中小企业生存与成长的经济学分析
摘要
本文从政治经济学的视角出发,运用马克思主义立场、观点及经济学理论、方法,探讨了社会经济生活中最普遍、最活跃、最具有生命力的经济组织之一----中小企业的生存与成长问题。文章首先沿着产业组织发展的历史脉络,回顾了经济学理论对中小企业生存与成长现象的诠释,并对不同理论观点进行了评述。然后,从多个维度对中小企业范畴进行界定,在此基础上,提出了在创新型国家建设与创业经济时代背景下,中小企业的生存与成长问题。
本文沿着宏观与微观两条线索展开,运用理论与实证分析方法,论证中小企业生存与市场经济制度、大企业组织、政府宏观调控的关系;中小企业成长与创新创业、资源能力、企业家动机、外部环境的关系。对我国中小企业生存与成长问题做了深层次探讨。文章最后通过对东北老工业基地振兴中的中小企业生存与成长现状及能力的分析,给出政策建议。
The 20th century is a century for the large enterprises system to establish, develop and mature. If viewed from the modernist thoughts of purification, small- and medium-sized enterprises (SME) should perish. While the large enterprises system doesn’t wipe out the disadvantaged SMEs in the economic life, SMEs have shown tenacious vitality and played an important role irreplaceable in the socio-economic life. The 21st century we are in will be an era of great changes, with social reforms triggered by information technology having already emerging. The future’s pillar industries will shift to information, new materials, biotechnology, new energy, aeronautics and space, environmental protection, cultural industries and scientific and technological information services; economic forms will change from processing to services; and consumption will show diversified, personalized, artistic…characteristics. What will SMEs become under this transformation? And what is the positive meaning for analyses and observations of constant changes from SME perspective? This paper, taking the 21st century knowledge economy as background, basing on domestic and foreign SME researches and from the perspective of innovation and entrepreneurship, has discussed the basis of survival for SMEs under the new environment with economics approaches, aiming to explore what is the basis for China’s SMEs to survive at the current stage and how to build a basis suitable for the survival and growth of SMEs and thus forming a sound environment. This study hopes to serve the sound development of China’s SMEs. The paper is divided into five chapters:
1. Review of SME studies
The paper has SME theories divided into“elimination theory”,“existence theory”and“growth theory”along the industrial historical evolution, and gives reviews and comments respectively basing on the division. The“elimination theory”, starting with the fact that SMEs have reduced greatly at the initial stage of industrial revolution, gives none optimistic estimation on the future of SMEs. Due to its inconsistency with the development of SMEs the theory has little influence on later SME studies. The“existence theory”is a pessimistic SME theory. It tries to explain, from many theoretical aspects, why SMEs, the disadvantaged in the economic life, are not eliminated so as to explore the basis for SME existence. The“growth theory”is a positive SME theory. Starting from the irreplaceable role of SMEs in social political and economic life, it explains the basis for SME existence. Through reviews of SME theoretical studies the paper has found that different times of history have different understandings on SMEs and that the bases for SME’s existence and development are also not the same in different periods. With the knowledge economy, the basis for the existence and growth of SMEs has changed. Although there are some researches concerning the existence and growth of SMEs, direct and positive studies from the perspective of innovation and entrepreneurship are still insufficient.
2. Defining SME range
Concept is the highly generalized connotation of things. It is a precise judgment on the nature of things. Only when knowing the essence of things, can we establish the freedom of thinking, and only then can we act freely. The answer to the question of“what is SME”is not only the stating point of SME studies but also the aim of studies. That is to say, all SME studies are, in some forms, to explain“what is SME”. While answers to this question have had various views and disputes all the time. This paper starts with discussions on“qualitative”and“quantitative”standards of SME, and then compares internationally the defining criteria of SME, followed by actual cases of SME defining from China and other major countries. Basing on these the paper conducts an explorative study on the ways of existence of SMEs using classification. The study shows SMEs are not“miniatures”of large enterprises. SMEs have unique operational characteristics different from large enterprises and they also have intrinsic problems. A prerequisite for giving full play to SME’s unique operational characteristics and solving SME’s intrinsic problems is to understand and define rightly SME’s range in different industries of different countries at different times of history. Viewed from external forms SMEs have both strong driving forces for growth and problems hindering the development, which make SME a unity of growth and vulnerability. Due to differing degrees of growth and vulnerability SMEs usually shows a multiple state of“heterogeneous plurality”in real economic life.
3. Analyses on the existence mechanism of SMEs
Economics is a worldly and useful science. It should always innovate and advance with the development of economic realities. Its objects of study and contents of study should and need be enriched by the changing economic realities. Since the 1970s, in particular with the coming of the age of information economy, SMEs have obtained unprecedented development opportunities, with the basis for its existence changed. So how to understand and explain the economic phenomenon that there is a large amount of SMEs existing? The chapter first explains, from economics perspective and in historical and empirical methods, that the institutional frameworks of market economy system, large enterprise mechanism and governmental macro-control are the important“soil”for the existence of a large amount of SMEs.
This paper believes that market economy system is indispensable for the existence of SMEs. It illustrates the compatibility of SMEs and market: If there is market there should be SMEs definitely, as SMEs are inborn“marketers”. The existence of SMEs is also closely related to large enterprise mechanism. SMEs, through establishing“divided”and“mutually beneficial”coexistent relations with large enterprises, form the industrial structure of a country, together with large enterprises. The achievements of SME’s operations under market economy have driven industrial structures to change. The existence of SMEs is dependent on governmental supports. In the market with large enterprise mechanism existing there are problems checking the growth of SMEs like exploitation (of producer value), resources of operations (limits to value creation), and market adaptation (difficulty to actualize value), hindering the capital accumulation of SMEs. How the nation and local governments as main bodies of policies should see those problems and what policies are adopted to solve the problems are again necessary and sufficient conditions to guarantee SME’s existence. Through both theoretical and empirical analyses the paper proves that the sound growth of SMES under China’s current stage is closely bound to the perfection of market economy system, development of large enterprise mechanism and governmental macro-controls.
4. Empirical analyses of SME’s growth
The 21st century has provided SMEs with unprecedented opportunities of development and SMEs have played roles in the social political economic life, which have attracted attentions from all circles. Now many countries of the world have taken the promotion of small business growth and encouraging entrepreneurial spirits as important ways to solve problems like economic growth and high-rate unemployment. However, there are phenomena like“more births along with more deaths”in the SME group: While new SMEs are emerging all the time, there are large amount of SMEs shutdown and bankrupt. So how to make SMEs grow soundly has been a question that contemporary economics must give answers to. After resolving the environment necessary for SME’s existence, how should SMEs realize reproduction of qualitative change propelled by competition and unused resources of the enterprise? What is the internal mechanism of SME growth? This chapter starts with the economics theory, integrates the key factors for SME growth of resources for growth, motivation for growth and growth environment under entrepreneurial and innovative orientations, and analyzes the key factors influencing SME growth under multiple points of view through empirical methods. It puts forward that to make the maximum use of those key factors, and to evaluate those factors continuously, carefully and realistically are key to SME’s rapid growth.
The paper believes that studies on SME growth should describe its growth characteristics, modes and paths form the three layers of SME’s existence (survival), reproduction (quantitative change) and growth (qualitative change). Raising those issues and answering them are not only the beginning of studies of SME growth, but also the basis for the study. As to the status quo of research economics has only discussed the internal mechanism of SME growth from scale economic theory, resources theory, strategic adaptation theory, motivation theory and life-cycle theory. While very few people have studied the feasibility of discussing the growth mechanism of SMEs within one research framework integrating the above theories. Basing on sorting out literature, this paper puts forward that studies on the internal mechanism of SME growth can conduct under a research framework integrating relevant theories. The paper also gives empirical test on the theoretical integrating model through modeling, theoretical hypothesis, scale design, questionnaire, and data processing. Results of the empirical research prove most of the hypotheses.
5. SME’s existence and growth within the revitalization of northeast China’s old industrial base
Theory comes from practice, and at the same time directs practice. The existence and growth of SMEs are dependent on certain space. So what is the relationship between regional economic development and SMEs? According to regional economy point of view, SMEs have more close relationships with regional economy than large enterprises. If an economic area can prosper and attract personnel, capital and wealth, the continuous development of the area’s industries is necessary. The prosperity and development of regional economy are inseparable from the strong development of SMEs in the region. Therefore, when studying regional economic development, we must reinforce and focus on the development of SMEs in the region. This chapter first proves the correlation between SMEs and regional economic development using quantitative methods. It assesses the contribution rates to key economic indicators like assets, profits, and employment of SMEs in different regions, which shows that SMEs are playing important roles regardless of developed regions or underdeveloped areas economically. The paper then turns to the policy orientation of the nation’s revitalization of northeast China’s old industrial bases. Comparing with economically developed regions, the paper analyzes the SME factor within the old industrial bases of northeast China, and reviews the economic contribution, capability of existence and growth, and constraints of SMEs in the old industrial bases. Finally the paper proposes policy suggestions to the revitalization of old industrial bases in northeast China from innovative and entrepreneurial perspectives.
The paper is innovative in the following points:
First, it tries to understand and master SMEs under innovative and entrepreneurial orientations and has SME’s existence and growth closely linked to entrepreneurship and innovation.
Second, the paper goes beyond the normal way of SME studies basing on scale standard. It has discussed the SME existence problem not only from large enterprise mechanism but also from market economy system and governmental macro-controls, thus linking the SME growth to the perfection of market economy system.
Third, the paper does not focus on the discussion of whether large enterprises or SMEs are more favorable to economic development, but emphasizes what kind of large enterprise and SMEs more favorable. It also explores positively the factors beneficial to the growth of SMEs from multiple dimensions using empirical methods.
Fourth, while not denying the intention of governmental policies to solve SME’s existing problems, the paper puts forward that orientations of the government policy on SMEs should be at entrepreneurship and innovation, market competition and the development of regional economy.
