论违约金的调整
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摘要
违约金制度历史悠久,在世界各国都有很广泛的运用,我国《合同法》114条也对违约金进行了规定,但无论是理论界还是实践中对违约金的本质属性、与其他民事责任的区别、该制度的价值、调整幅度等认识还较为模糊。本文旨在通过对违约金及违约金调整制度的分析,重新界定违约金的性质、价值,在分析我国目前立法、司法实践中存在问题的基础上,提出自己的观点供学界参考,以期建立一个较为清晰的违约金调整制度。
论文分为序言、本论两部分,除序言外,共四部分。文章本论部分的主要内容如下：
第一部分,违约金调整概论。通过对违约金基本问题的考察,论述了违约金及违约金调整的起源、概念、法律特征、构成要件、性质、违约金调整的理论基础等。本文认为,不能简单地将违约金的性质界定为补偿性或惩罚性,而应承认二者在一定条件下是存在交叉状态的,同时明确不赞同学界主流观点“目的论”。
第二部分,国内外及地区有关违约金调整的立法及司法实践。文章分别对英美法系、大陆法系国家的立法、司法实践进行考察,其中英美法系国家选择了英国、美国,大陆法系国家选择了法国、德国及日本作为典型。另外,作者还将我国近年来有关违约金的法律法规、相关司法解释进行相应的考察。
第三部分,立法、司法中违约金调整存在的问题。文章认为,我国违约金立法中存在调整违约金请求权行使期限不明确、有关请求迟延履行赔偿规定不明的问题,在司法实践中存在法官释明权的滥用、实践中判断违约金数额过高或过低标准不一、对“适当减少”含义众说纷纭等问题。
第四部分,有关违约金调整立法及司法建议。作者针对前文提出的问题逐一提出对策,在立法方面,应对调整违约金请求权形式的期限进行一定的限制、重新探讨迟延履行赔偿的相关理论,在司法方面,法官应当严格把握释明权适用范围、明确违约金调整的标准、如何界定“过分高于”及“适当减少”的含义。
Liquidated damages system has a long history and it is widely used in the world. In China's "Contract Law", item 114 also provides it. But whatever in theoretical or practical circles, people have obscure knowledge about the nature of liquidated damages to the property, the differences of other civil liability, the value of the system and the range of adjustment. This paper aims to redefine the nature of liquidated damages and value by analyzing penalty and its adjustment system, basing on the analysis of our country's current legislation and the existing problems in judicial practice, then puts forward the views for the academic references, in the hope of establishing a more clear-cut liquidated damages'adjustment system. This paper is divided into preface and the principal argument, besides preface, a total of four parts'main elements of principal argument are as follows:
The first part, the introduction to the penalty adjustment. By examing the fundamental issues of liquidated damages, it discusses liquidated damages itself and the origin of its adjustment, concepts, legal characteristics, composition elements, its nature and the adjustment's theoretical foundations. This paper considers that people can not simply define the nature of liquidated damages as compensatory or punitive, but should admit that the two are in cross-state under certain circumstance. Meanwhile, disagrees with Academia's view of "teleology".
The second part, it mainly discusses the legislation of liquidated damages' adjustment and its judicial practice home and abroad. This artice investigates separately the legislation and the judicial practice of Anglo-American legal system and civil law system countries. It chooses the United Kingdom and the United States as typical cases for Anglo-American legal system, and chooses France, Germany and Japan as the other civil law system's representative. Furthernore, the author will investigate the laws and regulations relating to liquidated damages of recent years and the relevant judicial interpretations.
The third part, the existing problems of liquidated damages'adjustment in legislation and judicial. In China, there are existing many problems in liquidated damages'legislation, for example, the time limit of the adjustment for the penalty to request that the power exercises is not clear, the related request delay fulfillment compensation stipulation is also unclear, the abuse of judge's interpreting right in judicial practice, the different standards of liquidated damages amount in judicial practice, and different opinions on "appropriate reduction".
The fourth part, the legislation of liquidated damages adjustment and the judicial advice. The author puts forward the solutions of the list questions above. In legislation, people should restrict the deadline of adjusting the form of contigent claim and re-discuss the related theory of delaying fulfilling compensation. In judicial, the judge should be strict to the scope of interpretation right, clear and define the standard of liquidated damages'adjustment, and how to define the meaning of "excessively high " and "appropriate reduction".
