的技术壁垒》，《国际贸易》，1999年第6期
[15] 夏友富，《技术性贸易壁垒体系与当代国际贸易》，《中国工业经济》．2001年第5期
[16] 夏友富，《影响未来的重要因素——技术性贸易壁垒与我国出口贸易发展》，《国际贸易》，1999年第6期
[17] 夏友富、俞雄飞等著，《TBT屏障——技术性贸易壁垒发展趋势及其对中国出口贸易的影响》，《国际贸易》，2002年，10期，4-9页
[18] 张海东著，《技术性贸易壁垒与中国对外贸易》，对外经济贸易大学出版社，2004年，第1版
[19] 张荣鼎，《国际贸易中的技术壁垒》，《世界经济》，1995年第7期。
[20] 张荣鼎，朱晓勤，《国际贸易中的“技术壁垒”》，《世界经济》，1995(07)，33-35
[21] 冯宗宪、柯大钢著，《开放经济下的国际贸易壁垒——变动效应，影响分析，政策研究》，经济科学出版社，2001年
[22] 古扎拉蒂著，(计量经济学》(上下册)，中国人民大学出版社，2000年，第1版
[23] 韩兆洲著，《区域经济协调发展统计测度理论与方法》，暨南大学出版社，2003年，第1版
[24] 黄良文主编，《统计学原理》，中国统计出版社，2000年，第1版
[25] 孔庆峰著，《技术性贸易壁垒理论，规则和案例》，中国海关出版社，2004年，第1版
[26] 李一智主编，《商务决策数量方法》，经济科学出版社，2003年，第1版
[27] 李子奈、叶阿忠著，《高等计量经济学》，清华大学出版社，2000年，第1版
[28] 卢纹岱主编，《SPSS for Windows统计分析》，电子工业出版社，2002年，第2版
[29] 曲庆云、赵晓梅、阮桂海等编著，《统计分析方法——sAS实例精选》，清华大学出版社，2004年，第1版
[30] 王斌会著，《经济管理模型的多变量统计方法及分析系统Qstat》，2004年
[31] 王平著，《中国农产品贸易技术壁垒战略研究》，中国农业出版社，2004年，第1版
[32] 国研网http://www.drcnet.com.cn
[33] 海关统计资讯网http://www.chinacustomsstat.com
[34] 世界货币基金数据库http://www.imf.org
[35] 世界银行 WDI数据库http://ddp-ext.worldbank.org
[36] 世界银行2004年数据库http://devdata.worldbank.org
[37] 世界银行2005年数据库http://devdata.worldbank.org
[38] 中国WTO／TBT-SPS国家通报咨询网http://www.tbt-sps.gov.cn
[39] 广东省质量技术监督局，《TBT预警体系建设方案》，2005年
[40] 广东省质量技术监督局，《广东省技术性贸易措施应对与防护体系建设“十一五”规划》，2005年
[41] 中华人民共和国商务部，《国别贸易投资环境报告》，人民出版社，2003-2005年，第1版