本文沿着宏观与微观两条线索展开,运用理论与实证分析方法,论证中小企业生存与市场经济制度、大企业组织、政府宏观调控的关系;中小企业成长与创新创业、资源能力、企业家动机、外部环境的关系。对我国中小企业生存与成长问题做了深层次探讨。文章最后通过对东北老工业基地振兴中的中小企业生存与成长现状及能力的分析,给出政策建议。
The 20th century is a century for the large enterprises system to establish, develop and mature. If viewed from the modernist thoughts of purification, small- and medium-sized enterprises (SME) should perish. While the large enterprises system doesn’t wipe out the disadvantaged SMEs in the economic life, SMEs have shown tenacious vitality and played an important role irreplaceable in the socio-economic life. The 21st century we are in will be an era of great changes, with social reforms triggered by information technology having already emerging. The future’s pillar industries will shift to information, new materials, biotechnology, new energy, aeronautics and space, environmental protection, cultural industries and scientific and technological information services; economic forms will change from processing to services; and consumption will show diversified, personalized, artistic…characteristics. What will SMEs become under this transformation? And what is the positive meaning for analyses and observations of constant changes from SME perspective? This paper, taking the 21st century knowledge economy as background, basing on domestic and foreign SME researches and from the perspective of innovation and entrepreneurship, has discussed the basis of survival for SMEs under the new environment with economics approaches, aiming to explore what is the basis for China’s SMEs to survive at the current stage and how to build a basis suitable for the survival and growth of SMEs and thus forming a sound environment. This study hopes to serve the sound development of China’s SMEs. The paper is divided into five chapters:
1. Review of SME studies
The paper has SME theories divided into“elimination theory”,“existence theory”and“growth theory”along the industrial historical evolution, and gives reviews and comments respectively basing on the division. The“elimination theory”, starting with the fact that SMEs have reduced greatly at the initial stage of industrial revolution, gives none optimistic estimation on the future of SMEs. Due to its inconsistency with the development of SMEs the theory has little influence on later SME studies. The“existence theory”is a pessimistic SME theory. It tries to explain, from many theoretical aspects, why SMEs, the disadvantaged in the economic life, are not eliminated so as to explore the basis for SME existence. The“growth theory”is a positive SME theory. Starting from the irreplaceable role of SMEs in social political and economic life, it explains the basis for SME existence. Through reviews of SME theoretical studies the paper has found that different times of history have different understandings on SMEs and that the bases for SME’s existence and development are also not the same in different periods. With the knowledge economy, the basis for the existence and growth of SMEs has changed. Although there are some researches concerning the existence and growth of SMEs, direct and positive studies from the perspective of innovation and entrepreneurship are still insufficient.
2. Defining SME range
Concept is the highly generalized connotation of things. It is a precise judgment on the nature of things. Only when knowing the essence of things, can we establish the freedom of thinking, and only then can we act freely. The answer to the question of“what is SME”is not only the stating point of SME studies but also the aim of studies. That is to say, all SME studies are, in some forms, to explain“what is SME”. While answers to this question have had various views and disputes all the time. This paper starts with discussions on“qualitative”and“quantitative”standards of SME, and then compares internationally the defining criteria of SME, followed by actual cases of SME defining from China and other major countries. Basing on these the paper conducts an explorative study on the ways of existence of SMEs using classification. The study shows SMEs are not“miniatures”of large enterprises. SMEs have unique operational characteristics different from large enterprises and they also have intrinsic problems. A prerequisite for giving full play to SME’s unique operational characteristics and solving SME’s intrinsic problems is to understand and define rightly SME’s range in different industries of different countries at different times of history. Viewed from external forms SMEs have both strong driving forces for growth and problems hindering the development, which make SME a unity of growth and vulnerability. Due to differing degrees of growth and vulnerability SMEs usually shows a multiple state of“heterogeneous plurality”in real economic life.
3. Analyses on the existence mechanism of SMEs
Economics is a worldly and useful science. It should always innovate and advance with the development of economic realities. Its objects of study and contents of study should and need be enriched by the changing economic realities. Since the 1970s, in particular with the coming of the age of information economy, SMEs have obtained unprecedented development opportunities, with the basis for its existence changed. So how to understand and explain the economic phenomenon that there is a large amount of SMEs existing? The chapter first explains, from economics perspective and in historical and empirical methods, that the institutional frameworks of market economy system, large enterprise mechanism and governmental macro-control are the important“soil”for the existence of a large amount of SMEs.
This paper believes that market economy system is indispensable for the existence of SMEs. It illustrates the compatibility of SMEs and market: If there is market there should be SMEs definitely, as SMEs are inborn“marketers”. The existence of SMEs is also closely related to large enterprise mechanism. SMEs, through establishing“divided”and“mutually beneficial”coexistent relations with large enterprises, form the industrial structure of a country, together with large enterprises. The achievements of SME’s operations under market economy have driven industrial structures to change. The existence of SMEs is dependent on governmental supports. In the market with large enterprise mechanism existing there are problems checking the growth of SMEs like exploitation (of producer value), resources of operations (limits to value creation), and market adaptation (difficulty to actualize value), hindering the capital accumulation of SMEs. How the nation and local governments as main bodies of policies should see those problems and what policies are adopted to solve the problems are again necessary and sufficient conditions to guarantee SME’s existence. Through both theoretical and empirical analyses the paper proves that the sound growth of SMES under China’s current stage is closely bound to the perfection of market economy system, development of large enterprise mechanism and governmental macro-controls.
4. Empirical analyses of SME’s growth
The 21st century has provided SMEs with unprecedented opportunities of development and SMEs have played roles in the social political economic life, which have attracted attentions from all circles. Now many countries of the world have taken the promotion of small business growth and encouraging entrepreneurial spirits as important ways to solve problems like economic growth and high-rate unemployment. However, there are phenomena like“more births along with more deaths”in the SME group: While new SMEs are emerging all the time, there are large amount of SMEs shutdown and bankrupt. So how to make SMEs grow soundly has been a question that contemporary economics must give answers to. After resolving the environment necessary for SME’s existence, how should SMEs realize reproduction of qualitative change propelled by competition and unused resources of the enterprise? What is the internal mechanism of SME growth? This chapter starts with the economics theory, integrates the key factors for SME growth of resources for growth, motivation for growth and growth environment under entrepreneurial and innovative orientations, and analyzes the key factors influencing SME growth under multiple points of view through empirical methods. It puts forward that to make the maximum use of those key factors, and to evaluate those factors continuously, carefully and realistically are key to SME’s rapid growth.
The paper believes that studies on SME growth should describe its growth characteristics, modes and paths form the three layers of SME’s existence (survival), reproduction (quantitative change) and growth (qualitative change). Raising those issues and answering them are not only the beginning of studies of SME growth, but also the basis for the study. As to the status quo of research economics has only discussed the internal mechanism of SME growth from scale economic theory, resources theory, strategic adaptation theory, motivation theory and life-cycle theory. While very few people have studied the feasibility of discussing the growth mechanism of SMEs within one research framework integrating the above theories. Basing on sorting out literature, this paper puts forward that studies on the internal mechanism of SME growth can conduct under a research framework integrating relevant theories. The paper also gives empirical test on the theoretical integrating model through modeling, theoretical hypothesis, scale design, questionnaire, and data processing. Results of the empirical research prove most of the hypotheses.
5. SME’s existence and growth within the revitalization of northeast China’s old industrial base
Theory comes from practice, and at the same time directs practice. The existence and growth of SMEs are dependent on certain space. So what is the relationship between regional economic development and SMEs? According to regional economy point of view, SMEs have more close relationships with regional economy than large enterprises. If an economic area can prosper and attract personnel, capital and wealth, the continuous development of the area’s industries is necessary. The prosperity and development of regional economy are inseparable from the strong development of SMEs in the region. Therefore, when studying regional economic development, we must reinforce and focus on the development of SMEs in the region. This chapter first proves the correlation between SMEs and regional economic development using quantitative methods. It assesses the contribution rates to key economic indicators like assets, profits, and employment of SMEs in different regions, which shows that SMEs are playing important roles regardless of developed regions or underdeveloped areas economically. The paper then turns to the policy orientation of the nation’s revitalization of northeast China’s old industrial bases. Comparing with economically developed regions, the paper analyzes the SME factor within the old industrial bases of northeast China, and reviews the economic contribution, capability of existence and growth, and constraints of SMEs in the old industrial bases. Finally the paper proposes policy suggestions to the revitalization of old industrial bases in northeast China from innovative and entrepreneurial perspectives.
The paper is innovative in the following points:
First, it tries to understand and master SMEs under innovative and entrepreneurial orientations and has SME’s existence and growth closely linked to entrepreneurship and innovation.
Second, the paper goes beyond the normal way of SME studies basing on scale standard. It has discussed the SME existence problem not only from large enterprise mechanism but also from market economy system and governmental macro-controls, thus linking the SME growth to the perfection of market economy system.
Third, the paper does not focus on the discussion of whether large enterprises or SMEs are more favorable to economic development, but emphasizes what kind of large enterprise and SMEs more favorable. It also explores positively the factors beneficial to the growth of SMEs from multiple dimensions using empirical methods.
Fourth, while not denying the intention of governmental policies to solve SME’s existing problems, the paper puts forward that orientations of the government policy on SMEs should be at entrepreneurship and innovation, market competition and the development of regional economy.
引文
① OECD:Organazation for Economic Cooperation and Development(经济合作开发组织)。
① “中国中小企业发展与预测”目前已经出版发行的六本著作,即《中小企业发展与预测》(2000-2001);《中小企业发展与预测---全球经济一体化与中小企业竞争力》(2001-2002);《中小企业发展与预测----政策导向与中小企业发展》(2002-2003);《中小企业发展与预测----投融资策略 理念 方向 措施》(2003-2004);《中小企业发展与预测----民营经济:发展 制度 结构 管理 科技》(2004-2005);《中小企业发展报告 2005-2006:中小企业发展与产业集群》(2006把原名“中小企业发展与预测”更名为“中小企业发展报告”)。
② 古斯塔夫·施莫勒(Gustav von Schmoller)(1838-1917)是新历史学派的代表,其主要著作是《国民经济学大纲(1900-1904)》,其所代表新历史学派的基本主张是社会改良。引自陈岱孙.政治经济学史[M].长春:吉林人民出版社,1981(2),下册 239-248.