论文分为序言、本论两部分,除序言外,共四部分。文章本论部分的主要内容如下：
第一部分,违约金调整概论。通过对违约金基本问题的考察,论述了违约金及违约金调整的起源、概念、法律特征、构成要件、性质、违约金调整的理论基础等。本文认为,不能简单地将违约金的性质界定为补偿性或惩罚性,而应承认二者在一定条件下是存在交叉状态的,同时明确不赞同学界主流观点“目的论”。
第二部分,国内外及地区有关违约金调整的立法及司法实践。文章分别对英美法系、大陆法系国家的立法、司法实践进行考察,其中英美法系国家选择了英国、美国,大陆法系国家选择了法国、德国及日本作为典型。另外,作者还将我国近年来有关违约金的法律法规、相关司法解释进行相应的考察。
第三部分,立法、司法中违约金调整存在的问题。文章认为,我国违约金立法中存在调整违约金请求权行使期限不明确、有关请求迟延履行赔偿规定不明的问题,在司法实践中存在法官释明权的滥用、实践中判断违约金数额过高或过低标准不一、对“适当减少”含义众说纷纭等问题。
第四部分,有关违约金调整立法及司法建议。作者针对前文提出的问题逐一提出对策,在立法方面,应对调整违约金请求权形式的期限进行一定的限制、重新探讨迟延履行赔偿的相关理论,在司法方面,法官应当严格把握释明权适用范围、明确违约金调整的标准、如何界定“过分高于”及“适当减少”的含义。
Liquidated damages system has a long history and it is widely used in the world. In China's "Contract Law", item 114 also provides it. But whatever in theoretical or practical circles, people have obscure knowledge about the nature of liquidated damages to the property, the differences of other civil liability, the value of the system and the range of adjustment. This paper aims to redefine the nature of liquidated damages and value by analyzing penalty and its adjustment system, basing on the analysis of our country's current legislation and the existing problems in judicial practice, then puts forward the views for the academic references, in the hope of establishing a more clear-cut liquidated damages'adjustment system. This paper is divided into preface and the principal argument, besides preface, a total of four parts'main elements of principal argument are as follows:
The first part, the introduction to the penalty adjustment. By examing the fundamental issues of liquidated damages, it discusses liquidated damages itself and the origin of its adjustment, concepts, legal characteristics, composition elements, its nature and the adjustment's theoretical foundations. This paper considers that people can not simply define the nature of liquidated damages as compensatory or punitive, but should admit that the two are in cross-state under certain circumstance. Meanwhile, disagrees with Academia's view of "teleology".
The second part, it mainly discusses the legislation of liquidated damages' adjustment and its judicial practice home and abroad. This artice investigates separately the legislation and the judicial practice of Anglo-American legal system and civil law system countries. It chooses the United Kingdom and the United States as typical cases for Anglo-American legal system, and chooses France, Germany and Japan as the other civil law system's representative. Furthernore, the author will investigate the laws and regulations relating to liquidated damages of recent years and the relevant judicial interpretations.
The third part, the existing problems of liquidated damages'adjustment in legislation and judicial. In China, there are existing many problems in liquidated damages'legislation, for example, the time limit of the adjustment for the penalty to request that the power exercises is not clear, the related request delay fulfillment compensation stipulation is also unclear, the abuse of judge's interpreting right in judicial practice, the different standards of liquidated damages amount in judicial practice, and different opinions on "appropriate reduction".
The fourth part, the legislation of liquidated damages adjustment and the judicial advice. The author puts forward the solutions of the list questions above. In legislation, people should restrict the deadline of adjusting the form of contigent claim and re-discuss the related theory of delaying fulfilling compensation. In judicial, the judge should be strict to the scope of interpretation right, clear and define the standard of liquidated damages'adjustment, and how to define the meaning of "excessively high " and "appropriate reduction".
引文
①王利明.违约责任论(修订版)[M],北京：中国政法大学出版社,2000：557.
②要式口约,是口头契约的一种,由口问和口答而成立.协议优先原则,是指在古罗马的诉讼中优先适用协议赔偿.
