外资国民待遇法律问题研究
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摘要
随着世界经济一体化发展，有关国际投资的双边及多边协定日益增加，国际投资待遇标准问题成为各缔约方争执不休又一时难以解决的问题。对东道国而言，对外资的待遇标准实际上就是外国人待遇标准在国际投资领域的具体体现和运用，构成一国法律环境的基础和核心。制定一个公正合理的市场竞争规则是国际投资自由化所必需的，竞争主体需要处于平等的地位，国民待遇是保护这种平等地位所不可缺少的因素。因此，对外资国民待遇问题进行研究，摆正对外资的态度，给予外资以适当的国民待遇，有利于解决东道国与投资方矛盾，这对我国经济可持续发展有着举足轻重的地位。
本文共分为四个部分。
第一部分：国际投资分为直接投资和间接投资。国际直接投资是国际投资的主要表现形式，对东道国可能产生一系列的正面效应或负面影响。因此，东道国对国际直接投资大都采取谨慎态度，投资者与东道国之间在如何适用外资国民待遇方面的矛盾随之产生。
第二部分：外资国民待遇标准探讨。该部分是本文有所创新之处，国民待遇标准的适用原则包括尊重国家主权原则，互惠与对等原则，从国情出发原则以及国际经济协调原则。国民待遇标准的适用主体应为外国投资者，而非外商投资企业，适用对象为外国投资行为而非外国投资者。该部分还讨论了国民待遇的价值取向及其与优惠待遇、保留条件待遇的比较。
第三部分：WTO协定主要是关于国际贸易方面的国际法律规范，其中有关原则和条文对国际投资领域有重大参考价值。GATT(1994)、TRIMs协定、GATS、TRIPs协定都有关于国民待遇方面的规定，这使得国际投资自由化趋势变得明朗，但就现实情况而言，国民待遇要成为国际投资领域中一项强制性原则还需要走一段很长的路程。
第四部分：中国外资法对于外资国民待遇的重新定位或思考。该部分同样有所创新。从迄今为止所签订的投资保护协定来看，我国已经给予了外资国民待遇。为使我国最终成为世贸组织合格一员，并促进我国法律体系进一步科学化，有必要对我国内外资企业立法模式进行变革或重构，将外资法与企业法分别制定，内资企业与外资企业划分标准与立法模式统一化，即内资企业与外资企业实行统一的企业法，再以外资法对给予不同于内资的待遇以专门规范，以契合我国国情和顺应国际潮流。
With the development of the globalization of the world economy, bilateral and multilateral treaties on international investment have been increasing ,meanwhile,the standard of international investment treatment has been one of the controversial and troublesome questions among contracting parties.For host countries,the standard of international investment treatment is actually that of foreigner treatment which reflects in the field of international investment and forms the base of the state's law environment.The liberalization of international investment requires fair and reasonable competition rules. Competitive bodies need to be put on an equal footing,and national treatment is the essential factor which can keep this equal footing.Therefore,to study national treatment of foreign investment and give appropriate national treatment to foreign investment is advantageous to solution of disputes between host countries and investors,which turns to be very important for the development of our state economy.
The thesis includes four parts:
The first part mainly describes international investment which consists of Foreign Direct Investment and Foreign Portfolio Investment. FDI forms the main part of international investment and can cause a series of positive or negative influence.Most host countries acts carefully with FDI, from which the disputes between host countries and investors come.
The second part analyzes the national treatment standard of foreign investment, which is a highlight of innovation of this thesis. The principles of national treatment standard should comprises the principle of respecting state sovereignty, that of mutual benefit and equity, that of proceeding from national conditions and that of coordinating international economy. The applicable subject of national treatment should be foreign investors, but not foreign-funded enterprise; the applicable object should be the action of foreign investing,but not foreign investors.This part also describes the value-judgement of national treatment and the distinction among national treatment,
preferential treatment and restrictive treatment.
The third part: WTO treaties mainly regulate the field of international trade, in which related principles and rules possess important reference value for the field of international investment. GATT(1994), TRIMs treaties. GATS. TRIPs treaties all comprise rules on national treatment, which make clear the trend of liberalization of international investment. But so far as the actual situation,there must be a long way until national treatment become one compulsory principle in the field of international investment.