① “最佳规模理论”是由 E.A.G.罗宾逊(E.A.G.Robinson)在 1931 年出版的《竞争产业的结构》一书中提出的,其主要观点在本文第 1 章中进行评述。E.A.G.Robinson:The Structure of Competitive Industry [M]. Cambridge : The University Press, (1931).该书在 1935 年和 1953年再版。
② “二重结构”理论主要是由美国的加尔布雷斯(John Kenneth Galbraith,1973)在其所著的《经济学和公共目标》中提出的观点,其主要观点也将在本文第 1 章中进行评述。
① 爱德华·伯恩斯坦(Eduard Bernstein1850-1832)是修正主义的代表,其主要著作是《社会主义的前提和社会民主党的任务》(三联出版社,1958)。
② JIT(just-in time)20 世纪 70 年代后期日本丰田汽车公司采用的一种生产管理方式。它要求生产过程中每一个阶段都能准时收到所需要的零部件,这就意味着零部件送达用户的时间和数量正好是用户需要的时间和数量。目的是降低成本和形成零库存。
① 迪尔凯姆(Emile Durkheim 1858-1917),法国社会学家,社会学的学科奠基人之一。他一生的主要兴趣是道德的基本问题和促进社会道德基础的加强。创办了法国《社会学年鉴》,围绕这一刊物形成了一个年轻社会学家的团体----法国社会学年鉴派。其主要著品有:《社会分工论 1893》、《社会学方法论的规则 1895》、《自杀论 1897》、《宗教生活的基本形式 1912》等。
② 以米兰、都林和热那瓦构成的铁三角为中心的意大利北部地区是工商业发达的地区,南部地区是经济落后的地区,由此形成了经济的二重结构。“第三意大利”是指不同于北部和南部地区,以佛罗伦萨为中心的中小企业集群发达的中部地区。
① 塩沢由典.複雑系経済学入門[M].東京:生産性出版,1973:202.
① 马克思在《资本论》中是这样描述“局部工人”的:“终生从事同一种简单操作的工人,把自己的整个身体变成这种操作的自动的片面的器官,因而他花费在这一操作上的时间,比循序地进行整个系列的操作的手工业者要少。但是,构成工场手工业活机构的结合总体工人,完全是由这些片面的局部工人组成的。”马克思.资本论[M].北京:人民出版社,1975(6):376.
② 马克思在《资本论》(406-407 页)中论证了工场手工业的历史局限性,认为工场手工业阻碍了资本对劳动榨取的充分发展,工场手工业生产和它所创造出来的需求发生了矛盾,“工场手工业既不能掌握全部社会生产,也不能根本改造它。┅┅工场手工业的狭隘技术基础发展到一定程度,就和它自身所创造出来的生产需要发生了矛盾。”从而为大机器的产生准备了条件。
① 〔英〕约翰·穆勒著.政治经济学原理及其在社会哲学上的应用[M].北京:商务印刷馆,1991:155-156.
① 同上。166 页。
② 转引汤在新主编《近代西方经济学史》,上海人民出版社 1990 年版,第 506 页。
③ 马克思恩格斯所提出的关于改造农业小生产的理论,是以小生产在资本主义生产体系中日趋没落、萎缩和将被消灭为前提的。马克思恩格斯当时所说的农业小生产不仅以生产规模狭小为特点,而且主要是以手工劳动为待征,因此,无论在生产技术上,还是在生产规模上,这种小生产都不是大生产的竞争对手,此外,这些小生产一直以自然经济作为生存的环境,孤立分散和缺乏协作更是使之缺乏市场竞争能力。因此,小生产迟早会被大生产所消灭。
① 马克思:《资本论》,人民出版社,1975 年 6 月,686-687 页。
① 马歇尔(A.Marshall)的新古典经济学是以完全自由竞争作为分析前提的,这种分析所得到的结论显然与垄断资本主义的现实不符。1926 年,斯拉法(P.Sraffa)在《竞争条件下的收益规律》一文中最先表述了垄断竞争理论的基本思想。1933 年同时出版的张伯伦(E.Chamberlin)的《垄断竞争理论》和琼·罗宾逊(J.Robinson)的《不完全竞争经济学》这两部著作,奠定了垄断竞争理论的基础。张伯伦强调用产品差别和销售成本来说明垄断竞争厂商的行为,而罗宾逊夫人偏重于从卖(商品的销售)和买(要素的购买)两方面来分析不完全竞争厂商的行为。垄断竞争理论即厂商理论的提出,扩展了马歇尔微观经济理论研究的内容,它与新古典经济学一起构成了现代微观经济学。
① 末松玄六认为,最大收益规模是指在一定的产业部门中,大概的收益额(纯利润或毛利润)所表示的最大经营规模。最大效率规模是把平均费用、销售利润率、总资本利润率、总资本附加价值率、设备利用率等,按标准测定后,视其效率最大的规模。从费用上看,这种规模是最小平均费用的规模;从利润上看,它是最大利润率的规模。最大收益规模来对大企业是有利的,最大效率规模对中小企业是有利的。
② 亚当·斯密指出,是市场规模限制了劳动分工。1928 年,A·杨认为这是经济学最重要的原理之一,从此这一观点被称之为“斯密-杨”定理。
① 加尔布雷斯指出了中小企业存在的客观条件是:①有些工作无法标准化,在地域上是分散的,组织方式在这里无法运用。②对个人的直接服务存在需求,这种服务通常不需要多少技术,组织就很少甚至无用武之地。③如果产品和服务需要是创新的技术,企业一定是小规模的,并且由于艺术家总是与组织格格不入,因此这种企业往往由个人经营。④企业有时会受到法律、同行间的风气或工会歧视技术或组织方面的约束而不得不以小规模经营。
① 从 20 世纪 70 年代开始,威廉姆森等人(Williamson,1971,1975,1985;Klein,etal.,1978)在进一步研究交易成本的基础上发展了科斯的思想,Williamson 把交易成本的主要来源归结为各种机会主义;哈特(Hart,O.)等人从交易成本概念推导出“契约不完全性”和“剩余控制权”两个重要概念,并通过一系列模型更为严谨和全面地阐述了什么性质的交易应该是一体化或非一体化,并以此来界定企业的最佳边界。此外,张五常(1983)、杨晓凯和黄有光(1993)、巴泽尔(Barzel)也对交易成本理论进行了开创性的研究。
① X 非效率是美国哈佛大学教授勒伯斯坦提出的反映大企业内部效率及水平状况的一个概念。他认为,大企业特别是,垄断性的大企业,外部市场竞争压力小,内部层次多,关系复杂,机构庞大,加上企业制度安排方面的原因,使企业费用最小化和利润最大化的经营目标难以实现,导致企业内部资源配置效率降低。勒伯斯坦称这种状态为“X-非效率”(X-Inefficiency)。
① “德拉季也夫 50 年经济周期”理论是根据科技发展动态提出的。康德拉季也夫断言,每 50年,科技发展波状曲线将达到顶点。该周期的前 20 年内,因上一次科技进步而发展的产业看似获得了极佳的效益,然而那些产业所创造的空前利润实际不过是对已停止发展的产业不再需要资本加以回笼而已。这种情况的持续,不会超过 20 年,随后突发一个危机,通常由某种恐慌为信号,接着便是长达 20 年的停滞,在这段时期内,刚出现的新技术还无法创造出足够的工作岗位,使经济再次增长。而且,没有人,尤其是政府,能够采取有效措施,以促使这种经济颓势的逆转。
② 彼得.E.德鲁克(Peter.F.Drucker)在此把管理视为一种“实用性知识”,一种“技术”。过去人们认为只有大企业才有管理,中小企业和其它领域不存在管理问题,在此德鲁克指出的“对管理的全新应用”是把管理作为一种“实用性知识”或一种“技术”被运用到新企业、小型企业、非盈利事业单位上,如医疗、教育等、根本不被视为“企业”的经营活动、系统化创新、对于新机遇所进行的研究和利用等方面。
① ①集群之所以能够提高劳动生产率,是因为集群内企业可以更容易的找到雇员和供应商,获得专业化信息,带来配套产品的发展,得到公共物品,促进集群内企业和机构的竞争,从面降低了搜寻和交易成本。②集群之所以能够推动创新步伐,是由于集群在提高当前劳动生产率方面的许多制度特征,使创新在劳动生产率增长上具有更加永久性的影响。集群内的企业由于同集群内的消费者和其它实体有着密切的接触,这不仅为企业创造了了捕捉创新机会的条件,而且也为快速行动提供了能力保障和灵活性。波特指出,集群的这种创新能力在集群之外和纵向一体化的公司都不具备。③集群之所以能够催生新企业,是因为集群具有催生新企业的诱导机制,因为在集群内很容易发现产品和服务缺口,而且集群内进入障碍也低,企业家创业所需要的资产、技能、投入品及员工随时可得,当地的金融机构和投资者由于了解集群情况,对资本可能会要求较低的风险报酬。另外,集群内代表着一个庞大的市场,企业家也可以从已经建立起来的关系中获益,如果企业倒闭,也可以降低退出成本。上述这些因素皆为新企业的创建提供了充分的条件。
① 创业起步阶段的资金不足、人才特别是研发人员短缺问题;成长阶段的新产品开发问题;上市阶段的企业组织管理、企业形象、公司治理等问题都是风险企业所面临的重要经营问题。
② 风险企业在同大企业的交易过程中,会出现许多诸如:禁止风险企业同其它企业交易;挖走风险企业的员工;延迟支付;委托研发;风险企业开发的知识产权归属于大企业;大企业的成本至上等交易的不公平性。
③ 当时日本的主流理论是现代化的大企业和非现代化的中小企业构成的“二元结构理论”。对中坚企业论要么无视,要么视为异端。中村秀一郎有关中坚企业方面的论文也不被发表。到了1997 年,学术界才对中坚企业予以承认。中坚企业首先在日本提出,20 世纪 80 年代美国开始使用 Mid-Sized Firm,并把它视为经济活力的承担者开始重视中坚企业群。
① 与“大”相对应的概念,叫“中小”,不如叫“小”更具一般性,“不是大企业的企业”或是“与大企业相对的企业”,与其说是“中小企业”,不如说是“小企业”,需要说明的是,这里所说的“小企业”并不是在“中小企业”中分出“中企业”和“小企业”,只是想特别强调与“大企业”对应的“小企业”。
① 本文对中小企业量的指标和质的指标的分析,均是从经济学和管理学的视角来研究的。社会学是从社会阶层的角度把中小企业归类于中产阶级阶层,在这各情况下,质的指标较量的指标更为重要,即使是现在,也有国家从社会学的角度来划分中小企业,例如,德国就把中小企业称之为中产阶级。
① 以行业为参照系的不足是由于行业过多,以此为依据制定的标准会过于庞杂,在政策操作中不易操作,行业之间也不好比较。以政策部门为参照系的不足是由于一个部门一个标准,会因政出多门而引起政策混乱,而且从部门的角度去界定结构复杂的中小企业,其结果难免会顾此失彼。
① 引自史巧玉.中小企业界定标准及行业分布研究[J].兰州商学院学报,2004(2)47-54.
