西部民族地区公路建设融资模式研究
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摘要
改革开放以来,我国公路建设取得巨大成就,实现了快速的发展。截至到2007年底,我国公路通车总里程达358.3715万公里,公路基础设施规模的不断扩大有效地提升了通行保障能力,对提高人们生活质量促进经济社会发展起着十分重要的作用。然而西部民族地区公路建设与当地国民经济和社会发展的要求相比,交通基础设施总量仍显不足,交通运输仍然是制约当地经济发展的瓶颈,西部民族地区运输体系建设滞后、整体服务功能较弱成为制约当地国民经济和社会发展的薄弱环节。要加快西部民族地区的公路建设步伐,首要解决公路建设资金不足的难题,现有的融资模式不能完全满足民族地区公路建设发展的需要。
本文在国内外基础设施建设融资理论的基础上,对我国西部民族地区公路建设融资情况进行了研究。全文遵循理论,实证和政策研究的基本思路,一共分为五个部分:
第一部分为全文的绪论。首先交代了研究的背景,交通基础设施的建设是目前和今后相当长一段时间内西部民族地区需要解决的主要问题;其次阐述了研究意义,加快西部民族地区公路建设,对促进经济发展、维护社会稳定、巩固国防都具有十分重要的意义;最后提出了文章的研究内容、研究方法、创新之处以及国内外文献综述。
第二部分是全文的理论基础。本文的理论基础主要包含三个方面:一是发展经济学中基础设施是经济发展和现代化的基本条件;二是公路的修建是政府行为,政府提供公共产品;三是融资的相关理论,包括融资、融资制度以及融资方式的定义。
第三部分从宏观上介绍西部民族地区公路建设资金筹集现状。首先介绍了西部民族地区公路建设状况和特点,然后分析了西部民族地区公路建设主要资金来源,包括对国债投入、贷款融资、政府投资、资本市场等方式进行了全面的分析。
第四部分是案例分析部分,首先介绍了案例的相关的具体资料,包括项目工程资料、项目承办方资料、融资担保人资料。然后通过对324国道百色市过境段改建项目融资的深入研究发现问题,在该项目融资过程中存在着如准备工作不足、建设成本过高、融资渠道狭窄、风险以及法律保障等方面诸多问题。
第五部分是根据第四章的分析,笔者针对性的给出了相关建议和对策,并且建议采用成熟的BOT和新型的PPP融资模式应该可以达到更好融资的效果。
Since reform and open policy, our country highway construction obtains the huge achievement,we has realized the fast development. Until 2007 year's end,our country road is open to traffic the total course to amount to 3, 583, 715 kilometers, the road infrastructure scale unceasing expansion promoted to pass through effectively to supporting capabilities, improves the people quality of life to promote the economic society to develop the extremely vital role. However, the west minor-national area highway construction and the native national economy and the social development request compares, the transportation infrastructure total quantity was still revealed the insufficiency. The transportation infrastructure total quantity still revealed the in- sufficiency, the west minor-national area transportation system construction lag, the whole service function is weak becomes restricts the native national economy and the social development weak link. West must speed up the minor-national area highway construction step, now, the most important solution highway for construction fund is insufficient difficult problem, the existing financing pattern can not satisfy the multi- national area highway construction completely the need to develop.
This article in domestic and foreign infrastructure construction financing theory foundation, the area highway construction financing situation has conducted the re- search to our country west area. The whole thesis can be departed into five chapters through the theoretical and empirical study:
The first section is the introduction. Initially, article has confessed the research background, the transportation infrastructure construction will be at present and quite is from now on long the main question which in period of time west the area will need to solve;then elaborated the research significance, speeds up the west minor-national area highway construction to social stability promotes the economical development, the maintenance and the consolidated national defense all to have the extremely vital significant; Finally, it proposed the research content, the research methods and the in- novation of this thesis.
The second section is the theoretical basis of the whole article. This article have rationale mainly contains three aspects. First, in the development economic the infra- structure is the economical development and the modernized basic condition; and is the road construction is the government behavior, the government provides the public product; then, financing correlation theories, including financing, financing system as well as financing pattern definition.