③《法学研究》编辑部.新中国民法学研究综述[M].北京：中国社会科学出版社,1990：479.
①孔庆明,胡留元,孙季平.中国民法史[M].长春：吉林人民出版社,1996：231-232.
②张中秋.唐代经济民事法律述论[M].北京：法律出版社,2002：153.
③王利明.合同法研究(第二卷)[M].北京：中国人民大学出版社,2003：682.
①韩世远.违约金的理论问题——以合同法第114条为中心的解释论[J].法学研究,2003(4):18.
②王利明.违约责任论[M].北京：中国政法大学出版社,2000：566.
③杨立新.中国合同责任研究[J].河南政法管理干部学院学报,2000(1)：34.
①韩世远.违约金的理论争议与实践问题[J].北京仲裁,2009(12)：12.
②韩世远.合同法总论(第二版)[M].北京：法律出版社,2008：589-590.
①王利明.违约责任论(修订版)[M].北京：中国政法大学出版社,2000：420.
①蒋志明.两岸民事违约责任之比较研究[D].西南政法大学博士研究生论文,2007：161.
②《民法通则》第一百一十五条：合同的变更或解除,不影响当事人要求赔偿损失的权利.
①韩世远.违约金的理论争议与实践问题[J].北京仲裁,2009(12)：13.
②黄名述,张玉敏：罗马契约制度与相待合同法研究[M].北京：中国检察出版社,2006：112.
③黄名述,张玉敏：罗马契约制度与相待合同法研究[M].北京：中国检察出版社,2006：113.
①郑雅方.论诚实信用原则[J],当代法学,2003(8)：18.,
②周蓉霞.试论违约金性质及法律适用[D],华东政法大学硕士学位论文,2007：13.
①魏建.法经济学：分析基础与分析范式[M]，北京：人民出版社,2007：27.
①柯庆华.合同法基本原则的博弈分析[M].北京：中国法制出版社,2006：76.
①韩世远.违约金散考[J].清华大学学报(哲学社会科学版),2003(4)：78.
①韩世远.违约金散考[J].清华大学学报(哲学社会科学版),2003(4)：79.
①黄名述,张玉敏：罗马契约制度与现代合同法研究[M].北京：中国检察出版社,2006：360.
②刘佳,郭丹云：WTO视野下大陆法系违约金制度探讨[J],国际经贸,2008(9)：35.
③见《最高人民法院关于贯彻执行<经济合同法>若干问题的意见》：”关于违约金的数额,可按双方协议调整解决.但是对于故意违约的,违约金和赔偿金不能减少.对于过失违约的,可以考虑适当减免违约金,但必须是违约方经济上却有困难,主动提出请求或没有给对方造成经济损失的.”
①朱伟一.美国经典案例解析[M].上海：三联书店,2007：124.
②[英]P·S·阿蒂亚.合同法概论[M].程正康译,北京：法律出版社,1992：286.
①靳学军,李颖.违约金调整的司法难题及解决[J].人民司法,2008(19)：49.
②肖建华,陈琳.法官释明权之理论阐释与立法完善[J],北方法学,2007(2)：74.
③靳学军,李颖.违约金调整的司法难题及解决[J].人民司法,2008(19)：49.
①吴岭云.狮子大开口之鲸吞违约金—浅析二审中违约金的变更[CP].:http://blog.sina.com.cn/s/blog 597c26870100cw7i.html～type=v5 one&label=rela nextatticle,浏览日期：2009年12月27日.
①骆永家等.阐明权——民事诉讼法研讨[M].台湾：三民书局,1993：178.
②曾为中.论违约金的调整[D].湖南大学硕士学位论文,2009：31.
①武汉天恒置业有限责任公司与武汉建工第三建筑有限公司”案[DB],最高人民法院民事判决书“(2004)民一终字第112号”,资料来源：《北大法意》数据库.
②苏号朋,周波.企业经营陷阱与法律防范丛书·合同篇[M].北京：中国经济出版社,2001：326.
③《江苏省高级人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题讨论纪要(一)》第29条第2款：对于故意违约,违约方请求减少违约金的,人民法院不予支持.
①曾为中.论违约金的调整[D].湖南大学硕士毕业论文,2009：34.