② http//www.zdl.de
①日本有 8 个证券交易所,证券交易所中分为市场一部和市场二部,第三市场也称为店头市场(店頭市場），是针对证券交易所市场一部和市场二部提出的概念，是在证券交易所之外进行证券交易的市场。
② 今天日本的中坚企业是不能通过第二市场筹集资金。只能在第三市场筹集资金。
① 传统意义上,我国没有中小企业这个说法,而是一直采用大、中、小三个概念对企业规模进行描述、界定,以与传统计划经济体制下的企业特征相适应。我国的企业规模划分主要立足于确保企业计划的完成,着眼的是企业整体规模。
② 具体标准为:职工人数超过 3000 人的企业为大型企业;职工人数在 500-3000 人之间的为中型企业;职工人数在 500 人以下的为小型企业。
① 主要涉及的行业有公交、零售、物资回收等国营小企业。该办法规定,京、津、沪 3 个城市的固定资产原值不超过 400 万元且年利润不超过 40 万元的国营公交企业属于国营小型公交企业,这 3 个城市以外的相应标准为固定资产原值在 300 万元以下和年利润在 30 万元以下。
① 这种竞争方式就是哈耶克所说的“作为一种发现过程的竞争”。见邓正来翻译的《哈耶克论文集》,首都经济贸易大学出版社,441-459 页。
① 市场集中度一般用产业部门内部的企业数量和排在行业前面的企业市场占有率来衡量。企业数量少,市场集中度高;排在行业前面的企业市场占有率高,市场集中度高。 资本的积聚集中推动了企业的规模扩大和数量的减少,形成了市场由少数大企业占据的局面。由于市场集中度的提高,每个企业的价格政策都会对其它企业产生直接影响(所谓寡头的相互依存)。市场集中度低的时候,某个企业通过降低价格而扩大的销售量,由于企业数量多,其影响被分散了。市场集中度高的时候,某一企业的价格下降,会直接降低其它企业的销售量。这就可能出现对付降价企业的报复战,从而把整个行业拖入价格竞争的泥潭。总之,不考虑其它企业的反应,只追求短期的、直接的自身利益而采取降价的企业,会适得其反,不但没有得到利益,反而可能蒙受损失。所以,企业不会只考虑短期利益,相反会更多地考虑长期利益,企业不是更多的挑起价格竞争,相反是想如何回避价格竞争。 如果每个企业都具有回避价格竞争的倾向,那么,采取避免价格竞争的措施就比较容易实施。企业的数量少,使达成限制价格竞争行动的协议非常容易进行。在采取的限制价格竞争行动中,最为本质、最为重要的东西不是采取什么样的限制价格竞争行动的方法,而是形成的高市场集中度是否能阻止其它企业进入该市场。
② 垄断市场结构的高进入壁垒,对中小企业而言,某一产业达成规模经济的生产条件就是其所需要的资本规模不断增大,对中小资本来说,巨大的资本量就成了中小资本进入的壁垒。对其它行业的大企业而言,也存在着三种壁垒:首先,新进入企业和现有企业一样,必然要进行与规模经济性不可分割的巨大的设备投资,进入以后,由于供给量的大量增加必然带来价格的下降,如果为了避免价格下降,必须降低设备的开工率,从而导致了利润率下降。其次,由于现有企业在技术上的独占性、原材料资源上的排他性、运输机构和销售部门的专用性等优势,新进入企业与现有企业相比,在技术、原料、运输、销售等方面要支付更多的成本,这样就会导致新进入企业成本提高,利润率下降。再次,还存在着现有企业对新进入企业采取报复的可能性。北原勇.『独占資本主義の理論』,東京:有斐閣、1977 年,29-54 ページ。
① 大多数情况下把它译成企业家精神,这其实是不准确的。Entrepreneurship 是人的活动,这其中也包括企业家精神,欧美学者把 Entrepreneurship 称为企业家活动,把 entrepreneurial spirit 称为企业家精神。
① 植草益.产业组织理论[M].北京:中国人民大学出版社,1988 年版.第 70 页.
② 在竞争和垄断的关系问题上,发达国家并不是一味地片面地反对垄断、保护竞争,而是在不同时期反对和保护的侧重点是不同。当国内竞争过度从而不利于国际竞争的时候,发达国家往往也会采取促进集中的政策,反之,当垄断过度从而有损整个市场机制作用的发挥的时候,发达国家则采取反垄断、反不正当竞争法律和政策,同时保护众多中小企业。由于从竞争到垄断表现为一个必然的趋势,因而,保护中小企业、维护市场机制就成为发达国家实施产业组织政策的主要倾向。
① 哈耶克(1978).哈耶克论文集----作为一种发现过程的竞争[M].邓正来,译.北京:首都经济贸易大学出版社,2003 年,441 页.
② J.K.Galbraith(1967):The New Industrial state.(都留重人監訳『新しい産業国家』河出書房新社、1972 年、102 ページ。)
① 哈耶克(1978).哈耶克论文集 M].邓正来,译.北京:首都经济贸易大学出版社,2003 年,442-443 页.
② 同上。
① 同上。
② 其重要性主要表现在:第一,这种信息能够在第一时间内发现事物的变化。最新信息的出现通常都是来自于事物实际进行的特定现场。也就是只有亲临特定的工作现场,才能发现问题,才能帮助人们找到解决问题的办法,反之,人们从被系统化的资料或知识中知道事物的变化,只能证明人们在感知事物的变化方面已经落后了。第二,这种信息是在实践中产生的信息。最新信息是实践的东西,它并不是什么新原理,但却有解决问题能力。相反,科学知识尽管是普及性的,但它对在各个工作现场出现的问题却发挥不出马上解决的作用。哈耶克也是把某一个人优越于他人之处视为该人拥有“特定状况下的知识”,这种特定知识就是在各个工作现场能够解决具体问题的能力。第三,这种信息是高度专业化的信息。该种信息之所以具有高度的专业化,是因为发现信息的人是被限定的和难于向他人传播。信息不同于实物,在消费上没有排它性,即使某个人利用了某一信息,它也不妨碍别人利用它。因此利用作为竞争手段的信息必须确保它具有排它性。排它性和实践性两者共同确定了现场信息竞争优势的核心,也就是“核心竞争力(core competence)”。
③ R.H.Lengel 和 R.L.Daft 以信息媒体传递效果为依据对媒体进行了分类。信息媒体传递效果如何取决于三个条件:其一是否能够同时采用多种信息表达形式;其二是否能够随时反馈;其三是否是以个人为对象。如果上述三个条件全部满足,这种信息传递被称之为最 rich media,反之,则被称之为最 lean media。最 rich media 是信息的发出者和接收者同时在场(physical presence),也就是面对面(face to face)不仅可以用语言来表达信息,而且还可以用动作、手势、表情等来表达信息,可以根据对手的反应调整信息传递的内容,并以特定的人为对象。“双向沟通媒体(interactive media)”如电话、电子媒体等,“以个人为对象的单向媒体(personal static media)”如便条、信件、用计算机给个人传递的文件等,“以大众为对象的单向媒体(impersonal static media)”如印刷广告、告示版、用计算机给公众传递的文件等,都不属于rich media。
①Kirzner,Israe M.1973,Competition and Entreprenurship,Chicago:University of Chicago Press. カーズナー著『競争と企業家精神──ベンチャーの経済理論』田島義博監訳,千倉書房, 1985 年.
① 马斯洛在其 1943 年出版的《人类动机理论》一书中已经介绍了需要层次理论,我们在这里使用的资料是他 1954 年出版的《动机与人格》。[美]马斯洛(Abraham H.Maslow)著(1954).动机与人格[M].许金声译.华夏出版社(1987).
① 资本集约程度=有形固定资产额/产出量。
② 销售利润率=利润额/产出量。
① 早在 80 年代,R.E.Vaves 和 M.E.Porter(1977)就指出中小企业与大企业存在着分栖结构。认为只要中小企业找到大企业不可能且不愿意进入的缝隙市场,中小企业就可以有自己的生存空间。R.E.Vaves,M.E.Porter.From Entry Barriers to Mobility Barriers[J].Quarterly.