West the third part introduces west macroscopically the multinational area high- way construction fund collection present situation.First briefed west the minornational area highway construction condition and the characteristic, then has analyzed west the minor-national area highway construction main capital source,it is including to the national debt investment, loan financing, the government invested, ways and so on capital market has carried on the comprehensive analysis.
The fourth part is the case analysis part, first introduced the case related concrete material,including : project engineering data and project undertaking side material and financeing guarantor material. Then through transits the section reconstruction project financing thorough research to 324 federal highway Baise city to find the problem, there has many problems in this project financing process,for example,the preparatory work is insufficiency, the construction cost excessively high, the financing channels are narrow and the risk as well as the legal safeguard and so on.
The fifth part acts according to the fourth chapter of analysis,the author has given some correlation suggestions and some countermeasures,and suggest that we should use the mature BOT and the new PPP financing patterns and we should be success to achieve a better effective.
本文在国内外基础设施建设融资理论的基础上,对我国西部民族地区公路建设融资情况进行了研究。全文遵循理论,实证和政策研究的基本思路,一共分为五个部分:
第一部分为全文的绪论。首先交代了研究的背景,交通基础设施的建设是目前和今后相当长一段时间内西部民族地区需要解决的主要问题;其次阐述了研究意义,加快西部民族地区公路建设,对促进经济发展、维护社会稳定、巩固国防都具有十分重要的意义;最后提出了文章的研究内容、研究方法、创新之处以及国内外文献综述。
第二部分是全文的理论基础。本文的理论基础主要包含三个方面:一是发展经济学中基础设施是经济发展和现代化的基本条件;二是公路的修建是政府行为,政府提供公共产品;三是融资的相关理论,包括融资、融资制度以及融资方式的定义。
第三部分从宏观上介绍西部民族地区公路建设资金筹集现状。首先介绍了西部民族地区公路建设状况和特点,然后分析了西部民族地区公路建设主要资金来源,包括对国债投入、贷款融资、政府投资、资本市场等方式进行了全面的分析。
第四部分是案例分析部分,首先介绍了案例的相关的具体资料,包括项目工程资料、项目承办方资料、融资担保人资料。然后通过对324国道百色市过境段改建项目融资的深入研究发现问题,在该项目融资过程中存在着如准备工作不足、建设成本过高、融资渠道狭窄、风险以及法律保障等方面诸多问题。
第五部分是根据第四章的分析,笔者针对性的给出了相关建议和对策,并且建议采用成熟的BOT和新型的PPP融资模式应该可以达到更好融资的效果。
Since reform and open policy, our country highway construction obtains the huge achievement,we has realized the fast development. Until 2007 year's end,our country road is open to traffic the total course to amount to 3, 583, 715 kilometers, the road infrastructure scale unceasing expansion promoted to pass through effectively to supporting capabilities, improves the people quality of life to promote the economic society to develop the extremely vital role. However, the west minor-national area highway construction and the native national economy and the social development request compares, the transportation infrastructure total quantity was still revealed the insufficiency. The transportation infrastructure total quantity still revealed the in- sufficiency, the west minor-national area transportation system construction lag, the whole service function is weak becomes restricts the native national economy and the social development weak link. West must speed up the minor-national area highway construction step, now, the most important solution highway for construction fund is insufficient difficult problem, the existing financing pattern can not satisfy the multi- national area highway construction completely the need to develop.
This article in domestic and foreign infrastructure construction financing theory foundation, the area highway construction financing situation has conducted the re- search to our country west area. The whole thesis can be departed into five chapters through the theoretical and empirical study:
The first section is the introduction. Initially, article has confessed the research background, the transportation infrastructure construction will be at present and quite is from now on long the main question which in period of time west the area will need to solve;then elaborated the research significance, speeds up the west minor-national area highway construction to social stability promotes the economical development, the maintenance and the consolidated national defense all to have the extremely vital significant; Finally, it proposed the research content, the research methods and the in- novation of this thesis.
The second section is the theoretical basis of the whole article. This article have rationale mainly contains three aspects. First, in the development economic the infra- structure is the economical development and the modernized basic condition; and is the road construction is the government behavior, the government provides the public product; then, financing correlation theories, including financing, financing system as well as financing pattern definition.