The fourth part concerns how to reform the national treatment of foreign investment in current foreign investment law of China, which is also a highlight of innovation of this thesis. China has granted foreign investment national treatment in the invest-protecting treaties signed so far. For the aim to become one qualified member of WTO and make our law systerm more scientific, we should reform or rebuild the current legislative framework, work out foreign investment law and enterprise law separately, that is, apply the same enterprise law to both domestic and foreign investment and then apply foreign investment law specialy to the treatment of foreign investment different from that of domestic investment, which can make our law systerm accord with the state situation and international trend.
本文共分为四个部分。
第一部分：国际投资分为直接投资和间接投资。国际直接投资是国际投资的主要表现形式，对东道国可能产生一系列的正面效应或负面影响。因此，东道国对国际直接投资大都采取谨慎态度，投资者与东道国之间在如何适用外资国民待遇方面的矛盾随之产生。
第二部分：外资国民待遇标准探讨。该部分是本文有所创新之处，国民待遇标准的适用原则包括尊重国家主权原则，互惠与对等原则，从国情出发原则以及国际经济协调原则。国民待遇标准的适用主体应为外国投资者，而非外商投资企业，适用对象为外国投资行为而非外国投资者。该部分还讨论了国民待遇的价值取向及其与优惠待遇、保留条件待遇的比较。
第三部分：WTO协定主要是关于国际贸易方面的国际法律规范，其中有关原则和条文对国际投资领域有重大参考价值。GATT(1994)、TRIMs协定、GATS、TRIPs协定都有关于国民待遇方面的规定，这使得国际投资自由化趋势变得明朗，但就现实情况而言，国民待遇要成为国际投资领域中一项强制性原则还需要走一段很长的路程。
第四部分：中国外资法对于外资国民待遇的重新定位或思考。该部分同样有所创新。从迄今为止所签订的投资保护协定来看，我国已经给予了外资国民待遇。为使我国最终成为世贸组织合格一员，并促进我国法律体系进一步科学化，有必要对我国内外资企业立法模式进行变革或重构，将外资法与企业法分别制定，内资企业与外资企业划分标准与立法模式统一化，即内资企业与外资企业实行统一的企业法，再以外资法对给予不同于内资的待遇以专门规范，以契合我国国情和顺应国际潮流。
With the development of the globalization of the world economy, bilateral and multilateral treaties on international investment have been increasing ,meanwhile,the standard of international investment treatment has been one of the controversial and troublesome questions among contracting parties.For host countries,the standard of international investment treatment is actually that of foreigner treatment which reflects in the field of international investment and forms the base of the state's law environment.The liberalization of international investment requires fair and reasonable competition rules. Competitive bodies need to be put on an equal footing,and national treatment is the essential factor which can keep this equal footing.Therefore,to study national treatment of foreign investment and give appropriate national treatment to foreign investment is advantageous to solution of disputes between host countries and investors,which turns to be very important for the development of our state economy.
The thesis includes four parts:
The first part mainly describes international investment which consists of Foreign Direct Investment and Foreign Portfolio Investment. FDI forms the main part of international investment and can cause a series of positive or negative influence.Most host countries acts carefully with FDI, from which the disputes between host countries and investors come.
The second part analyzes the national treatment standard of foreign investment, which is a highlight of innovation of this thesis. The principles of national treatment standard should comprises the principle of respecting state sovereignty, that of mutual benefit and equity, that of proceeding from national conditions and that of coordinating international economy. The applicable subject of national treatment should be foreign investors, but not foreign-funded enterprise; the applicable object should be the action of foreign investing,but not foreign investors.This part also describes the value-judgement of national treatment and the distinction among national treatment,
preferential treatment and restrictive treatment.
The third part: WTO treaties mainly regulate the field of international trade, in which related principles and rules possess important reference value for the field of international investment. GATT(1994), TRIMs treaties. GATS. TRIPs treaties all comprise rules on national treatment, which make clear the trend of liberalization of international investment. But so far as the actual situation,there must be a long way until national treatment become one compulsory principle in the field of international investment.
The fourth part concerns how to reform the national treatment of foreign investment in current foreign investment law of China, which is also a highlight of innovation of this thesis. China has granted foreign investment national treatment in the invest-protecting treaties signed so far. For the aim to become one qualified member of WTO and make our law systerm more scientific, we should reform or rebuild the current legislative framework, work out foreign investment law and enterprise law separately, that is, apply the same enterprise law to both domestic and foreign investment and then apply foreign investment law specialy to the treatment of foreign investment different from that of domestic investment, which can make our law systerm accord with the state situation and international trend.