① 例如我国的模具加工企业,为了能提高多品种小批量的生产效率,早已开始使用数控设备。伴随着 IT 技术的普及,模具加工企业已经不再由委托方当面提供图纸,然后按照图纸要求进行加工,目前的模具加工全部是通过 internet,把用 3 维 CAD 设计出来的资料直接传递给加工方的数控设备上,现在这种技术装备程度已经成为我国模具加工企业参与模具加工市场竞争的基本要求。不具备这种技术装备程度的企业,就没有资格进入市场,参与竞争。
① 企业专用资产是企业从事特定生产活动所需要的资产。资产专用性限制了企业与其它企业的交易,企业如果所从事的特定交易中止,专用资产的投资就会成为沉没成本(sunk cost)。
① 大企业能够剥夺中小企业的生产价值的前提条件是中小企业之间存在的激烈竞争。只有这样,大企业才能有效地对中小企业实施其所制定的价格政策。
① 事实上,并不是只有中小企业群 A 才受到剥夺,如果 A 的买主是 B(B 可能是激烈竞争的中小企业,B 也可能是大企业),如果 B 是竞争激烈的中小企业,由于交易能力对等,通过谈判 A 可以把上升费用的一部分转嫁到销售价格中去。如果 B 是交易能力强的大企业,由于 A 的谈判力弱,所以就不能把上升费用的一部分转嫁到销售价格中去,那么,A 领域的利润率会低于其它中小企业领域,这可能会出现 A 领域内的中小企业流出,A 群中小企业的流出,使原来的供需结构发生变化,供给能力下降,结果 B 的购买价格上升,从而把价格上升的一部分转嫁给 B。接下来,具有强大交易能力的 B,再通过市场把上升费用的一部分转嫁给作为买主的中小企业 C。总之,由销售垄断发生的剥夺问题,是沿着产业的关联性在各个中小企业群分散完成的。
② 日产汽车就是一个采购垄断的典型----日本经济新闻 2002 年 5 月 30 日报导,日产汽车 2002年 3 月,利润创造了历史新高 4,892 亿日元,从而摆脱了经营困境,其中的主要原因是在过去的二年中零部件的购进价格下降了两成。日产汽车 1999 年发表了“复兴计划”,其中一项内容就是在 2002 年底把采购费用降低 20%。然而,购买费用的急剧下降,给各个零部件企业带来了重大影响,各个零部件企业被迫降低销售价格的结果,使以日产或日产的关联企业作为交易对象的各个零部件企业的利润除一家企业持平以外,所有的企业都大幅地下降和赤字。对日产零部件企业的压迫,使之为日产汽车配 套的中小企业开始紧缩。
③ 例如,批发商的知名度高,为了做到品种齐全,一方面必须用高价从大企业进货,另一方面还要把同一部门的无名中小企业定为目标,用非常便宜的价格购买其产品以确保其能够盈利。这种场合就是通过批发商对中小企业的间接剥夺,这与大企业对中小企业的直接剥夺几乎没有什么差别。
① 中小企业不仅要适应市场变化,还应该适应社会环境变化。从广义上讲,适应问题也包括对社会环境变化的适应,在此只考察对市场变化的适应。
② 大企业的新产品开发和多角化经营,使现有产业和现有产品发生变化,产生了使用新劳动手段和劳动原料的新产业,现有产业和现有产品的变化导致了中小企业市场的变化,即现有产业对中小企业的需求缩小或丧失,新产业对中小企业的需求出现或增加。中小企业必须通过业务转移来与此相对应;此外,现有产业原材料和机器设备的改变也会对中小企业造成影响,如果现有产业通过新原材料的开发,开辟了新市场,会导致用现有原材料生产产品的需求缩小。中小企业必须掌握生产新原材料的新技术;现有产业通过普及革新机器设备使生产水平提高,价格水平下降,中小企业必须引进革新的机器设备才能在市场上生存。
③ 大企业开拓海外市场对中小企业的市场环境带来很大的变化。在浮动汇率制度下,大企业出口增加导致汇率上升,中小企业在原有生产效率不变的情况下销售就会出现问题;汇率的上升导致大企业在国外直接建厂,过去由国内为其配套的零部件转向了国外,导致对国内中小企业需求下降;从海外大企业进口,或从与海外大企业协作的外国企业进口,也剥夺了对国内中小企业需求。
① 对特定人的忠诚心剥夺了对另外一些人的忠诚心,对某人的忠诚心会产生对另外一些人的低忠诚心或不忠诚心,“忠诚心的合计为零”。因此,大企业强有力的信息发射力,产生了两重效果,即建立了对大企业忠诚心的同时,降低了中小企业的信誉度。
② 经营资源问题对资本积累的制约是由于中小企业内部经营资源不足造成的原因,是一种准直接制约资本积累的要素。适应问题对资本积累的制约是通过市场变化这一外部因素造成的,是一种间接制约中小企业资本积累的因素。
① 即实现社会主义现代化,对农业、手工业和资本主义工商业进行社会主义改造。
① 我国农村人多地少、收入极低的巨大压力以及没有“铁饭碗”可端的现实,使农民们不得不把目光投向农业部门以外,以寻找生路,增加收入。乡镇企业属于集体经济,既不象私营企业那样被视为另类,又不象国营企业那样被管得很死,它们拥有相当的活动空间和较大的自主权。文化大革命的混乱虽使乡镇企业缺乏一个稳定、平和的环境,但无序和短缺的工业生产也给它们留下了许多无人问津、无人涉足的空隙,使其有了用武之地。社队企业游离于国家经济计划之外,供、产、销售面临着各种困难,它们只能从市场中寻找出路,这种困难环境锻炼了其竞争能力,赋予了其顽强的生命力。“大跃进”造成的商品、特别是食品供应的困难,使党和政府更加坚定了“农业是基础”的思想,因此为了给农业提供更好的服务、加强农业的基础地位,国家鼓励社队企业的发展,为之提供了财政、技术上的支持和税收上的照顾。另外,“大跃进”后的经济调整使农业、特别是粮食生产效率得到恢复和提高,为农业劳动力向非农业部门转移和发展社队企业奠定了一定的物质基础。
① 在个阶段,城市中小企业政策也陆续出台并具体化。早在 1981 年 10 月,为了解决城市的失业问题,党和政府就明确指出,调整所有制结构、实行多种经济形式和多种经营方式并存是一项战略决策,决不是权宜之计,因此多方采取措施,鼓励城市集体经济和个体经济的发展。80 年代,城镇私营企业和个体户发展很快,从其就业人口的变化则可看出:1978-1990 年,其就业人口由15 万人增至 670.5 万人,增长 44.7 倍。就当时的情况而言,个体户且不必说,就是城镇私人企业,能称得上中型企业的都很少,它们基本上都是小企业。
② 市场经济理论创新主要表现在:把“公有制为主体、多种所有制经济共同发展”定位为我国社会主义初级阶段的一项基本经济制度;认为公有制的主体地位主要体现于它对国民经济命脉的控制和对经济发展的主导作用;公有制对经济的主导作用又主要体现在控制力上;公有制实现形式可以而且应当多样化;非公有制是我国社会主义市场经济的重要组成部分;坚持按劳分配为主体、多种分配方式并存的制度,允许和鼓励资本、技术等生产要素参与收益分配,等。
① 这种解释来源于彭罗斯,她在《企业成长理论》一书中指出,企业成长既指企业量的增加(increase in amount),又指企业规模的扩大(increase in size)与质的提高(improvement in quality)。
② [美]爱德华·德博诺.超越竞争[M].北京:新华出版社,1996,1.
③ [美]彼得·F·德鲁克.管理:任务、责任、实践[M].北京:中国社会科学出版社,1980,87.
① 动态性环境是指持续不稳定的环境变化,当企业面临复杂的环境变化时,实施创新战略可促进成长。敌意性环境是指对企业生存和发展存在威胁的环境,市场差异化战略可能更适应于敌意环境。异质性环境是指企业面对的市场具有不同的特征和多样化的需求,使企业很难预测复杂的异质性环境,多元化的产品战略比集中化战略似乎更加适合异质性较大的环境。
② 工作特征理论认为工作的满足感和良好的工作业绩取决于那些与工作有关的心理体验,即对工作意义的体验、对工作结果责任感的体验、对工作实际结果的了解。而良好的心理体验是工作多样性、任务完整性、任务重要性、工作自主性、工作反馈决定的。工作的特征会引起上述的心理状态,而这种心理状态将会导致一定的个人结果和工作结果,从个人的结果来看,会产生高度的内在性工作动机和对工作的高度满足感。从工作的结果来看,则会出现高质量的工作绩效。
③内在动机理论认为人们对特定工作任务的内要动机决定了人们对工作的态度。越强烈的内在动机,越会花时间在具体的工作中,所以通过增强人们的自我决定感或通过正反馈提高专业技能,会增加绩效。
① 公平理论认为人们为工作付出努力的时候,经济激励和心理激励要平衡。特别是人们感觉投入与产出的比率不能低于周围其它人。如果人们感觉受到不公平的待遇,一些系列影响工作绩效的行为将会产生。
② 成就动机理论认为个人愿意对自身的绩效负责,个人非常关注成本和收益的信息,个人不断寻找新的或创新的方式开发新产品或新服务。这些特质都归结于强烈的成就欲。非常强烈的成就感能使人投入,并象企业家一样完成工作。成就欲与创业行为呈正相关关系。强烈追求成功的人往往愿意承担较高风险。
③ 目标设定理论认为工作绩效与个人的目标紧密挂钩的。目标明确会增加工作的努力程度,提高持久力和积极地寻找完成工作的方法或战略,通过不断的工作反馈是人们更加明确完成工作的目标。目标的承诺对完成工作的绩效也是必要的。
④ 任务动机理论强调在不同的组织背景下有独特的动机体系或复杂的价值观,认为企业家在任务系统下比在角色系统下有更强的动机,工作任务自身的挑战而不是高层管理的角色决定了企业家的工作任务。自我成就、风险规避、个人创新和着眼于未来等动机对企业家十分重要。这些方面越积极的企业家越可能成功,企业就会更快成长。
⑤ 自我效能感理论关注个人如何能在一个预期的环境里很好地完成行动的自我判断。强调个人对工作任务完成的自我判断,个人对工作任务完成的信念。如果特定任务的自我效能感强,那么这个人就有可能完成这个任务,更有可能完成得很好。
① Gartner(1992)指出,在组织研究中现有理论能够解释很多问题,在没有十分合适的现有理论解释研究问题时,通过可以从不同学科研究中提炼,有可能形成统一的框架,重要的是要理解各种研究的基本假设、局限和不同理论的相互兼容性。Gartner,W.B.,Bird,B.J.,&Starr,J.A.,Acting as If:Differentiating Entrepreneurial from Organizational Behavior.Entrepreneurship Theory and Practice,1992:13-31.
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① 彼得.F.德鲁克.创新与创业精神[M].上海:上海人民出版社,上海社会科学院出版社,2002:1-19.
① 表 4.2.1、4.2.2、4.2.3 是根据《中国统计年鉴》(2006 年)14-1、14-3 和《中国统计年鉴》(2005 年)14-17 的相关统计数据整理而成。并参阅了《中国统计年鉴》(2005 年)14-17 和《中国统计年鉴》(2004 年)14-17 的数据资料。
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② 古斯塔夫·施莫勒(Gustav von Schmoller)(1838-1917)是新历史学派的代表,其主要著作是《国民经济学大纲(1900-1904)》,其所代表新历史学派的基本主张是社会改良。引自陈岱孙.政治经济学史[M].长春:吉林人民出版社,1981(2),下册 239-248.