West the third part introduces west macroscopically the multinational area high- way construction fund collection present situation.First briefed west the minornational area highway construction condition and the characteristic, then has analyzed west the minor-national area highway construction main capital source,it is including to the national debt investment, loan financing, the government invested, ways and so on capital market has carried on the comprehensive analysis.
The fourth part is the case analysis part, first introduced the case related concrete material,including : project engineering data and project undertaking side material and financeing guarantor material. Then through transits the section reconstruction project financing thorough research to 324 federal highway Baise city to find the problem, there has many problems in this project financing process,for example,the preparatory work is insufficiency, the construction cost excessively high, the financing channels are narrow and the risk as well as the legal safeguard and so on.
The fifth part acts according to the fourth chapter of analysis,the author has given some correlation suggestions and some countermeasures,and suggest that we should use the mature BOT and the new PPP financing patterns and we should be success to achieve a better effective.
引文
①《马克思恩格斯选集》第二卷,519页
②罗森斯坦—罗丹:《大推进理论笔记》、《拉丁美洲的发展》,圣马丁出版社1966年版。
③杨军:《基础设施投资论》,中国经济出版社2003版。
①S.Q.Wang, L.K.Tiong . Case study of government initiatives for PRC’s BOT power plant project. International Journal of Project Management.2000.
②Wangshou Qing, Tiong Rober,Political Risk:Analysis of Key Contract Clauses in China’s BOT Project,Journal of Construction Engineering and Management.1999.
①韩纪江、胡星:《发展经济学》,中国农业大学出版社,2003。
①《中华人民共和国公路法》,人民交通出版社,1999年12月。
②《公路经营权有偿转让管理办法》,中华人民共和国交通部1996年11月。
①沈群、黄晓明:《“统贷统还”模式对收费公路融资的作用研究》,建筑经济2008(7)。
①陈伟强、章恒全:《PPP与BOT融资模式的比较研究》,价值工程2003(2)。
①张极井:《项目融资》,中信出版社2003年版。
①程谦:《PPP融资合作方式:公共项目建设投融资方式的新思路》,四川财政2003(5)。
1、亚当·斯密著:《国民财富的性质和原因的研究》,商务印书馆1979年版。
2、马尔萨斯著:《人口原理》,商务印书馆1961年版。
3、张培刚著:《农业与工业化》,华中工学院出版社1984年中译本。
4、谭崇台著:《发展经济学》,上海人民出版社1989年版。
5、张培刚著:《发展经济学教程》,经济科学出版社2001版。
6、陈雨露著:《国际融资实务》,北京经济学院出版社1996版。
7、戴国强著:《融资方式与融资政策比较》,中国财政经济出版社2002版。
8、肖林著:《融资管理与风险价值》,上海人民出版社2003年版
9、肖林著:《大型基础项目筹融资渠道创新模式》,上海投资2001年版。
10、张极井著:《项目融资》.中信出版社2003年第二版
11、马丁.赫炬著:《项目融资指导与借鉴》,中国计划出版社1998版。