引文
1．陈安主编： 《国际经济法论丛》，法律出版社1998年版。
2．M·Somaraiah： 《关于外国投资的国际法》，剑桥大学出版社1994年版。
3．Klaus W·Grewlich：《新国际体制中的跨国企业》，SIJTHOFF&NOORDHOFF，1980年英文版。
4．联合国贸发会议跨国公司与投资部编： 《关于跨国公司的国内法规》第8卷，1995年英文版。
5．曹建明、陈治东主编： 《国际经济法专论》，法律出版社1999年版。
6．[美]托马斯·A·普格尔、彼得·H·林德特： 《国际经济学》。
7．姚梅镇： 《国际投资法》，武汉大学出版社1994年修订版。
8．联合国跨国公司与投资司： 《世界投资报告》， (1994)，对外经济贸易大学出版社1995年版。
9．成先平：《中国外资投资企业法律制度重建研究》，郑州大学出版社2002年版。
10．杨紫烜主编：《国际经济法新论——国际协调论》，北京大学出版社2000年版。
11．联合国跨国公司与投资司，《世界投资报告》(1996)，对外经济贸易大学出版社1997年版。
12．周忠海： 《国际经济关系中的法律问题》，中国政法大学出版社1993年版。
13．姚梅镇： 《比较外资法》，武汉大学出版社1993年版。
14．国际经济贸易规范课题组；《国际经济贸易规则、惯例通编》，厦门大学出版社1993年版。
15．刘笋：《国际投资保护的国际法制若干重要法律问题研究》，中国法律出版社2001年版。
16．汪尧田、周汉民主编： 《世界贸易组织总论》，上海远东出版社1995年版。
17．余劲松主编： 《国际投资法》，法律出版社1997年版。
18．陈安主编： 《国际投资法学》，北大出版社1999年版。
19. The Definitive Guide to Asia's Leading Law Firms, Asia Law Practice press(Hong Kong), 1999.
1．单文华： 《外资国民待遇基本理论问题研究》，载陈安主编《国际经济法论丛》第1卷，法律出版社1998年版。
2．叶兴平： 《外国直接投资最新趋势与变迁中的国际投资规则——宏观考察》，《法学评论》2002年第4期。
3．张晓波、张宏霖：《外商直接投资与地区不平衡》，载《中国留美经济学会200年年会文辑》。
4．儒雅尔： 《国际经济法中关于私人投资的经济概念及其法律定义》， 《世界法学》1986年第三期。
5．杨海伦： 《索罗斯策划了格政变》， 《环球时报》2003年12月3日第752期。
6．牛光军： 《外资国民待遇标准的适用及中国企业立法模式转型》， 《国际商法论丛》第4卷，法律出版社2002年版。
7．徐崇利： 《试论我国对外资实行国民待遇标准的问题》，载陈安主编《国际经济法论丛》第1卷，法律出版社1998年版。
8. I bra him F ·I ·Shihata, Recent Trends Relating to Entry of Foreign Direct Investment, ICSID Review—Foreign Investment Law Journal, Vol.9,1994.
9．徐崇利： 《双边投资条约研究》，1995年厦门大学博士论文。
10．李炼：《我国外资国民待遇若干法律问题探讨》，陈安主编《国际经济法论丛》，第4卷。
11．余劲松： 《芯俊罚亍斗ㄑ缆邸?001年第2期。
12．慕亚平、赵康： 《论社会主义市场经济体制下我国外资立法之完善》，1995年中国国际经济法年会论文。
13．朱廷瑁：《发展中国家投资政策自由化的作用及其影响》，《国际贸易问题》，1997年第12期。
14．叶兴平：《TRIMs协议的局限性及其对于国际投资法发展的意义》， 《法学家》2001年第6期。
15. Hayes, Foreign Direct Investment: Will the Uruguay Round Make a Difference?, 25 royal Institute of International Affairs Discussion Paper, 1990.