① “最佳规模理论”是由 E.A.G.罗宾逊(E.A.G.Robinson)在 1931 年出版的《竞争产业的结构》一书中提出的,其主要观点在本文第 1 章中进行评述。E.A.G.Robinson:The Structure of Competitive Industry [M]. Cambridge : The University Press, (1931).该书在 1935 年和 1953年再版。
② “二重结构”理论主要是由美国的加尔布雷斯(John Kenneth Galbraith,1973)在其所著的《经济学和公共目标》中提出的观点,其主要观点也将在本文第 1 章中进行评述。
① 爱德华·伯恩斯坦(Eduard Bernstein1850-1832)是修正主义的代表,其主要著作是《社会主义的前提和社会民主党的任务》(三联出版社,1958)。
② JIT(just-in time)20 世纪 70 年代后期日本丰田汽车公司采用的一种生产管理方式。它要求生产过程中每一个阶段都能准时收到所需要的零部件,这就意味着零部件送达用户的时间和数量正好是用户需要的时间和数量。目的是降低成本和形成零库存。
① 迪尔凯姆(Emile Durkheim 1858-1917),法国社会学家,社会学的学科奠基人之一。他一生的主要兴趣是道德的基本问题和促进社会道德基础的加强。创办了法国《社会学年鉴》,围绕这一刊物形成了一个年轻社会学家的团体----法国社会学年鉴派。其主要著品有:《社会分工论 1893》、《社会学方法论的规则 1895》、《自杀论 1897》、《宗教生活的基本形式 1912》等。
② 以米兰、都林和热那瓦构成的铁三角为中心的意大利北部地区是工商业发达的地区,南部地区是经济落后的地区,由此形成了经济的二重结构。“第三意大利”是指不同于北部和南部地区,以佛罗伦萨为中心的中小企业集群发达的中部地区。
① 塩沢由典.複雑系経済学入門[M].東京:生産性出版,1973:202.
① 马克思在《资本论》中是这样描述“局部工人”的:“终生从事同一种简单操作的工人,把自己的整个身体变成这种操作的自动的片面的器官,因而他花费在这一操作上的时间,比循序地进行整个系列的操作的手工业者要少。但是,构成工场手工业活机构的结合总体工人,完全是由这些片面的局部工人组成的。”马克思.资本论[M].北京:人民出版社,1975(6):376.
② 马克思在《资本论》(406-407 页)中论证了工场手工业的历史局限性,认为工场手工业阻碍了资本对劳动榨取的充分发展,工场手工业生产和它所创造出来的需求发生了矛盾,“工场手工业既不能掌握全部社会生产,也不能根本改造它。┅┅工场手工业的狭隘技术基础发展到一定程度,就和它自身所创造出来的生产需要发生了矛盾。”从而为大机器的产生准备了条件。
① 〔英〕约翰·穆勒著.政治经济学原理及其在社会哲学上的应用[M].北京:商务印刷馆,1991:155-156.
① 同上。166 页。
② 转引汤在新主编《近代西方经济学史》,上海人民出版社 1990 年版,第 506 页。
③ 马克思恩格斯所提出的关于改造农业小生产的理论,是以小生产在资本主义生产体系中日趋没落、萎缩和将被消灭为前提的。马克思恩格斯当时所说的农业小生产不仅以生产规模狭小为特点,而且主要是以手工劳动为待征,因此,无论在生产技术上,还是在生产规模上,这种小生产都不是大生产的竞争对手,此外,这些小生产一直以自然经济作为生存的环境,孤立分散和缺乏协作更是使之缺乏市场竞争能力。因此,小生产迟早会被大生产所消灭。
① 马克思:《资本论》,人民出版社,1975 年 6 月,686-687 页。
① 马歇尔(A.Marshall)的新古典经济学是以完全自由竞争作为分析前提的,这种分析所得到的结论显然与垄断资本主义的现实不符。1926 年,斯拉法(P.Sraffa)在《竞争条件下的收益规律》一文中最先表述了垄断竞争理论的基本思想。1933 年同时出版的张伯伦(E.Chamberlin)的《垄断竞争理论》和琼·罗宾逊(J.Robinson)的《不完全竞争经济学》这两部著作,奠定了垄断竞争理论的基础。张伯伦强调用产品差别和销售成本来说明垄断竞争厂商的行为,而罗宾逊夫人偏重于从卖(商品的销售)和买(要素的购买)两方面来分析不完全竞争厂商的行为。垄断竞争理论即厂商理论的提出,扩展了马歇尔微观经济理论研究的内容,它与新古典经济学一起构成了现代微观经济学。
① 末松玄六认为,最大收益规模是指在一定的产业部门中,大概的收益额(纯利润或毛利润)所表示的最大经营规模。最大效率规模是把平均费用、销售利润率、总资本利润率、总资本附加价值率、设备利用率等,按标准测定后,视其效率最大的规模。从费用上看,这种规模是最小平均费用的规模;从利润上看,它是最大利润率的规模。最大收益规模来对大企业是有利的,最大效率规模对中小企业是有利的。
② 亚当·斯密指出,是市场规模限制了劳动分工。1928 年,A·杨认为这是经济学最重要的原理之一,从此这一观点被称之为“斯密-杨”定理。
① 加尔布雷斯指出了中小企业存在的客观条件是:①有些工作无法标准化,在地域上是分散的,组织方式在这里无法运用。②对个人的直接服务存在需求,这种服务通常不需要多少技术,组织就很少甚至无用武之地。③如果产品和服务需要是创新的技术,企业一定是小规模的,并且由于艺术家总是与组织格格不入,因此这种企业往往由个人经营。④企业有时会受到法律、同行间的风气或工会歧视技术或组织方面的约束而不得不以小规模经营。
① 从 20 世纪 70 年代开始,威廉姆森等人(Williamson,1971,1975,1985;Klein,etal.,1978)在进一步研究交易成本的基础上发展了科斯的思想,Williamson 把交易成本的主要来源归结为各种机会主义;哈特(Hart,O.)等人从交易成本概念推导出“契约不完全性”和“剩余控制权”两个重要概念,并通过一系列模型更为严谨和全面地阐述了什么性质的交易应该是一体化或非一体化,并以此来界定企业的最佳边界。此外,张五常(1983)、杨晓凯和黄有光(1993)、巴泽尔(Barzel)也对交易成本理论进行了开创性的研究。
① X 非效率是美国哈佛大学教授勒伯斯坦提出的反映大企业内部效率及水平状况的一个概念。他认为,大企业特别是,垄断性的大企业,外部市场竞争压力小,内部层次多,关系复杂,机构庞大,加上企业制度安排方面的原因,使企业费用最小化和利润最大化的经营目标难以实现,导致企业内部资源配置效率降低。勒伯斯坦称这种状态为“X-非效率”(X-Inefficiency)。
① “德拉季也夫 50 年经济周期”理论是根据科技发展动态提出的。康德拉季也夫断言,每 50年,科技发展波状曲线将达到顶点。该周期的前 20 年内,因上一次科技进步而发展的产业看似获得了极佳的效益,然而那些产业所创造的空前利润实际不过是对已停止发展的产业不再需要资本加以回笼而已。这种情况的持续,不会超过 20 年,随后突发一个危机,通常由某种恐慌为信号,接着便是长达 20 年的停滞,在这段时期内,刚出现的新技术还无法创造出足够的工作岗位,使经济再次增长。而且,没有人,尤其是政府,能够采取有效措施,以促使这种经济颓势的逆转。
② 彼得.E.德鲁克(Peter.F.Drucker)在此把管理视为一种“实用性知识”,一种“技术”。过去人们认为只有大企业才有管理,中小企业和其它领域不存在管理问题,在此德鲁克指出的“对管理的全新应用”是把管理作为一种“实用性知识”或一种“技术”被运用到新企业、小型企业、非盈利事业单位上,如医疗、教育等、根本不被视为“企业”的经营活动、系统化创新、对于新机遇所进行的研究和利用等方面。
① ①集群之所以能够提高劳动生产率,是因为集群内企业可以更容易的找到雇员和供应商,获得专业化信息,带来配套产品的发展,得到公共物品,促进集群内企业和机构的竞争,从面降低了搜寻和交易成本。②集群之所以能够推动创新步伐,是由于集群在提高当前劳动生产率方面的许多制度特征,使创新在劳动生产率增长上具有更加永久性的影响。集群内的企业由于同集群内的消费者和其它实体有着密切的接触,这不仅为企业创造了了捕捉创新机会的条件,而且也为快速行动提供了能力保障和灵活性。波特指出,集群的这种创新能力在集群之外和纵向一体化的公司都不具备。③集群之所以能够催生新企业,是因为集群具有催生新企业的诱导机制,因为在集群内很容易发现产品和服务缺口,而且集群内进入障碍也低,企业家创业所需要的资产、技能、投入品及员工随时可得,当地的金融机构和投资者由于了解集群情况,对资本可能会要求较低的风险报酬。另外,集群内代表着一个庞大的市场,企业家也可以从已经建立起来的关系中获益,如果企业倒闭,也可以降低退出成本。上述这些因素皆为新企业的创建提供了充分的条件。
① 创业起步阶段的资金不足、人才特别是研发人员短缺问题;成长阶段的新产品开发问题;上市阶段的企业组织管理、企业形象、公司治理等问题都是风险企业所面临的重要经营问题。
② 风险企业在同大企业的交易过程中,会出现许多诸如:禁止风险企业同其它企业交易;挖走风险企业的员工;延迟支付;委托研发;风险企业开发的知识产权归属于大企业;大企业的成本至上等交易的不公平性。
③ 当时日本的主流理论是现代化的大企业和非现代化的中小企业构成的“二元结构理论”。对中坚企业论要么无视,要么视为异端。中村秀一郎有关中坚企业方面的论文也不被发表。到了1997 年,学术界才对中坚企业予以承认。中坚企业首先在日本提出,20 世纪 80 年代美国开始使用 Mid-Sized Firm,并把它视为经济活力的承担者开始重视中坚企业群。
① 与“大”相对应的概念,叫“中小”,不如叫“小”更具一般性,“不是大企业的企业”或是“与大企业相对的企业”,与其说是“中小企业”,不如说是“小企业”,需要说明的是,这里所说的“小企业”并不是在“中小企业”中分出“中企业”和“小企业”,只是想特别强调与“大企业”对应的“小企业”。
① 本文对中小企业量的指标和质的指标的分析,均是从经济学和管理学的视角来研究的。社会学是从社会阶层的角度把中小企业归类于中产阶级阶层,在这各情况下,质的指标较量的指标更为重要,即使是现在,也有国家从社会学的角度来划分中小企业,例如,德国就把中小企业称之为中产阶级。
① 以行业为参照系的不足是由于行业过多,以此为依据制定的标准会过于庞杂,在政策操作中不易操作,行业之间也不好比较。以政策部门为参照系的不足是由于一个部门一个标准,会因政出多门而引起政策混乱,而且从部门的角度去界定结构复杂的中小企业,其结果难免会顾此失彼。
① 引自史巧玉.中小企业界定标准及行业分布研究[J].兰州商学院学报,2004(2)47-54.