12、李金早、任树本等著:《BOT投资方式》,中国经济出版社1996版。
13、国家统计局编:《中国统计年鉴》,中国统计出版社2008年。
14、杨军:《基础设施投资论》,中国经济出版社2003版。
15、邱苑华、沈建明:《现代项目管理导论》,机械工业出版社2002年。
16、《中华人民共和国公路法》,人民交通出版社,1999年12月。
17、《公路经营权有偿转让管理办法》,中华人民共和国交通部1996年11月。
18、约翰·伊特韦尔、默里·米尔盖特、彼得·纽曼著:《新帕尔格雷夫经济学大辞典》,经济科学出版社1996年版。
19、《大不列颠学生百科全书》,中国大百科全书出版社2004版。
20、戴相龙、黄达编:《中华金融辞库》,中国金融出版社1998年。
21、世界银行:《2002年世界发展报告》,中国财政经济出版社,2002。
22、《西部省情》,中共中央党校出版社,2001年版。
23、The World Bank China Highway Development and Management Issues, Options, and Strategies by 1994。
1、国家发改委宏观经济研究院课题组,《高等级公路收费与融资问题研究》,经济研究参考,2004(5)。
2、魏振富:《对我国收费公路市场融资的探讨》,湖南交通科技,2003(3)。
3、赵溢鑫、邵校:《浅议西部民族地区基础建设融资》,企业家天地,2007(12)。
4、张宝胜:《美国收费公路的发展》,中外公路,2003(12)。
5、高新才:《西部地区基础设施建设投融资探析》,2005(12)。
6、张雪青:《西部基础设施建设中的融资问题探讨》,2003(1)。
7、陈伟强、章恒全:《PPP与BOT融资模式的比较研究》,价值工程,2003(2)。
8、程谦:《PPP融资合作方式:公共项目建设投融资方式的新思路》,四川财政,2003(5)。
9、魏中华、高颖、翁建成:《国道324线(南宁—百色段)路面病害成因探析》交通工程与信息学报,2004(6)。
10、王保乾、李含琳:《论基础设施与西部大开发》,天水行政学院学报2002(1)。
11、王文萍:《BOT --西部基础设施融资的新思路》,南京理工大学学报(社会科学版),2000(6)。
12、聂华林、刘元蕊在《资产证券化:西部大开发基础设施建设融资的有效途径》兰州大学学报(社会科学版), 2001(3)。
13、刘铁军、李秀军:《城市基础设施建设中的TOT融资模式探讨》现代管理科学, 2003(4)。
14、黄春蕾:《论我国城市污水处理市场化过程中的政府职能》,中国人口、资源与环境,2004(5)。
15、熊燕斌:《PPP模式在中部地区基础设施建设融资中的创新应用》,价格月刊, 2007(9)。
16、甄诚:《民间资本参与西部基础设施建设模式》,合作经济与科技,2008(6)
17、钱家骏、毛利本:《要重视国民经济基础结构的研究和改善》,经济管理,1981(3)。
18、沈群、黄晓明:《“统贷统还”模式对收费公路融资的作用研究》,建筑经济2008(7)。
19、云志:《世界银行贷款方式》,金融知识,1999(2)
20、王丽娅:《关于民间资本投资基础设施领域的研究》,厦门大学,2003。
21、David Simon,Transport and Development in the Third World,London and New York,1996。
22、C.Tam. Build-operate-transfer model for infrastructure developments in Asia: reasons for success and failures.International Journal of Project Management. 1999。
23、Nigel Smith,Hao Zhang,Yiran Zhu.The Huaibei power plant and its implications for the Chinese BOT market. International Journal of Project Management.2004。
24、S.Q.Wang,L.K.Tiong.Case study of government initiatives for PRC’sBOT power plant project.International Journal of Project Management.2000。
25、Wangshou Qing,Tiong Rober,Political Risk:Analysis of Key Contract Clauses in China’s BOT Project,Journal of Construction Engineering and Management.1999。
1、陈靓:《湖南省公路建设融资问题研究》,长沙理工大学,硕士学位论文,2005。
2、颜鲁涛:《融资方式在公路建设中的应用及风险评价体系的研究》,山东大学,硕士学位论文,2007。
3、季求和:《中国西部地区公路发展若干问题研究》,长安大学,博士学位论文,2005。
4、吴琼:《PPP项目融资模式在我国的应用初探》,东北财经大学,硕士学位论文,2005。
1、百色市国土资源局网站,2008.2.13.
2、《华南新闻》,2005.01-.17.
3、广西壮族自治区人民政府门户网站,广西广播网,2008.08.21.