16．谢荣兴： 《同舟共济，为百亿规模而努力》，《中国证券报》1997年11月7日。
17．罗明达、李块： 《进一步完善外商投资法律环境的思考》， 《法学评论》1990年第2期。
18．谢庄、吕国平： 《我国应制定<外国投资法>罚?《现代法学》1992年第1期。
2．M·Somaraiah： 《关于外国投资的国际法》，剑桥大学出版社1994年版。
3．Klaus W·Grewlich：《新国际体制中的跨国企业》，SIJTHOFF&NOORDHOFF，1980年英文版。
4．联合国贸发会议跨国公司与投资部编： 《关于跨国公司的国内法规》第8卷，1995年英文版。
5．曹建明、陈治东主编： 《国际经济法专论》，法律出版社1999年版。
6．[美]托马斯·A·普格尔、彼得·H·林德特： 《国际经济学》。
7．姚梅镇： 《国际投资法》，武汉大学出版社1994年修订版。
8．联合国跨国公司与投资司： 《世界投资报告》， (1994)，对外经济贸易大学出版社1995年版。
9．成先平：《中国外资投资企业法律制度重建研究》，郑州大学出版社2002年版。
10．杨紫烜主编：《国际经济法新论——国际协调论》，北京大学出版社2000年版。
11．联合国跨国公司与投资司，《世界投资报告》(1996)，对外经济贸易大学出版社1997年版。
12．周忠海： 《国际经济关系中的法律问题》，中国政法大学出版社1993年版。
13．姚梅镇： 《比较外资法》，武汉大学出版社1993年版。
14．国际经济贸易规范课题组；《国际经济贸易规则、惯例通编》，厦门大学出版社1993年版。
15．刘笋：《国际投资保护的国际法制若干重要法律问题研究》，中国法律出版社2001年版。
16．汪尧田、周汉民主编： 《世界贸易组织总论》，上海远东出版社1995年版。
17．余劲松主编： 《国际投资法》，法律出版社1997年版。
18．陈安主编： 《国际投资法学》，北大出版社1999年版。
19. The Definitive Guide to Asia's Leading Law Firms, Asia Law Practice press(Hong Kong), 1999.
1．单文华： 《外资国民待遇基本理论问题研究》，载陈安主编《国际经济法论丛》第1卷，法律出版社1998年版。
2．叶兴平： 《外国直接投资最新趋势与变迁中的国际投资规则——宏观考察》，《法学评论》2002年第4期。
3．张晓波、张宏霖：《外商直接投资与地区不平衡》，载《中国留美经济学会200年年会文辑》。
4．儒雅尔： 《国际经济法中关于私人投资的经济概念及其法律定义》， 《世界法学》1986年第三期。
5．杨海伦： 《索罗斯策划了格政变》， 《环球时报》2003年12月3日第752期。
6．牛光军： 《外资国民待遇标准的适用及中国企业立法模式转型》， 《国际商法论丛》第4卷，法律出版社2002年版。
7．徐崇利： 《试论我国对外资实行国民待遇标准的问题》，载陈安主编《国际经济法论丛》第1卷，法律出版社1998年版。
8. I bra him F ·I ·Shihata, Recent Trends Relating to Entry of Foreign Direct Investment, ICSID Review—Foreign Investment Law Journal, Vol.9,1994.
9．徐崇利： 《双边投资条约研究》，1995年厦门大学博士论文。
10．李炼：《我国外资国民待遇若干法律问题探讨》，陈安主编《国际经济法论丛》，第4卷。
11．余劲松： 《
12．慕亚平、赵康： 《论社会主义市场经济体制下我国外资立法之完善》，1995年中国国际经济法年会论文。
13．朱廷瑁：《发展中国家投资政策自由化的作用及其影响》，《国际贸易问题》，1997年第12期。
14．叶兴平：《TRIMs协议的局限性及其对于国际投资法发展的意义》， 《法学家》2001年第6期。
15. Hayes, Foreign Direct Investment: Will the Uruguay Round Make a Difference?, 25 royal Institute of International Affairs Discussion Paper, 1990.
16．谢荣兴： 《同舟共济，为百亿规模而努力》，《中国证券报》1997年11月7日。
17．罗明达、李块： 《进一步完善外商投资法律环境的思考》， 《法学评论》1990年第2期。
18．谢庄、吕国平： 《我国应制定<外国投资法>罚?《现代法学》1992年第1期。