② http//www.zdl.de
①日本有 8 个证券交易所,证券交易所中分为市场一部和市场二部,第三市场也称为店头市场(店頭市場），是针对证券交易所市场一部和市场二部提出的概念，是在证券交易所之外进行证券交易的市场。
② 今天日本的中坚企业是不能通过第二市场筹集资金。只能在第三市场筹集资金。
① 传统意义上,我国没有中小企业这个说法,而是一直采用大、中、小三个概念对企业规模进行描述、界定,以与传统计划经济体制下的企业特征相适应。我国的企业规模划分主要立足于确保企业计划的完成,着眼的是企业整体规模。
② 具体标准为:职工人数超过 3000 人的企业为大型企业;职工人数在 500-3000 人之间的为中型企业;职工人数在 500 人以下的为小型企业。
① 主要涉及的行业有公交、零售、物资回收等国营小企业。该办法规定,京、津、沪 3 个城市的固定资产原值不超过 400 万元且年利润不超过 40 万元的国营公交企业属于国营小型公交企业,这 3 个城市以外的相应标准为固定资产原值在 300 万元以下和年利润在 30 万元以下。
① 这种竞争方式就是哈耶克所说的“作为一种发现过程的竞争”。见邓正来翻译的《哈耶克论文集》,首都经济贸易大学出版社,441-459 页。
① 市场集中度一般用产业部门内部的企业数量和排在行业前面的企业市场占有率来衡量。企业数量少,市场集中度高;排在行业前面的企业市场占有率高,市场集中度高。 资本的积聚集中推动了企业的规模扩大和数量的减少,形成了市场由少数大企业占据的局面。由于市场集中度的提高,每个企业的价格政策都会对其它企业产生直接影响(所谓寡头的相互依存)。市场集中度低的时候,某个企业通过降低价格而扩大的销售量,由于企业数量多,其影响被分散了。市场集中度高的时候,某一企业的价格下降,会直接降低其它企业的销售量。这就可能出现对付降价企业的报复战,从而把整个行业拖入价格竞争的泥潭。总之,不考虑其它企业的反应,只追求短期的、直接的自身利益而采取降价的企业,会适得其反,不但没有得到利益,反而可能蒙受损失。所以,企业不会只考虑短期利益,相反会更多地考虑长期利益,企业不是更多的挑起价格竞争,相反是想如何回避价格竞争。 如果每个企业都具有回避价格竞争的倾向,那么,采取避免价格竞争的措施就比较容易实施。企业的数量少,使达成限制价格竞争行动的协议非常容易进行。在采取的限制价格竞争行动中,最为本质、最为重要的东西不是采取什么样的限制价格竞争行动的方法,而是形成的高市场集中度是否能阻止其它企业进入该市场。
② 垄断市场结构的高进入壁垒,对中小企业而言,某一产业达成规模经济的生产条件就是其所需要的资本规模不断增大,对中小资本来说,巨大的资本量就成了中小资本进入的壁垒。对其它行业的大企业而言,也存在着三种壁垒:首先,新进入企业和现有企业一样,必然要进行与规模经济性不可分割的巨大的设备投资,进入以后,由于供给量的大量增加必然带来价格的下降,如果为了避免价格下降,必须降低设备的开工率,从而导致了利润率下降。其次,由于现有企业在技术上的独占性、原材料资源上的排他性、运输机构和销售部门的专用性等优势,新进入企业与现有企业相比,在技术、原料、运输、销售等方面要支付更多的成本,这样就会导致新进入企业成本提高,利润率下降。再次,还存在着现有企业对新进入企业采取报复的可能性。北原勇.『独占資本主義の理論』,東京:有斐閣、1977 年,29-54 ページ。
① 大多数情况下把它译成企业家精神,这其实是不准确的。Entrepreneurship 是人的活动,这其中也包括企业家精神,欧美学者把 Entrepreneurship 称为企业家活动,把 entrepreneurial spirit 称为企业家精神。
① 植草益.产业组织理论[M].北京:中国人民大学出版社,1988 年版.第 70 页.
② 在竞争和垄断的关系问题上,发达国家并不是一味地片面地反对垄断、保护竞争,而是在不同时期反对和保护的侧重点是不同。当国内竞争过度从而不利于国际竞争的时候,发达国家往往也会采取促进集中的政策,反之,当垄断过度从而有损整个市场机制作用的发挥的时候,发达国家则采取反垄断、反不正当竞争法律和政策,同时保护众多中小企业。由于从竞争到垄断表现为一个必然的趋势,因而,保护中小企业、维护市场机制就成为发达国家实施产业组织政策的主要倾向。
① 哈耶克(1978).哈耶克论文集----作为一种发现过程的竞争[M].邓正来,译.北京:首都经济贸易大学出版社,2003 年,441 页.
② J.K.Galbraith(1967):The New Industrial state.(都留重人監訳『新しい産業国家』河出書房新社、1972 年、102 ページ。)
① 哈耶克(1978).哈耶克论文集 M].邓正来,译.北京:首都经济贸易大学出版社,2003 年,442-443 页.
② 同上。
① 同上。
② 其重要性主要表现在:第一,这种信息能够在第一时间内发现事物的变化。最新信息的出现通常都是来自于事物实际进行的特定现场。也就是只有亲临特定的工作现场,才能发现问题,才能帮助人们找到解决问题的办法,反之,人们从被系统化的资料或知识中知道事物的变化,只能证明人们在感知事物的变化方面已经落后了。第二,这种信息是在实践中产生的信息。最新信息是实践的东西,它并不是什么新原理,但却有解决问题能力。相反,科学知识尽管是普及性的,但它对在各个工作现场出现的问题却发挥不出马上解决的作用。哈耶克也是把某一个人优越于他人之处视为该人拥有“特定状况下的知识”,这种特定知识就是在各个工作现场能够解决具体问题的能力。第三,这种信息是高度专业化的信息。该种信息之所以具有高度的专业化,是因为发现信息的人是被限定的和难于向他人传播。信息不同于实物,在消费上没有排它性,即使某个人利用了某一信息,它也不妨碍别人利用它。因此利用作为竞争手段的信息必须确保它具有排它性。排它性和实践性两者共同确定了现场信息竞争优势的核心,也就是“核心竞争力(core competence)”。
③ R.H.Lengel 和 R.L.Daft 以信息媒体传递效果为依据对媒体进行了分类。信息媒体传递效果如何取决于三个条件:其一是否能够同时采用多种信息表达形式;其二是否能够随时反馈;其三是否是以个人为对象。如果上述三个条件全部满足,这种信息传递被称之为最 rich media,反之,则被称之为最 lean media。最 rich media 是信息的发出者和接收者同时在场(physical presence),也就是面对面(face to face)不仅可以用语言来表达信息,而且还可以用动作、手势、表情等来表达信息,可以根据对手的反应调整信息传递的内容,并以特定的人为对象。“双向沟通媒体(interactive media)”如电话、电子媒体等,“以个人为对象的单向媒体(personal static media)”如便条、信件、用计算机给个人传递的文件等,“以大众为对象的单向媒体(impersonal static media)”如印刷广告、告示版、用计算机给公众传递的文件等,都不属于rich media。
①Kirzner,Israe M.1973,Competition and Entreprenurship,Chicago:University of Chicago Press. カーズナー著『競争と企業家精神──ベンチャーの経済理論』田島義博監訳,千倉書房, 1985 年.
① 马斯洛在其 1943 年出版的《人类动机理论》一书中已经介绍了需要层次理论,我们在这里使用的资料是他 1954 年出版的《动机与人格》。[美]马斯洛(Abraham H.Maslow)著(1954).动机与人格[M].许金声译.华夏出版社(1987).
① 资本集约程度=有形固定资产额/产出量。
② 销售利润率=利润额/产出量。
① 早在 80 年代,R.E.Vaves 和 M.E.Porter(1977)就指出中小企业与大企业存在着分栖结构。认为只要中小企业找到大企业不可能且不愿意进入的缝隙市场,中小企业就可以有自己的生存空间。R.E.Vaves,M.E.Porter.From Entry Barriers to Mobility Barriers[J].Quarterly.