②罗森斯坦—罗丹:《大推进理论笔记》、《拉丁美洲的发展》,圣马丁出版社1966年版。
③杨军:《基础设施投资论》,中国经济出版社2003版。
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①《中华人民共和国公路法》,人民交通出版社,1999年12月。
②《公路经营权有偿转让管理办法》,中华人民共和国交通部1996年11月。
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①张极井:《项目融资》,中信出版社2003年版。
①程谦:《PPP融资合作方式:公共项目建设投融资方式的新思路》,四川财政2003(5)。
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3、张培刚著:《农业与工业化》,华中工学院出版社1984年中译本。
4、谭崇台著:《发展经济学》,上海人民出版社1989年版。
5、张培刚著:《发展经济学教程》,经济科学出版社2001版。
6、陈雨露著:《国际融资实务》,北京经济学院出版社1996版。
7、戴国强著:《融资方式与融资政策比较》,中国财政经济出版社2002版。
8、肖林著:《融资管理与风险价值》,上海人民出版社2003年版
9、肖林著:《大型基础项目筹融资渠道创新模式》,上海投资2001年版。
10、张极井著:《项目融资》.中信出版社2003年第二版
11、马丁.赫炬著:《项目融资指导与借鉴》,中国计划出版社1998版。
12、李金早、任树本等著:《BOT投资方式》,中国经济出版社1996版。
13、国家统计局编:《中国统计年鉴》,中国统计出版社2008年。
14、杨军:《基础设施投资论》,中国经济出版社2003版。
15、邱苑华、沈建明:《现代项目管理导论》,机械工业出版社2002年。
16、《中华人民共和国公路法》,人民交通出版社,1999年12月。
17、《公路经营权有偿转让管理办法》,中华人民共和国交通部1996年11月。
18、约翰·伊特韦尔、默里·米尔盖特、彼得·纽曼著:《新帕尔格雷夫经济学大辞典》,经济科学出版社1996年版。
19、《大不列颠学生百科全书》,中国大百科全书出版社2004版。
20、戴相龙、黄达编:《中华金融辞库》,中国金融出版社1998年。
21、世界银行:《2002年世界发展报告》,中国财政经济出版社,2002。
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4、张宝胜:《美国收费公路的发展》,中外公路,2003(12)。
5、高新才:《西部地区基础设施建设投融资探析》,2005(12)。
6、张雪青:《西部基础设施建设中的融资问题探讨》,2003(1)。
7、陈伟强、章恒全:《PPP与BOT融资模式的比较研究》,价值工程,2003(2)。
8、程谦:《PPP融资合作方式:公共项目建设投融资方式的新思路》,四川财政,2003(5)。
9、魏中华、高颖、翁建成:《国道324线(南宁—百色段)路面病害成因探析》交通工程与信息学报,2004(6)。
10、王保乾、李含琳:《论基础设施与西部大开发》,天水行政学院学报2002(1)。
11、王文萍:《BOT --西部基础设施融资的新思路》,南京理工大学学报(社会科学版),2000(6)。
12、聂华林、刘元蕊在《资产证券化:西部大开发基础设施建设融资的有效途径》兰州大学学报(社会科学版), 2001(3)。
13、刘铁军、李秀军:《城市基础设施建设中的TOT融资模式探讨》现代管理科学, 2003(4)。
14、黄春蕾:《论我国城市污水处理市场化过程中的政府职能》,中国人口、资源与环境,2004(5)。
15、熊燕斌:《PPP模式在中部地区基础设施建设融资中的创新应用》,价格月刊, 2007(9)。
16、甄诚:《民间资本参与西部基础设施建设模式》,合作经济与科技,2008(6)
17、钱家骏、毛利本:《要重视国民经济基础结构的研究和改善》,经济管理,1981(3)。
18、沈群、黄晓明:《“统贷统还”模式对收费公路融资的作用研究》,建筑经济2008(7)。
19、云志:《世界银行贷款方式》,金融知识,1999(2)
20、王丽娅:《关于民间资本投资基础设施领域的研究》,厦门大学,2003。
21、David Simon,Transport and Development in the Third World,London and New York,1996。
22、C.Tam. Build-operate-transfer model for infrastructure developments in Asia: reasons for success and failures.International Journal of Project Management. 1999。
23、Nigel Smith,Hao Zhang,Yiran Zhu.The Huaibei power plant and its implications for the Chinese BOT market. International Journal of Project Management.2004。
24、S.Q.Wang,L.K.Tiong.Case study of government initiatives for PRC’sBOT power plant project.International Journal of Project Management.2000。
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1、陈靓:《湖南省公路建设融资问题研究》,长沙理工大学,硕士学位论文,2005。
2、颜鲁涛:《融资方式在公路建设中的应用及风险评价体系的研究》,山东大学,硕士学位论文,2007。
3、季求和:《中国西部地区公路发展若干问题研究》,长安大学,博士学位论文,2005。
4、吴琼:《PPP项目融资模式在我国的应用初探》,东北财经大学,硕士学位论文,2005。
1、百色市国土资源局网站,2008.2.13.
2、《华南新闻》,2005.01-.17.
3、广西壮族自治区人民政府门户网站,广西广播网,2008.08.21.