①违约金过高,应如何适当减少?CP].http://www.bjhetong.com/article3747,aspx,浏览日期：2009-11-12.
②崔建远.合同法(第,3版)[M].北京：法律出版社,2003：287.
1.P·S·阿蒂亚.合同法概论[M].程正康译,北京：法律出版社：1992.
2.何宝玉.英国合同法[M].北京：中国政法大学出版社,1999.
3.朱伟一.美国经典案例解析[M].上海：三联书店,2007.
4.王利明.违约责任论(修订版)[M].北京：中国政法大学出版社,2000.
5.王利明.合同法研究(第二卷)[M].北京：中国人民大学出版社,2003.
6.韩世远.合同法总论[M],北京：法律出版社,2004.
7.张卫平.转换的逻辑--民事诉讼体制转型分析[M],北京：法律出版社,2004.
8.《法学研究》编辑部.新中国民法学研究综述[M].北京：中国社会科学出版社,1990.
9.张中秋.唐代经济民事法律述论[M].北京：法律出版社,2002.
10.韩世远.中国的履行障碍法[M],私法研究(总第1卷),北京：中国政法大学出版社,2002.
11.孔庆明,胡留元,孙季平.中国民法史[M].长春：吉林人民出版社,1996.
12.黄名述,张玉敏.罗马契约制度与现代合同法研究[M].北京中国检察出版社,2006.
13.柯庆华.合同法基本原则的博弈分析[M].北京：中国法制出版社,2006.
14.魏建.法经济学：分析基础与分析范式[M].北京：人民出版社,2007.
15.贾敬华.不完备合同的经济分析[M].北京：人民出版社,2006.
1.韩世远.违约金的理论争议与实践问题[J],北京仲裁,2009(1).
2.杨立新.中国合同责任研究[J],河南政法管理干部学院学报,2000(1).
3.韩世远.违约金的理论问题——以合同法第114条为中心的解释论[J],法学研究,2003(4).
4.陈学明.惩罚性违约金的比较研究[J],比较法研究,1989(4).
5.刘佳,郭丹云.WTO视野下大陆法系违约金制度探讨[J],国际经贸,2008(9).
6.韩世远.违约金散考[J],清华大学学报(哲学社会科学版),2003(4).
7.泉泉.浅议违约金性质和实用[J],综合来源,2005(9).
8.郑雅方.论诚实信用原则[J],当代法学,2003(8).
9.奚晓明.当前民商事审判工作应当注意的几个法律适用问题[J],法律适用,2007(7).
10.肖建华,陈琳.法官释明权之理论阐释与立法完善[J],北方法学,2007(2).
11.靳学军,李颖.违约金调整的司法难题及解决[J],人民司法,2008(19).
12.王金兰.违约金责任制度的比较研究[J],河北法学,2003(3)
13.林玉棠.规范和完善法官释明权的思考——兼评最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第35条[J],法律适用,2003(9).
14.梁慧星.诚实信用原则与漏洞补充[J],法学研究,1994(4).
15.赵万一.民法公平原则的伦理分析[J],重庆社会科学,2004(2).
1.海南南燕湾海洋旅业开发有限公司诉海南晖耀商务有限公司委托合同纠纷案,(2006)海南民三终字第95号,载http://www.110.com/panli/panli 74897.html,浏览日期：2009-12-23.
2.《北大法意》数据库.
3.吴岭云.狮子大开口之鲸吞违约金—浅析二审中违约金的变更,文章来源:http://blog.sina.com.cn/s/blog 597c26870100cw7i.html-type=v5 one&label=re la nextarticle,浏览日期：2009-12-27.
1.周蓉霞.试论违约金性质及法律适用[D],华东政法大学2007年硕士学位论文.
2.蒋志明.两岸民事违约责任之比较研究[D],西南政法大学2007年博士毕业论文.
3.高鹏.过高违约金的调整问题研究[D],内蒙古大学2008年硕士学位论文.
4.谭瑞明.论违约金与意思自治的关系[D],中国政法大学2007年硕士学位论文.
5.梅利群.违约金制度研究[D],西南政法大学2007年硕士学位论文.
6.曾为中.论违约金的调整[D].湖南大学2009年硕士学位论文.
②要式口约,是口头契约的一种,由口问和口答而成立.协议优先原则,是指在古罗马的诉讼中优先适用协议赔偿.