① 例如我国的模具加工企业,为了能提高多品种小批量的生产效率,早已开始使用数控设备。伴随着 IT 技术的普及,模具加工企业已经不再由委托方当面提供图纸,然后按照图纸要求进行加工,目前的模具加工全部是通过 internet,把用 3 维 CAD 设计出来的资料直接传递给加工方的数控设备上,现在这种技术装备程度已经成为我国模具加工企业参与模具加工市场竞争的基本要求。不具备这种技术装备程度的企业,就没有资格进入市场,参与竞争。
① 企业专用资产是企业从事特定生产活动所需要的资产。资产专用性限制了企业与其它企业的交易,企业如果所从事的特定交易中止,专用资产的投资就会成为沉没成本(sunk cost)。
① 大企业能够剥夺中小企业的生产价值的前提条件是中小企业之间存在的激烈竞争。只有这样,大企业才能有效地对中小企业实施其所制定的价格政策。
① 事实上,并不是只有中小企业群 A 才受到剥夺,如果 A 的买主是 B(B 可能是激烈竞争的中小企业,B 也可能是大企业),如果 B 是竞争激烈的中小企业,由于交易能力对等,通过谈判 A 可以把上升费用的一部分转嫁到销售价格中去。如果 B 是交易能力强的大企业,由于 A 的谈判力弱,所以就不能把上升费用的一部分转嫁到销售价格中去,那么,A 领域的利润率会低于其它中小企业领域,这可能会出现 A 领域内的中小企业流出,A 群中小企业的流出,使原来的供需结构发生变化,供给能力下降,结果 B 的购买价格上升,从而把价格上升的一部分转嫁给 B。接下来,具有强大交易能力的 B,再通过市场把上升费用的一部分转嫁给作为买主的中小企业 C。总之,由销售垄断发生的剥夺问题,是沿着产业的关联性在各个中小企业群分散完成的。
② 日产汽车就是一个采购垄断的典型----日本经济新闻 2002 年 5 月 30 日报导,日产汽车 2002年 3 月,利润创造了历史新高 4,892 亿日元,从而摆脱了经营困境,其中的主要原因是在过去的二年中零部件的购进价格下降了两成。日产汽车 1999 年发表了“复兴计划”,其中一项内容就是在 2002 年底把采购费用降低 20%。然而,购买费用的急剧下降,给各个零部件企业带来了重大影响,各个零部件企业被迫降低销售价格的结果,使以日产或日产的关联企业作为交易对象的各个零部件企业的利润除一家企业持平以外,所有的企业都大幅地下降和赤字。对日产零部件企业的压迫,使之为日产汽车配 套的中小企业开始紧缩。
③ 例如,批发商的知名度高,为了做到品种齐全,一方面必须用高价从大企业进货,另一方面还要把同一部门的无名中小企业定为目标,用非常便宜的价格购买其产品以确保其能够盈利。这种场合就是通过批发商对中小企业的间接剥夺,这与大企业对中小企业的直接剥夺几乎没有什么差别。
① 中小企业不仅要适应市场变化,还应该适应社会环境变化。从广义上讲,适应问题也包括对社会环境变化的适应,在此只考察对市场变化的适应。
② 大企业的新产品开发和多角化经营,使现有产业和现有产品发生变化,产生了使用新劳动手段和劳动原料的新产业,现有产业和现有产品的变化导致了中小企业市场的变化,即现有产业对中小企业的需求缩小或丧失,新产业对中小企业的需求出现或增加。中小企业必须通过业务转移来与此相对应;此外,现有产业原材料和机器设备的改变也会对中小企业造成影响,如果现有产业通过新原材料的开发,开辟了新市场,会导致用现有原材料生产产品的需求缩小。中小企业必须掌握生产新原材料的新技术;现有产业通过普及革新机器设备使生产水平提高,价格水平下降,中小企业必须引进革新的机器设备才能在市场上生存。
③ 大企业开拓海外市场对中小企业的市场环境带来很大的变化。在浮动汇率制度下,大企业出口增加导致汇率上升,中小企业在原有生产效率不变的情况下销售就会出现问题;汇率的上升导致大企业在国外直接建厂,过去由国内为其配套的零部件转向了国外,导致对国内中小企业需求下降;从海外大企业进口,或从与海外大企业协作的外国企业进口,也剥夺了对国内中小企业需求。
① 对特定人的忠诚心剥夺了对另外一些人的忠诚心,对某人的忠诚心会产生对另外一些人的低忠诚心或不忠诚心,“忠诚心的合计为零”。因此,大企业强有力的信息发射力,产生了两重效果,即建立了对大企业忠诚心的同时,降低了中小企业的信誉度。
② 经营资源问题对资本积累的制约是由于中小企业内部经营资源不足造成的原因,是一种准直接制约资本积累的要素。适应问题对资本积累的制约是通过市场变化这一外部因素造成的,是一种间接制约中小企业资本积累的因素。
① 即实现社会主义现代化,对农业、手工业和资本主义工商业进行社会主义改造。
① 我国农村人多地少、收入极低的巨大压力以及没有“铁饭碗”可端的现实,使农民们不得不把目光投向农业部门以外,以寻找生路,增加收入。乡镇企业属于集体经济,既不象私营企业那样被视为另类,又不象国营企业那样被管得很死,它们拥有相当的活动空间和较大的自主权。文化大革命的混乱虽使乡镇企业缺乏一个稳定、平和的环境,但无序和短缺的工业生产也给它们留下了许多无人问津、无人涉足的空隙,使其有了用武之地。社队企业游离于国家经济计划之外,供、产、销售面临着各种困难,它们只能从市场中寻找出路,这种困难环境锻炼了其竞争能力,赋予了其顽强的生命力。“大跃进”造成的商品、特别是食品供应的困难,使党和政府更加坚定了“农业是基础”的思想,因此为了给农业提供更好的服务、加强农业的基础地位,国家鼓励社队企业的发展,为之提供了财政、技术上的支持和税收上的照顾。另外,“大跃进”后的经济调整使农业、特别是粮食生产效率得到恢复和提高,为农业劳动力向非农业部门转移和发展社队企业奠定了一定的物质基础。
① 在个阶段,城市中小企业政策也陆续出台并具体化。早在 1981 年 10 月,为了解决城市的失业问题,党和政府就明确指出,调整所有制结构、实行多种经济形式和多种经营方式并存是一项战略决策,决不是权宜之计,因此多方采取措施,鼓励城市集体经济和个体经济的发展。80 年代,城镇私营企业和个体户发展很快,从其就业人口的变化则可看出:1978-1990 年,其就业人口由15 万人增至 670.5 万人,增长 44.7 倍。就当时的情况而言,个体户且不必说,就是城镇私人企业,能称得上中型企业的都很少,它们基本上都是小企业。
② 市场经济理论创新主要表现在:把“公有制为主体、多种所有制经济共同发展”定位为我国社会主义初级阶段的一项基本经济制度;认为公有制的主体地位主要体现于它对国民经济命脉的控制和对经济发展的主导作用;公有制对经济的主导作用又主要体现在控制力上;公有制实现形式可以而且应当多样化;非公有制是我国社会主义市场经济的重要组成部分;坚持按劳分配为主体、多种分配方式并存的制度,允许和鼓励资本、技术等生产要素参与收益分配,等。
① 这种解释来源于彭罗斯,她在《企业成长理论》一书中指出,企业成长既指企业量的增加(increase in amount),又指企业规模的扩大(increase in size)与质的提高(improvement in quality)。
② [美]爱德华·德博诺.超越竞争[M].北京:新华出版社,1996,1.
③ [美]彼得·F·德鲁克.管理:任务、责任、实践[M].北京:中国社会科学出版社,1980,87.
① 动态性环境是指持续不稳定的环境变化,当企业面临复杂的环境变化时,实施创新战略可促进成长。敌意性环境是指对企业生存和发展存在威胁的环境,市场差异化战略可能更适应于敌意环境。异质性环境是指企业面对的市场具有不同的特征和多样化的需求,使企业很难预测复杂的异质性环境,多元化的产品战略比集中化战略似乎更加适合异质性较大的环境。
② 工作特征理论认为工作的满足感和良好的工作业绩取决于那些与工作有关的心理体验,即对工作意义的体验、对工作结果责任感的体验、对工作实际结果的了解。而良好的心理体验是工作多样性、任务完整性、任务重要性、工作自主性、工作反馈决定的。工作的特征会引起上述的心理状态,而这种心理状态将会导致一定的个人结果和工作结果,从个人的结果来看,会产生高度的内在性工作动机和对工作的高度满足感。从工作的结果来看,则会出现高质量的工作绩效。
③内在动机理论认为人们对特定工作任务的内要动机决定了人们对工作的态度。越强烈的内在动机,越会花时间在具体的工作中,所以通过增强人们的自我决定感或通过正反馈提高专业技能,会增加绩效。
① 公平理论认为人们为工作付出努力的时候,经济激励和心理激励要平衡。特别是人们感觉投入与产出的比率不能低于周围其它人。如果人们感觉受到不公平的待遇,一些系列影响工作绩效的行为将会产生。
② 成就动机理论认为个人愿意对自身的绩效负责,个人非常关注成本和收益的信息,个人不断寻找新的或创新的方式开发新产品或新服务。这些特质都归结于强烈的成就欲。非常强烈的成就感能使人投入,并象企业家一样完成工作。成就欲与创业行为呈正相关关系。强烈追求成功的人往往愿意承担较高风险。
③ 目标设定理论认为工作绩效与个人的目标紧密挂钩的。目标明确会增加工作的努力程度,提高持久力和积极地寻找完成工作的方法或战略,通过不断的工作反馈是人们更加明确完成工作的目标。目标的承诺对完成工作的绩效也是必要的。
④ 任务动机理论强调在不同的组织背景下有独特的动机体系或复杂的价值观,认为企业家在任务系统下比在角色系统下有更强的动机,工作任务自身的挑战而不是高层管理的角色决定了企业家的工作任务。自我成就、风险规避、个人创新和着眼于未来等动机对企业家十分重要。这些方面越积极的企业家越可能成功,企业就会更快成长。
⑤ 自我效能感理论关注个人如何能在一个预期的环境里很好地完成行动的自我判断。强调个人对工作任务完成的自我判断,个人对工作任务完成的信念。如果特定任务的自我效能感强,那么这个人就有可能完成这个任务,更有可能完成得很好。
① Gartner(1992)指出,在组织研究中现有理论能够解释很多问题,在没有十分合适的现有理论解释研究问题时,通过可以从不同学科研究中提炼,有可能形成统一的框架,重要的是要理解各种研究的基本假设、局限和不同理论的相互兼容性。Gartner,W.B.,Bird,B.J.,&Starr,J.A.,Acting as If:Differentiating Entrepreneurial from Organizational Behavior.Entrepreneurship Theory and Practice,1992:13-31.
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① 彼得.F.德鲁克.创新与创业精神[M].上海:上海人民出版社,上海社会科学院出版社,2002:1-19.
① 表 4.2.1、4.2.2、4.2.3 是根据《中国统计年鉴》(2006 年)14-1、14-3 和《中国统计年鉴》(2005 年)14-17 的相关统计数据整理而成。并参阅了《中国统计年鉴》(2005 年)14-17 和《中国统计年鉴》(2004 年)14-17 的数据资料。
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