③《法学研究》编辑部.新中国民法学研究综述[M].北京：中国社会科学出版社,1990：479.
①孔庆明,胡留元,孙季平.中国民法史[M].长春：吉林人民出版社,1996：231-232.
②张中秋.唐代经济民事法律述论[M].北京：法律出版社,2002：153.
③王利明.合同法研究(第二卷)[M].北京：中国人民大学出版社,2003：682.
①韩世远.违约金的理论问题——以合同法第114条为中心的解释论[J].法学研究,2003(4):18.
②王利明.违约责任论[M].北京：中国政法大学出版社,2000：566.
③杨立新.中国合同责任研究[J].河南政法管理干部学院学报,2000(1)：34.
①韩世远.违约金的理论争议与实践问题[J].北京仲裁,2009(12)：12.
②韩世远.合同法总论(第二版)[M].北京：法律出版社,2008：589-590.
①王利明.违约责任论(修订版)[M].北京：中国政法大学出版社,2000：420.
①蒋志明.两岸民事违约责任之比较研究[D].西南政法大学博士研究生论文,2007：161.
②《民法通则》第一百一十五条：合同的变更或解除,不影响当事人要求赔偿损失的权利.
①韩世远.违约金的理论争议与实践问题[J].北京仲裁,2009(12)：13.
②黄名述,张玉敏：罗马契约制度与相待合同法研究[M].北京：中国检察出版社,2006：112.
③黄名述,张玉敏：罗马契约制度与相待合同法研究[M].北京：中国检察出版社,2006：113.
①郑雅方.论诚实信用原则[J],当代法学,2003(8)：18.,
②周蓉霞.试论违约金性质及法律适用[D],华东政法大学硕士学位论文,2007：13.
①魏建.法经济学：分析基础与分析范式[M]，北京：人民出版社,2007：27.
①柯庆华.合同法基本原则的博弈分析[M].北京：中国法制出版社,2006：76.
①韩世远.违约金散考[J].清华大学学报(哲学社会科学版),2003(4)：78.
①韩世远.违约金散考[J].清华大学学报(哲学社会科学版),2003(4)：79.
①黄名述,张玉敏：罗马契约制度与现代合同法研究[M].北京：中国检察出版社,2006：360.
②刘佳,郭丹云：WTO视野下大陆法系违约金制度探讨[J],国际经贸,2008(9)：35.
③见《最高人民法院关于贯彻执行<经济合同法>若干问题的意见》：”关于违约金的数额,可按双方协议调整解决.但是对于故意违约的,违约金和赔偿金不能减少.对于过失违约的,可以考虑适当减免违约金,但必须是违约方经济上却有困难,主动提出请求或没有给对方造成经济损失的.”
①朱伟一.美国经典案例解析[M].上海：三联书店,2007：124.
②[英]P·S·阿蒂亚.合同法概论[M].程正康译,北京：法律出版社,1992：286.
①靳学军,李颖.违约金调整的司法难题及解决[J].人民司法,2008(19)：49.
②肖建华,陈琳.法官释明权之理论阐释与立法完善[J],北方法学,2007(2)：74.
③靳学军,李颖.违约金调整的司法难题及解决[J].人民司法,2008(19)：49.
①吴岭云.狮子大开口之鲸吞违约金—浅析二审中违约金的变更[CP].:http://blog.sina.com.cn/s/blog 597c26870100cw7i.html～type=v5 one&label=rela nextatticle,浏览日期：2009年12月27日.
①骆永家等.阐明权——民事诉讼法研讨[M].台湾：三民书局,1993：178.
②曾为中.论违约金的调整[D].湖南大学硕士学位论文,2009：31.
①武汉天恒置业有限责任公司与武汉建工第三建筑有限公司”案[DB],最高人民法院民事判决书“(2004)民一终字第112号”,资料来源：《北大法意》数据库.
②苏号朋,周波.企业经营陷阱与法律防范丛书·合同篇[M].北京：中国经济出版社,2001：326.
③《江苏省高级人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题讨论纪要(一)》第29条第2款：对于故意违约,违约方请求减少违约金的,人民法院不予支持.
①曾为中.论违约金的调整[D].湖南大学硕士毕业论文,2009：34.
①违约金过高,应如何适当减少?CP].http://www.bjhetong.com/article3747,aspx,浏览日期：2009-11-12.
②崔建远.合同法(第,3版)[M].北京：法律出版社,2003：287.
1.P·S·阿蒂亚.合同法概论[M].程正康译,北京：法律出版社：1992.
2.何宝玉.英国合同法[M].北京：中国政法大学出版社,1999.
3.朱伟一.美国经典案例解析[M].上海：三联书店,2007.
4.王利明.违约责任论(修订版)[M].北京：中国政法大学出版社,2000.
5.王利明.合同法研究(第二卷)[M].北京：中国人民大学出版社,2003.
6.韩世远.合同法总论[M],北京：法律出版社,2004.
7.张卫平.转换的逻辑--民事诉讼体制转型分析[M],北京：法律出版社,2004.
8.《法学研究》编辑部.新中国民法学研究综述[M].北京：中国社会科学出版社,1990.
9.张中秋.唐代经济民事法律述论[M].北京：法律出版社,2002.
10.韩世远.中国的履行障碍法[M],私法研究(总第1卷),北京：中国政法大学出版社,2002.
11.孔庆明,胡留元,孙季平.中国民法史[M].长春：吉林人民出版社,1996.
12.黄名述,张玉敏.罗马契约制度与现代合同法研究[M].北京中国检察出版社,2006.
13.柯庆华.合同法基本原则的博弈分析[M].北京：中国法制出版社,2006.
14.魏建.法经济学：分析基础与分析范式[M].北京：人民出版社,2007.
15.贾敬华.不完备合同的经济分析[M].北京：人民出版社,2006.
1.韩世远.违约金的理论争议与实践问题[J],北京仲裁,2009(1).
2.杨立新.中国合同责任研究[J],河南政法管理干部学院学报,2000(1).
3.韩世远.违约金的理论问题——以合同法第114条为中心的解释论[J],法学研究,2003(4).
4.陈学明.惩罚性违约金的比较研究[J],比较法研究,1989(4).
5.刘佳,郭丹云.WTO视野下大陆法系违约金制度探讨[J],国际经贸,2008(9).
6.韩世远.违约金散考[J],清华大学学报(哲学社会科学版),2003(4).
7.泉泉.浅议违约金性质和实用[J],综合来源,2005(9).
8.郑雅方.论诚实信用原则[J],当代法学,2003(8).
9.奚晓明.当前民商事审判工作应当注意的几个法律适用问题[J],法律适用,2007(7).
10.肖建华,陈琳.法官释明权之理论阐释与立法完善[J],北方法学,2007(2).
11.靳学军,李颖.违约金调整的司法难题及解决[J],人民司法,2008(19).
12.王金兰.违约金责任制度的比较研究[J],河北法学,2003(3)
13.林玉棠.规范和完善法官释明权的思考——兼评最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第35条[J],法律适用,2003(9).
14.梁慧星.诚实信用原则与漏洞补充[J],法学研究,1994(4).
15.赵万一.民法公平原则的伦理分析[J],重庆社会科学,2004(2).
1.海南南燕湾海洋旅业开发有限公司诉海南晖耀商务有限公司委托合同纠纷案,(2006)海南民三终字第95号,载http://www.110.com/panli/panli 74897.html,浏览日期：2009-12-23.
2.《北大法意》数据库.
3.吴岭云.狮子大开口之鲸吞违约金—浅析二审中违约金的变更,文章来源:http://blog.sina.com.cn/s/blog 597c26870100cw7i.html-type=v5 one&label=re la nextarticle,浏览日期：2009-12-27.
1.周蓉霞.试论违约金性质及法律适用[D],华东政法大学2007年硕士学位论文.
2.蒋志明.两岸民事违约责任之比较研究[D],西南政法大学2007年博士毕业论文.
3.高鹏.过高违约金的调整问题研究[D],内蒙古大学2008年硕士学位论文.
4.谭瑞明.论违约金与意思自治的关系[D],中国政法大学2007年硕士学位论文.
5.梅利群.违约金制度研究[D],西南政法大学2007年硕士学位论文.
6.曾为中.论违约金的调整[D].湖南大学2009年硕士学位论文.